当代国际贸易理论(ppt 124页).ppt

1、第三章当代国际贸易理论,主要内容,当代国际贸易的发展 产业内贸易（掌握） 规模经济与国际贸易（掌握） 不完全竞争与国际贸易（掌握） 基于动态技术差异的国际贸易（掌握） 需求决定的贸易模式（了解） 贸易引力模型（了解） 国家竞争优势理论（了解）,1当代国际贸易的发展,1当代国际贸易的发展,一、当代国际贸易理论的产生背景 第二次世界大战以后，特别是20世纪50年代末以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主要表现在: 同类产品之间的贸易量大大增加，发达的工业国家之间的贸易量大大增加，以及产业领先地位不断转移。 传统国际贸易理论遇到挑战，国际贸易中的许多新现象无法用传统的贸易理论来解释，甚至与传统贸易理论

2、相悖。,二、现代国际贸易理论的发展 从20世纪50年代里昂惕失的质疑开始，60年代的林德和维农从动态角度提出了不同于比较优势的新的贸易基础。到70年代末，国际贸易理论出现重大突破。80年代初，以克鲁格曼为代表的经济学家提出了“新贸易理论”。新古典学派一般均衡分析为基础的比较优势贸易理论是“国际贸易的完全竞争理论模型”，新贸易理论则可称之为“国际贸易的不完全竞争模型”。,三、当代国际贸易的新特点和趋势 1.国际贸易发展迅速 世界贸易的增长速度大大超过世界产值的增长速度，服务贸易的增长速度又大大超过商品贸易的增长速度。 2.国际贸易商品结构日趋高级化，资本、技术、知识密集型产品在国际贸易总量中的比

3、重不断上升。 制成品、半制成品，特别是机器和运输设备及其零部件贸易增长迅速，而原料和食品贸易发展缓慢，石油以外的初级产品在国际贸易中的比重下降。,知识密集型产品与传统的有形商品的不同之处： 价格需求弹性较高 价值增值效应非常显著 使国家间比较优势动态化，由比较优势向竞争优势方向转化。 3. FDI成为国际贸易发展的加速器 4. 电子商务引发了国际贸易手段的革命,5.发展中国家贸易发展迅速，但发达国家继续在国际贸易中占据统治地位，且发达国家之间的贸易比重迅速上升。 在战后的世界贸易中，发展中国家对外贸易取得了长足发展，贸易的绝对规模大大增加。但相对而言，世界贸易中增长最迅速的还是发达国家相互问的

4、贸易。而经济贸易集团内部贸易发展的迅速，也是当代世界贸易发展的重要特征。,6. 国际贸易格局上，全球化与集团化并存，FTA发展迅猛。 FTA建立和发展对区域乃至全球经济的影响： （1）FTA促进了区内经济和贸易增长； （2）影响世界商品、资金、技术和人才的流向 （3）FTA所固有的排他性对世界经济发展产生了一定不利影响 7. 产业内贸易成为国际贸易的主要形式,8. 在贸易政策上，管理贸易盛行 管理贸易是一种既不同于自由贸易，也不同于保护贸易，但兼有二者特点的新型的贸易制度。它以协调为轴心，以政府干预为主导，以磋商谈判为形式，综合运用经济和政治手段，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行协调和管理。

5、在一定程度上它遵循自由贸易的原则，同时又利用一个国家的国内法规、法令，或通过一国政府和贸易集团同另一国政府和贸易集团达成协议等形式，来约束贸易伙伴的行为。,四、当代国际贸易理论与传统贸易理论的关系 当代国际贸易理论是在传统贸易理论的基础上产生和发展的，新贸易理论的出现并不意味着它取代了传统的比较优势贸易理论。 两者的区别是： 首先，从解释对象上看，它们分别解释的是不同的贸易现象，前者主要解释发达国家之间的产业内贸易，而后者则着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易；,其次，从理论基础上看，前者以规模经济和不完全竞争为前提，建立在不完全竞争理论基础之上，而后者以规模报酬不变和完全竞争为前提，

6、建立在完全竞争理论基础之上。 因此，两者不是替代关系，而是互补关系，它们共同丰富和发展了国际贸易理论体系。,2 产业内贸易,Inter-sector Trade,Intra-sector Trade,一、产业内贸易的概念 1. 概念（Intra-industry Trade）: 一国同时出口和进口同类型的产品 国际贸易标准分类(SITC)中，将产品分为类、章、组、分组和基本项目五个层次，每个层次中用数字编码来表示，产业内贸易的产品指的是至少前三个层次分类编码相同的产品。 2. 产业内贸易与产业间贸易（Inter-industry Trade）的对比,贸易基础,产业间贸易,产业内贸易,国家之间的

