非关税壁垒与新保护主义1.ppt

1、1,Chapter 9 Nontariff Trade Barriers and theNew Protectionism 非关税壁垒与新保护主义,Main points of this chapter:,进口配额 “自愿”出口限制 倾销 出口补贴 保护主义的理论 国际贸易谈判与贸易自由化进程,2,9.1 非关税壁垒的基本概念,1、非关税壁垒含义 非关税壁垒是指一国政府除关税以外的一切限制进口的各种措施。 直接的非关税壁垒：一国政府直接对进口商品的数量和金额加以限制（如进口配额、进口许可证等）； 间接的非关税壁垒：通过对进口商品制定各种严格的条件来间接地限制商品的进口（外汇管制、歧视性政府采购

2、政策、技术性贸易壁垒等）。,3,4,9. 2 进口配额,1.进口配额含义 对允许进口商品的数量或金额在一定时期内实施限制。 2. 分类 绝对配额( Absolute Quotas): 超过限额不准进口 绝对配额可分为全球配额和国别配额 关税配额 (Tariff Quotas )：配额内征收较低关税，超过配额仍可进口，但征收高关税。,5,美国进口配额的例子,资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Offi

3、ce, 2000.,6,9.2A effects of an import quota 进口配额的效应,进口配额的局部均衡效应（小国）,自由贸易下，国际市场价格为PW，进口量为Q1Q2； 实施进口配额Q3Q4后，国内价格上升至PQ，,7,效应类似于等效关税,小国情形下进口配额局部均衡效应,结论：实施配额使一国社会福利水平下降了。,8,配额租金(C),1. 含义 由于政府实施配额而带来的垄断利润。 配额租金=配额价格配额,若政府拍卖配额许可证，则分配效果与关税相同。,配额的分配方式： 拍卖 赠送 申请,配额租金的归属： 政府 企业 损失（寻租行为）,9,美国糖进口配额的经济影响,案例研究 9.1

4、,10,9.2B 进口配额与进口关税的比较,1、进口配额将进口数量限定在一个确切的水平，而进口关税的限定效果则不确定。 2、进口配额的分配若不采用竞争性拍卖，则有可能导致“寻租”(Rent-seeking)，为腐败埋下种子，给经济造成浪费。,3、进口配额是比进口关税更加严厉的保护措施，对国内生产者来说，配额要比关税更受欢迎。,11,9.3 其他非关税壁垒和新保护主义,12,9.3A “自愿”出口限制 voluntary export restraints 1、含义 “自愿”出口限制是指出口国迫于进口国的要求或压力，自己规定在一定时期内（一般为三年）某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自行控

5、制出口，超过配额即禁止出口。,非协定的“自愿”出口限制 在进口国压力下，出口国单方面决定出口限额。 协定的“自愿”出口限制 贸易国签订“自限协定”，出口国依照协定配额自行限制出口。,13,关于VERs的一个案例,20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护条款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限制在160万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，1981-1983限制在每年183万辆，1984年提高到202万量，1985年则为251万辆。有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国

6、的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。,14,中国遭遇的“自愿出口限制”,2005年6月10日，中欧就纺织品争端达成协议，协议规定：中国将在2007年底之前，保证出口到欧洲的纺织品增长平稳过渡，从2005年6月11日到2007年底，对棉布、T恤衫、套头衫、裤子等10类纺织品合理确定基数，并按照每年8%至12.5%的增长率确定中方对欧出口数量；欧盟承诺到2008年不再限制中国纺织品。 中国和美国于2005年11月8日就纺织品争议达成协议。双方同意在未来三年内对21类中国输美纺织品进行数量限制。数量限制以2005年的输美数量为基数，逐年增长，2006年的增长率为10%至15%

