私募产品代销标准及引进流程

1、私募产品代销标准及引进流程,目录,一、私募业务主要类型,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,四、私募业务销售收入构成及政策支持,三、种子基金业务引进标准及流程,一、私募业务主要类型,一、私募业务主要类型,通道类,融资类,指符合引进标准的私募依托我公司资源引进客户，发行阳光私募产品，并依托公司经纪业务通道进行证券投资。 融资类私募产品由总公司审核，实行统一管理。,指公司向私募客户提供单纯的经纪商服务，收取交易佣金。而不负责私募产品的推介。 该种业务类型无需审核，采取业务报备的管理方式。,种子基金,种子基金业务注重私募基金的成长性及与公司的战略合作关系，以自有资金投资，实现私募投顾与公司的共赢。

2、 种子基金业务需由总公司审核，实行统一管理。,私募业务的三种主要类型,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,1、定性标准 （1）注册、实收资本金 （2）基金业协会备案登记过的私募投顾 （3）组织架构、投资决策管理体系、风险控制制度 （4）交易系统、数据系统 （5）投顾团队应具备5年以上投资经验，且近3年历史业绩位于市场同类私募基金前列 （6）具有良好的经营业绩，资产质量良好，财务稳健 （7）具有良好的社会信誉，近3年没有因违法违规行为正在被相关机构调查 （8）最好能够提供跟投资金或资金安全垫 （9）私募投顾最好具有一定的市场及同业认可度,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,（一）融资类私募业

3、务的代销标准,2、定量标准 （1）收益率方面指标 年化收益率、绝对收益率、相对收益率、阿尔法收益率 （2）风险度方面指标 波动率、回撤率、夏普比率、索提诺比率 （3）投资策略及执行标准 纪律性、及时性、准确性、分散化,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,3、风控标准,3、风控标准,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,1、机构业务部私募产品引进组人员构成名单,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,（二）融资类私募业务引进流程,2、分支机构引荐私募投顾的上报流程,注：整个流程需4-5周时间。,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,公司基本情况及历史沿革 公

4、司组织构架 控股股东及实际控制人情况介绍 核心管理人员及投研团队介绍 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平、公司认为未来最理想的管理规模 投资策略、投资理念及流程 风控制度 过往业绩表现（近三年的业绩表现情况） 交易系统情况（何种交易系统、是否使用程序化下单、投顾系统支持哪些接口、需要券商提供哪些系统支持） 拟合作产品要素表,3、分支机构引荐私募投顾需提交的前期基础材料,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,三、种子基金业务引进标准及流程,对中信建投的意义,三、种子基金业务引进标准及流程,（一）种子基金业务的意义,（二）种子基金业务的初筛标准,三、种子基金业务引进标准及流程,（三）种子基金业务开展流程,三、种子基金业务引进标准及流程,三、种子基金业务引进标准及流程,三、种子基金业务引进标准及流程,四、私募业务销售收入构成及政策支持,（一）私募产品销售的收入构成,全部算入营业部收入及员工全口径考核！,四、私募业务销售收入构成及政策支持,1、引进通道类私募政策支持