7、要素禀赋差异,产品的异质性和规模经济,贸易流向,可根据贸易前同种产品的相对价格来确定,具体流向很难确定,收入分配,提高本国丰裕要素的报酬降低稀有要素的报酬,所有要素都可能从中获益,要素流动,替代关系,互补关系,产业间贸易与产业内贸易的比较,二、产业内贸易理论的假设前提 从静态出发分析 分析不完全竞争市场 经济中具有规模经济效应 考虑需求情况,三、产业内贸易指数 1.从某一产业的角度分析 IITi为一国i产品的产业内贸易指数，Xi为一国i产品的出口额，Mi为一国i产品的进口额。,IIT指数的值介于0到1之间，如果该国只出口或只进口该产品，那么，IIT指数0，即不存在行业内贸易。如果IIT指数0，

8、意味这该国同时出口和进口这一行业的产品（行业内贸易）。IIT指数的值越大，表示行业内贸易越发达。当出口与进口相等时，IIT指数=1。 （格鲁拜尔和劳埃德计算产业内贸易指数的公式是迄今为止使用最多的衡量产业内贸易水平的方法）,IITi(0，1)，IITi1，产业内贸易程度越高， IITi0，产业内贸易程度越低,2.从某一国家角度分析,从一个国家的角度看，产业内贸易指数由各种 产品的产业内贸易指数加权平均数求得，表示 一国产业内贸易在对外贸易总额中的比重。,部分国家制造业部门行业内贸易指数（）,3. 产业内贸易的特点 人均收入水平较高的国家间产业内贸易比重较高，而人均收入水平较低的国家间主要表现为

9、产业间贸易。 产业内贸易的产品具有多样化，且交易规模不断扩大。 产业内贸易的商品必须具备两个条件：在消费上能够相互替代，在生产中需要相近或相似的生产要素投入。 对一国而言，产业内贸易要受该国技术水平、资本及人力资本密集度的影响。 产业内贸易一般发生在实现规模经济和不完全竞争的产业、产品差异及消费者偏好不同的产业。,4. 产业内贸易的一般规律 （1）从要素禀赋角度看，如果两个国家的生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重就比较大。因为从生产或供给角度上，产业内贸易取决于向消费者提供产品的异质性，取决于该产品生产的技术进步水平，主要是由于异质产品可能以相同的技术被制造出来，也可能含有完全相同的物质成

10、份。可见，产业内贸易常常并不取决于生产要素的内容，并不像前面的生产要素禀赋贸易理论那样强调生产要素禀赋差异。,（2）从需求角度看，如果两个国家中的人均收入较高，并且两国的人均收入差别较小，则两国间的产业内贸易比重较大。因为相对于高收入阶层而言，低收入阶层消费者对商品的需求具有简单化和标准化的特点，对产品品质不会有特殊的要求。随着人均收入的增长，消费者的需求会变得追求多样化和个性化，从而表现出对异质产品旺盛的需求；另一方面，收入水平决定消费结构，两国人均收入差异不显著，会导致两国间的需求结构有很大的相似性。相似的需求结构和追求差异化的个性产品，必然使两国间产业内贸易内容广泛，比重较大。,（3）从

11、区位角度看，两国地缘关系越近，则产业内贸易的可能性越大。两国较近的地缘关系、相似的生产特征和相似的消费习惯，加之运输成本低廉和便于开展边境贸易等这些有利于两国产业内贸易开展的因素，从而，使它们的产业内贸易比重相对较大。,（4）从产业或产品角度看，产业内贸易的规律是，具有异质产品产业的产业内贸易比重会大于具有同质产品的产业；具有先进技术和工艺革新较高产业的产业内贸易比重高于具有简单和技术相对停滞的产业；在存在大量中间产品产业的产业内贸易比重会大于中间产品较少的产业。,产业内贸易诱因同质产品的产业内贸易,运输成本等原因导致的大宗产品交叉型 产业内贸易经济合作政策使然（引进外资银行，同时又在国外建立

12、分行） 转口贸易 政府干预下的价格扭曲（如倾销） 季节性原因（如欧盟国家间的“削峰填谷”而形成的电力进出口） 跨国公司的内部贸易,产业内贸易诱因异质产品的产业内贸易,国际产品异质性是产生产业内贸易的基础 异质性：水平差异（与消费者偏好有关）、垂直差异（产品质量不同）、技术差异（产品生命周期） 诱因： 从供给上看：存在规模经济利益 从需求上看：存在需求偏好重叠,3 规模经济与国际贸易,O,Q,P,45,50,110,20 乙国,110,100 甲国,LAC,（一）规模经济说 1. 20世纪70年代，格雷和戴维斯等人的实证研究。 2. 产业内贸易主要发生在要素禀赋相似的国家，产生的原因是规模经济和

13、产品差异之间的相互作用。规模经济为产业内贸易提供了基础。规模经济能影响各国生产成本和比较优势，也会导致国际贸易的发生。,分为两种情况进行分析： 1.甲乙两国都生产A产品 2.甲国生产A产品，乙国生产B产品 （国内需求大小决定了前期生产规模的程度）,3. 规模经济的分类 内部规模经济：个别厂商在生产上的规模经济，企业的单位产品成本在一定范围内随着生产规模的扩大而下降，企业收益增加。 内部规模经济的实现依赖于一个产业或行业内的厂商自身规模的扩大和产出的增加。 内部规模经济使得大厂商比小厂商更有成本优势，随着少数大厂商逐渐垄断了整个市场，不完全竞争取代完全竞争成为市场的基本特征。,外部规模经济：由于

14、行业的生产规模扩大而给行业内企业带来的产量的增加和效益的提高，其原因是企业可以获得更方便的外部条件，如交通设施、信息、资金、人才等。 外部规模经济则指的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。 典型的外部经济行业通常存在很多小企业，市场结构是完全竞争的。 外部规模经济产生的原因：专业化供应商；劳动力市场共享；知识外溢,规模经济的例子,电脑城的例子如果只有一家，一天一部电脑出售，则运输成本为100元，如果规模扩大到10台，则平均运输成本只有10元。这即内部规模经济。 若有10家电脑公司加盟，运输成本还可以下降，销量增加，平均的收益增加。这是外部规模经济。,外部规模经济可以分为技术外部经济

15、和货币外部经济两类。 技术外部经济是指厂商通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢和从干中学获得技术和知识，从而带来市场效率提高和成本下降。 货币外部经济是指厂商从同一产业或相关产业的聚集中获得的市场规模效应，包括从这些产业的集中和扩展中便捷、廉价、可靠地获得原材料、中间品、技术工人和专门化服务，从而获得生产率的提高和成本的降低。,下述例子中，主要显示出的是外部规模经济还是内部规模经济？ 山东寿光农产品市场； 重庆解放碑好吃街； 微软公司； 香港作为亚洲的金融中心； 美国伊利诺州SMITH家的大豆农场,下述例子中，决定贸易模式的主要是比较优势还是规模经济？ 加拿大是主要的新闻纸出口国； In

16、tel生产了世界上半数以上的CPU； 美国和日本相互出口复印机； 中国是主要的电视机出口国； 东南亚国家大量出口运动服装和鞋。,讨论以下问题：美国为什么在飞机制造方面还保留有比较优势，而在钢铁制造和汽车生产方面都正在失去比较优势？,4. 规模报酬 规模报酬递增（increasing return to scale）:是指产出的按比例增长大于投入的按比例增长。 规模报酬不变（constant return to scale）:是指产出的按比例增长等于投入的按比例增长。 规模报酬递减（decreasing return to scale）:是指产出的按比例增长小于投入的按比例增长。,规模报酬（Re

17、turns to Scale）,总产量,可变要素投入量,递增,不变,递减,O,5. 规模经济与规模报酬，内在经济与外在经济 规模经济描述的是企业生产规模与企业长期平均生产成本的关系，规模报酬（return to scale）描述的是企业生产规模与企业投入与产出的关系。 关于规模经济与规模报酬 规模经济(Economics of Scale)： 所有生产要素的投入量（不一定按相同比例）增加后，总产量的增长幅度与总成本增长幅度之比较。 规模报酬(Return to Scale): 所有生产要素的投入量按相同比例增加后，总产量的增长幅度与要素增长幅度之比较。,关于内在经济与外在经济 内在经济(Int

18、ernal Economics) 当企业规模扩大时由于自身内部因素所引起的平均总成本下降。反之，则称为内在不经济Internal Diseconomics 外在经济(External Economics) 行业规模的扩大使得单个厂商平均总成本下降。反之，则称为外在不经济External Diseconomics,长期平均成本与规模效益(1),C,Q,Q1,Q2,LAC,规模经济 (内在经济),规模不经济(内在不经济),规模报酬不变,0,长期平均成本与规模效益(2),C,Q,LAC1,LAC2,LAC3,外在不经济,外在经济,0,6. 规模经济与国际贸易 （1）内部规模经济与国际贸易 内部规模经

19、济依赖于单个厂商规模的扩大，从而获得成本优势。 国际贸易可以解决规模经济和竞争性的矛盾。 对于研究和开发费用等成本支出较大的产业来说，国际贸易更加重要。也即国际贸易有助于实现内部规模经济。 内部规模经济会破坏完全竞争，导致独占和倾销，从而发生国际贸易。,（2）外部规模经济与国际贸易 外部规模经济与贸易模式。贸易模式的建立是偶然的，并且即便出现更有成本优势的新厂商贸易模式也会被锁定。 外部规模经济与福利。在外部规模经济下，贸易模式不是取决于比较成本。因此生产可能不是在那些成本最低的国家。这就意味着贸易带给整个世界损失。,具体地说，由外部经济所带来的成本优势，能使该国成为商品出口国。或许出口产业的

20、建立是偶然性的，但一国一旦建立起大于别国的生产规模，该国就会获得更多的成本优势。这样，即使其他国家更具有比较优势，如果该国已先行将产业发展到一定的规模，那么其他国家就不可能成为该产品的出口国。在外部规模经济存在的情形下，贸易模式并不能根据比较优势而加以确定，强烈的外部经济会巩固现有的贸易模式，可能导致一国被“锁定”在某种以无比较优势的专业化分工模式中，甚至可能导致该国因国际贸易而遭受损失。这方面最典型的例子就是瑞士的钟表业。,Figure 6-9: External Economies and Specialization,ACSWISS,C0,上图中两国分别为瑞士和泰国，假定生产1只手表的成

21、本为其年产量的函数，则瑞士生产单只手表的成本用ACSwiss表示，泰国的用ACThai表示。D代表世界手表需求。 泰国的平均成本曲线低于瑞士的平均生产成本曲线，这样，泰国潜在地能够以比瑞士低的多的价格供应市场。但是，如果瑞士的制表工业建立在先的话，世界手表市场的均衡点就位于点1，它就能以价格P1来销售手表。这里来讨论泰国介入生产的可能性，如果泰国能够占领世界市场，均衡点就会移动到点2，但若泰国未曾生产过手表（即Q=0），那么有意从事手表生产的泰国厂商就要面临生产成本C0，而此时世界市场价格P1低于泰国个别厂商从事生产的初始成本C0，所以，即使新的生产者可能具有潜在的低成本，由于历史原因而建立起

22、来的专业化生产模式会持续下去。,一、外部规模经济与国际贸易,第一，对那些具有显著外部经济的产业来说，需求和出口市场的扩大可以引起供给和产业规模的扩大，产业规模的扩大会强化外部经济的作用，促使产业的平均成本和价格的降低，产品竞争力进一步提高。 第二，在那些具有相似要素禀赋、成本和需求曲线的国家中，首先进行生产和开辟出口某种产品生产的国家将获得该产业的比较利益，并能通过外部经济的作用来巩固和扩大该产业的比较利益。,第三，为获取具有显著外部经济产业的战略利益和有利的国际专业化分工，一个国家不能消极地等待偶然的机遇，而应当通过积极的政策干预达到这一目的。 第四，外部经济产业的贸易扩展必然会对本国和外国

23、消费者以及出口商品生产者带来利益，甚至能使外国的生产者得利，但如果它夺走了外国生产者必须的生产份额，则会使其竞争对手受到损害。,外部规模经济与国际贸易,行业,企业,价格,价格,Q,Q,S1MC1,S2MC2,LRAC,D1,D2,P,Q1,Q2,P2,MC1,MC2,AC1,AC2,q1=q2,S1,坎姆（Kemp）模型,规模经济和两个工业国之间的贸易 坎姆模型试图说明两个技术相同、资源禀赋相同，甚至需求相同的国家为什么会进行贸易。 在这里，两国贸易的基础是由规模经济带来的成本差异。假设有两个国家（美国和日本）生产两种产品：电脑和照相机，并假定生产这两种产品的行业都具有外部规模经济。随着行业规

24、模的扩大和生产量的增加，单位产品的成本下降。,坎姆（Kemp)模型,有规模经济的生产可能性边界(PPE),1.当存在规模经济时，PPF凸向原点，这意味着产量的增加使相对成本降低。,2.当没有贸易时，两国的生产和消费都均衡于E,M,F,N,出口,CIC1,C,I,进 口,进口,出 口,E,Pt/Pw,Qt,Qw,二、内部规模经济与国际贸易,拥有内部规模经济的，更多的是处于垄断竞争或寡头垄断地位的企业。在具有内部规模经济的行业中，内部规模经济的实现与市场容量有着密切关系。,具有内部规模经济的垄断竞争企业,封闭经济中垄断竞争企业的均衡,Q,P, C ($),Dhome,MR0,MC,Q0,P0,开放

25、经济中垄断竞争企业的均衡,Q,P, C ($),Dhome,MR0,交流,MC,Q0,P0,Dtotal,MR1,Q1,P1,AC1,短期贸易情形,开放经济中垄断竞争企业的均衡,Q,P, C ($),Dhome,MR0,MC,Q0,Dtotal,MR2,Q2,P2 = AC2,P0 = AC0,长期贸易,内部规模经济，垄断竞争企业与行业间贸易,美国,美国,Q 轿车,Q轿车,日本,日本,Q 卡车,Q卡车,LAC,2,1.5,2,1.5,2,2,100,100,100,100,200,200,P,C（万美元）,P,C（万美元）,P,C（万美元）,P,C（万美元）,贸易前日美两国都分别生产同属一产业

26、的产品，100辆卡车和100辆轿车，价格为2万美元。 如果各国都只生产一种产品供应双方市场，例如美国生产200辆轿车，日本生产200辆卡车后均向对方市场出售100辆，向下倾斜的长期成本曲线使双方的成本、价格下降为1.5万美元，成本和价格的降低使双方获得行业内贸易的好处。,由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使工业制造品生产上的国际分工和贸易成为必然。 但具体哪一国集中生产哪一种产品，则没有固定的模式，既可以自然（竞争）产生，也可以协议分工。但这种发达国家之间工业产品“双向贸易（行业内贸易）的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势。,4.技术差

27、距理论,1. 提出 技术差距理论又称创新与模仿理论，由美国经济学家波斯纳首创，1961年在牛津经济论丛：10月号上发表国际贸易和技术变化，后来格鲁勃和弗农等人进一步对此论证。,2. 主要观点 国际贸易与技术差距是相联系的。技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，在技术上处于领先优势，于是出口某类技术领先产品，导致了该技术产品的国际贸易。随着贸易的扩大，技术可能通过专利权转让、技术合作、对外投资等多种途径和方式传播，被其他国家引进和模仿，于是与其他国家技术差距缩小，贸易量下降。当技术引进国能生产出满足国内需求数量的产品时，两国间的国际贸易就会终止，技术差距最终消失。,3. 几个概念 （

28、1）需求滞后：创新国新产品问世后进国没有意识到它是国内产品的替代品认识到其价格，有需求。 （2）反应滞后： 创新国生产、出口新产品后进国感到其对本国产品的威胁决定开始模仿生产该产品。 若后进国自行生产效益不大，反应时滞就长，创新国可以长期保持出口优势。因此，反应时滞取决于：规模效益；贸易壁垒；后进国收入水平和市场大小 （3）掌握滞后：后进国开始模仿该产品达到与创新国同一水平而停止进口。 掌握滞后取决于：创新国的技术转移意愿；后进国的国内需求强度；R&D经费；技术基础；生产条件。 （4）模仿滞后：反应滞后掌握滞后,4. 模型论证：技术差距与国际贸易,生产 消费 出口,创新国消费,创新国出口,创新

29、国生产,模仿国出口,模仿国生产,模仿国消费,O,T,T0,T11,T2,T3,需求滞后,反应滞后,掌握滞后,模仿滞后,5. 结论 （1）即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。 （2）模仿国的优势在于低工资水平 6. 技术差距理论存在的不足 并未说明技术差距的大小及形成的原因，未解释技术差距随时间变化的规律，因此也无法解释贸易量和贸易结构的变动规律。,5.产品生命周期理论,1. 代表人物 弗农1966年在经济学季刊中发表国际投资与生命周期中的国际贸易分析了产品技术的变化对贸易格局的影响，提出了该理论，后经威尔斯、赫希哲等人完善。主要研究工业制成品贸易，

30、以及制成品贸易流向的演变过程。 2. 贸易国家的分类 （1）技术创新国：技术、知识和资本充裕型的国家 （2）工业发达国家：资本充裕型国家 （3）发展中国家：劳动充裕型国家,3. 新产品三个技术周期：新产品创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段 （1）新产品阶段：产品仍属新颖，是新发明。需求主要来自本国市场，生产也主要是针对本国需求。因此，基本上没有出口。(人才是关键) （2）成熟阶段：技术已经成熟，生产过程已经比较标准化，与此同时，国外的需求也已增加。发明国开始大量生产并向其他国家出口。成熟的生产技术也随着产品的出口而转移出去，产品进口国能够迅速地摹仿并掌握技术并开始在本国生产。（资本是关键）

31、 （3）标准化阶段：技术已不再是秘密，许多技术都已包含在生产该商品的机器中。新产品的技术也完成了其生命周期。（劳动成本是关键）,产品生命周期各阶段比较优势及贸易流向,产品生命周期各阶段比较优势及贸易流向,净出口,技术创新国家,O,T,T0,T1,T2,T3,净进口,T4,工业发达国家,发展中国家,创新阶段 技术密集型产品,标准化阶段 劳动密集型产品,成熟阶段 资本密集型产品,美国销售量,净出口量,净进口量,新生期,成长期,成熟期,销售下降期,让与期,美国,日本,中国,4. 产品生命周期理论的内容 产品生命周期理论从技术变化的角度探讨了比较优势的动态演变。 从技术创新角度讲，可假设产品的生命周期

32、由新产品创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段三个阶段构成。产品的生产需要很多不同的投入成本，随着技术的变化，在产品生命周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要性也将发生变化。由于各国生产要素的比较优势不同，因此各国在产品不同阶段的比较优势不同，从而使各国在国际贸易中的地位不同。,5. 比较而言，高技术产品的创新国更有利可图 （1）引入、成长期相对较长，意味着垄断期和出口期较长；而成熟期、衰退期短，意味着模仿国获利的机会就少。 （2）若高技术产品的创新能不断地更新技术，使产品在进入成熟期后马上退出新产品，开始新一轮的产品生命周期，则有望持续其垄断地位，赚取超额利润。 因此，高技术产品的生命周

33、期特点对模仿国是不利的。,6. 产品生命周期理论的现实意义 意义 对国际贸易有着很大的影响 对国际投资、跨国公司的生产和经营有着很大的一个影响 反映出企业在当代国际竞争中取胜的重要因素之一在于创新能力和模仿能力 局限性 很多产品不具备这样的生命周期 由于科技迅速发展，产品的生命周期大大缩短。,6.需求偏好相似说 (Theory of Demand Preference Similarity),1. 需求偏好相似说又称偏好相似说或收入贸易说（Income Trade Theory） 2. 需求偏好相似说是由瑞典经济学家林德（S.B.Linder)在贸易与变化（1961）中提出的。 3. 需求偏好

34、相似说的主要内容： (1)就工业品贸易而言，那些需求结构和需求偏好越相似的国家，贸易量就越大。 (2)一国需求结构和人均收入直接相关。如果两国人均收入水平相近，则需求偏好就相似，相互需求就越大，两国之间贸易的可能性也越大；如果两国之间人均收入水平有较大差异，那么需求偏好也会产生差异，两国之间的贸易的可能性就小。,Q1,P,0,Y,Qc,Qb,Qa,Q,Q2,Y2,Yc,Yb,Ya,Y1,C国生产和消费,A国生产和消费,B国生产和消费,A国人均收入,B国人均收入,C国人均收入,表53 收入水平不同国家之间的需求重叠,一、决定需求的因素,决定需求的因素主要包括三个方面： （1）实际需求； （2）喜

35、爱偏好； （3）收入水平。,二、需求的收入弹性和恩格尔法则,1需求的收入弹性 人们对收入变动所作出的需求反应称“需求的收入弹性”，即需求变动的百分率与收入变动的百分率之比： =对A需求变动的百分率/收入变动的百分率 1，表示A需求量增加的比率超过收入增加的比率；,1，表示对A需求量增加的比率低于收入增加的比率； 0，表示收入增加时，消费者对商品A的需求量反而减少。 经济学家根据商品的需求收入弹性的值，即根据需求量对收入变动的反应程度将商品分为“奢侈品”（ 1 ），“必需品”（1 0 ）和“劣等品”（ 0 ）。,2恩格尔法则 对在各种商品的需求收入弹性作出估值之后，人们便可根据收入的差别来说明需

36、求的不同，根据收入的增加情况来预测需求的变动。,恩格尔（Erns Engel）指出，随着人均收入的增长，人们花费在食品上的支出占收入的比重会越来越少。他的这一结论已被许多事实证明，经济学中他的这一论断被称为“恩格尔法则”。,“恩格尔法则”在贸易中的意义不只局限于分析食品需求，我们可用这一法则来说明整个初级产品尤其是互补品需求的变动。当经济不断增长，国民收入水平不断提高的时候，各国对商品的需求会逐渐从农副产品转移到工业消费品。 这不仅说明了为什么发达国家与发展中国家有不同需求模式，也说明了整个世界的贸易为什么会有从初级产品为主发展到以工业产品为主的变动。,三、需求重叠理论,需求重叠理论又被称之为

37、需求偏好相似理论。它是由瑞典经济学家林德尔在他于1961年出版的一部著作中提出的。 林德尔认为，H-O理论能够较好地解释初级产品的贸易模式，更为一般地说是解释自然资源密集型产品的贸易模式，但是这一理论不足以解释制成品的贸易模式。,需求重叠理论从需求角度出发解释产业内贸易产生的原因。 林德尔理论假设消费者的偏好很大程度上取决于他们的收入水平，一个国家的人均收入水平决定了该国特有的偏好模式和需求结构。 而这种需求结构又在很大程度上决定了该国的生产结构。 因此，一个国家生产的各种产品均反映着该国的人均收入水平。这些特定的商品结构成了出口的基础。,林德尔假说给出的解释是，人均收入水平接近的国家需求结构

38、存在重叠之处，可能会消费相同类型的制成品。因此，富国（工业化国家）将希望同其他富国进行贸易，穷国（发展中国家）则可能与其他穷国结成贸易伙伴。 由于林德尔从重叠需求（重叠要求）的角度解释国际贸易模式，其假说被称为需求重叠理论。,四、需求偏好不同所导致的国际贸易,在前面我们假定，如果两国的生产可能性曲线（PPF曲线）相同，两国之间不会产生贸易。 如果引入偏好这一概念，情况会发生变化。偏好也是形成产品比较优势或劣势的重要原因之一。,PPF曲线代表的不同国家的生产能力，如果相同，说明从可能性即生产的供给来看两国没有什么差异。 无差异曲线代表的不同国家的消费愿望或消费偏好。不同的无差异曲线表示不同国家的

39、偏好不同。只要无差异曲线不相同，国与国之间仍然可能产生贸易。,模型分析,7.公司内贸易理论,1. 最早由科斯（Ronald.H.Coase）提出，20世纪70年代由英国经济学家巴克利（P.L.Bucklev）和卡森(M.Cassson）系统阐述，后加拿大学者拉格曼（A. M. Rugman）进一步发展。 2.含义 跨国公司内部贸易是指在跨国公司内部展开的国际贸易，及跨国公司母公司与分支机构之间，以及同一体系子公司中间产生的贸易关系，也称为公司内贸易。 3.内部贸易的范围及内容 涵盖了国际化生产体系所构成的内部市场中流通的所有商品和生产要素以及与此相关联的知识技术的国际传递，具体而言，主要包括货

40、物交易和广义的劳务交易两个组成部分。,4.特征 内部贸易不转移标的物的所有权，交易的商品或劳务并没有流向所有权以外的企业 内部贸易采取转移价格的定价策略 内部贸易受跨国公司全球战略的统筹规划，表现在内部贸易的商品数量、结构以及地理流向等受跨国公司长期发展战略规划的控制与调节。分支公司较少掌握自主权。,5.内部贸易对国际贸易的影响 改变了各国贸易的顺差与逆差的含义和影响 掩盖了国际贸易中各国的真实贸易关系 使东道国政府制定贸易政策左右为难,6.内部贸易理论 （1）关于内部化 内部化就是变企业外部供需关系为企业内部供需关系，目的是为了克服市场的不完全性和降低交易成本。 （2）理论要点 科斯于193

41、7年率先提出了交易成本的概念，他认为：当企业的市场交易成本大于企业内部的协调成本时，企业就会实现交易的内部化。威廉姆森指出，企业组织结构的革新能够在很大程度上减少企业内部控制的损失。 内部化理论的3个前提：一是企业面对的是不完全市场，企业经营的目的是利润最大化；二是中间产品市场不完全；三是企业内部化市场的界限超越国界就产生了跨国公司。 （3）内部交易成本分析 通过与出口贸易生产方式与许可证合同生产方式产生的交易成本对比，内部化贸易方式是一种最佳选择。但内部贸易也是有成本的，主要包括以下几个方面：激励成本、信息成本、约束成本、讨价还价成本、环境变化成本等。,7. 内部贸易的利益（把市场建立在公司

42、内部，以内部市场取代原来固定的和不完全的外部市场具有以下收益） (1)能够获得协调业务活动的利益 (2)能够从公司的总体利益出发，通过差别定价的策略充分掌握市场力量 (3)能够通过长期的活永久性的内部供需安排避免外部市场的不确定性 (4)能够将买卖双方所有权合二为一，消除知识资产在市场转移中的各种不确定性 (5)公司内部贸易的定价方式，可以产生很大收益,8.内部贸易的动因 (1)降低交易成本 (2)提高交易效率 (3)消除外部市场不确定性 (4)防止技术优势丧失 (5)谋求转移价格获取更大利益 (6)增强公司在国际市场上的垄断地位 (7)获得融资优势,9.公司内贸易理论提出的意义 标志着西方国

43、际直接投资研究的重要转折，它为跨国公司参与国际经济协作方式的选择提供了依据，同时成为解释二战后跨国公司增长速度、发展阶段和盈利变动等问题的理论依据。,8.产品差异论,1. 产品差异论的内容 产品差异论是指产品的质量、性能、规格、品牌和包装等的不同，甚至每种产品在其中每一方面都有细微差别而形成的由无数样产品所组成的产品系列，这些产品产自不同的国家，而每样产品在各国都有需求，所以各国对同种产品产生相互需求，从而产生贸易。,2. 几个概念 同类产品（消费时可以互相替代的产品）分为同质产品（消费时能够完全可以替代的产品）和差异产品（不能完全互相替代的产品）。,3. 同质产品国际贸易的解释 1）许多同质

44、产品如水泥、砖瓦等，单位价值很低，运输费用对需求者来说是总成本中的较大部分，因此，有时本国有同样的资源，但厂商却到邻近的或运输条件便利的国外去购买； 2）供求的季节性和其他突变因素有时会使一些国家进口那些在其他时间出口的产品。 3）由于信息、政策以及历史原因障碍导致一些国家和地区开展大量转口贸易，其进出口商品势必雷同。 4）政府干预产生的价格扭曲，尤其是相互倾销 5）跨国公司的内部贸易,4. 差异产品国际贸易的解释 产品的差异性可分为水平差异和垂直差异。水平差异是指同一属性同一档次的产品，在规格、款式上的差异。垂直差异是指同类产品在质量档次上的差异。 产品的异质性导致产业内贸易的原因，一方面，

45、产品的异质性导致产业内专业化分工，因而产生了产业内贸易；另一方面，消费者的需求是多样性的，这就需要产品差异化，每个产业内，由于产品的质量、规格等的不同而形成了产业差别化系列产品。当不同国家的消费者对彼此不同的产品产生相互需求时，就出现了产业内贸易。产品的差异性是产业内贸易的重要基础。每个国家着眼于某些差别化产品的专业化生产，以获取规模经济。,五、对产业内贸易理论的简评 1. 更符合实际 假设前提更符合当代实际 自由竞争市场不存在 产业内贸易利益来源于规模经济 2. 同时考虑了供给和需求因素 供给方面，厂商处于垄断竞争条件下，产生同类差异性产品，需求方面，消费者偏好多样性导致各国之间消费需求互相

46、重叠。 3. 对发展中国家的重要启示 从规模经济入手提高国际竞争力 政府在产业政策、贸易政策等方面加强干预是十分必要的。,9.贸易引力模型,牛顿万有引力公式：,经济学家利用万有引力公式及其基本思想，建立了各种各样的贸易引力模型。在这里，我们介绍丁伯根建立的贸易引力模型：,简丁伯根1903年出生于荷兰海牙。19岁（1992年）时，丁伯根考入了荷兰莱顿大学，攻读物理学，23岁毕业后，经过三年的努力，于1929年获得物理学博士学位。但是，就在这时，他的志趣已经不在物理学方面，而转到经济学方面了。简丁伯根被誉为经济计量学模式建造者之父，他发展了动态模型来分析经济进程。由于他的科研成就，1969年被授予

47、诺贝尔经济学奖。,尼可拉斯“尼可”丁伯根（Nikolaas Niko Tinbergen，1907年4月15日1988年12月21日）是一位荷兰动物行为学家与鸟类学家。1973年他与卡尔冯弗利、康拉德洛伦兹因为在动物个体和群体行为的构成和激发方面做出了重大的贡献，共同获得诺贝尔生理学或医学奖。,10.国家竞争优势理论,国家竞争优势理论,国家竞争优势理论认为，生产要素、需求因素、相关和支持产业与国内竞争状态所构成的不同组合是一国在国际贸易中取得成功的关键决定因素。激烈的国内竞争对国际竞争成功具有特别重要的意义，从而获取国家整体竞争优势。,国家竞争优势理论提出的背景 1、20世纪70年代，日本赶超

48、美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。1991年提交国家竞争优势报告。 2、哈佛商学院浓厚的管理学传统。以往理论主要从经济学、成本角度角度，认为一国只要遵循比较成本原则参与国际分工就可获利，各国利益是一致的，强调市场看不见手的作用。波特认为各国、企业之间存在利益冲突，不完全竞争下各国应致力于国际竞争力的提高，以获取更多利益，从管理学角度强调看得见手的作用。,迈克尔波特,迈克尔波特（Michael EPorter） 当今全球第一战略权威，被誉为“竞争战略之父”，是现代最伟大的商业思想家之一。 波特毕业于普林斯顿大学，后获哈佛

49、大学商业经济学博士学位，并获得斯德哥尔摩经济学院等7所著名大学的荣誉博士学位。2000年12月，迈克尔波特获得哈佛大学最高荣誉“大学教授” 资格，成为哈佛大学商学院第四位得到这份“镇校之宝”殊荣的教授。 如果说彼得德鲁克是管理学思想的智慧型天才，那么，迈克尔波特可能就是最具影响力的思想家。在2002年5月埃森哲公司对当代最顶尖的50位管理学者的排名中，迈克尔波特位居第一。 作为最受推崇的商学大师之一，波特教授撰写过16部书及100多篇文章。他提出的“竞争五力模型”、“三种竞争战略”在全球被广为接受和实践，其竞争战略思想是哈佛商学院的必修的科目课之一。波特教授的书籍风靡全球，被翻译成中文并在中国国内大量发行的主要著作有竞争优势、竞争战略、竞争论、国家竞争优势、日本还有竞争力吗等。,迈克尔波特（Michael EPorter） 波特教授不仅担任杜邦、宝洁、壳牌、Scotts 公司、台湾积体电路制造股份有限公司（TSMC）等著名跨国公司的