7、，2007年的增长率为12.5%至16%，2008年的增长率为15%至17%。,15,“自愿出口限制”与进口配额的比较,对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对出口国，同样受数量限制时，“自愿出口限制”比强迫限额好。 自愿出口限制对进口国国内的价格、生产、消费的影响都跟配额相同。但因为由出口国自行分配配额，所以原本属于进口国的那部分利益（配额租金c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为+。 配额收益外流，最坏的配额。,16,其它限制进口的非关税壁垒,进口许可证制 指进口国为了加强对进口商品的管理，对特定商品的进口颁发许可证，没有许可证一律不准进口。 技术性贸易壁垒 一国

8、为保护国民健康、生态环境所制定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定、环保措施等，限制外国产品的进口。,17,其它限制进口的非关税壁垒,歧视性政府采购政策 指国家通过法令、法规，规定政府在进行采购时，要优先购买本国产品。 美国，1933年，购买美国货法 外汇管制 汇率低估,18,9.3D 倾销 dumping,1. 含义 指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。,2.倾销的类型 持续性倾销：持续国内高价、国外低价销售商品 掠夺性倾销：先低价占领国外市场，再提高价格 偶然性倾销 ：过剩性倾销,19,3. 实施倾销的条件: 生产具有垄断性，可独立定价：如果是完全竞争市场，生产者就无法决定产品价格

9、，国内价格将因竞争而降低。 国外需求弹性大于国内需求弹性：这样才能对国外市场长期索取较低价格；对国内市场长期索取高价。 产品不能回流：两国市场隔离，即国内消费者无法以较低的价格从国外市场获得该商品。,20,4. 倾销的影响,（1）对出口国的影响： 挤占出口国其他企业的海外市场份额，引发过度竞争 损害出口国消费者的利益（低价倾销，企业损失要从本国消费者身上挽回）,（2）对进口国的影响： 阻碍进口国相应产业发展； 低价扭曲进口国市场秩序,（3）对第三国的影响： 抢占市场份额和利润,21,5. 反倾销 反倾销税：对倾销商品所征收的进口附加税（相当于出口国国内市场价格与倾销价格之间差额的进口税 ）。

10、价格承诺或出口商承诺：出口商承诺提高出口价格以避免被征收反倾销税。,22,中国彩电遭遇美国反倾销, 2003年5月2日三个美国团体向美国商务部和美国国际贸易委员会提出反倾销诉讼，申诉方要求对中国彩电征收高达84%的强制性关税。 美国商务部于2003年11月24日初步裁定, 2004年3月22日中国企业发出应诉倡议书 2004年5月14日终裁,23,24,补贴：一国政府为了支持某产业的发展，对该产业的生产或出口产品给予财政资金补贴或优惠政策支持。 出口补贴；生产补贴等。,补贴,25,9.3E 出口补贴 export subsidies,1. 含义 对本国出口者或潜在出口者进行直接支付或者给予减免

11、税或补贴贷款，以及（或）对外国购买者提供低息贷款，从而刺激本国出口。,2. 方式 直接补贴 Direct subsidies ：现金支付 间接补贴 Indirect subsidies ：减免税、低息贷款,26,发达国家的农产品出口补贴 欧盟是全球最大的出口补贴使用者，出口补贴额占世界贸易组织所统计的世界出口补贴总量的90；欧盟农产品出口补贴2002年为34.43亿欧元，2003年为41.5亿欧元，2004年为40.97亿欧元。 瑞士是第二大出口补贴使用者，补贴份额约占5%。 美国是第三大出口补贴国，补贴份额约2%。,27,出口补贴 s,x1,x2,价格 P,a b c d,D 需求曲线,D2

12、 D1 S1 S2,数量Q,S 供给曲线,假设政府对每单位 出口商品补贴s元,3. 出口补贴的局部均衡效应（小国情形）,图9.2 贸易“小国”的出口补贴,PW,PWs,自由贸易时，国际市场价格为PW， 实施补贴s后，由于A为小国，因此国际市场价格仍为PW，而国内市场价格上升为PW +s 。,28,出口补贴的图示说明（小国情形）,X2 上升,D2 下降,S2 增加,S+Pw 上升,Pw 不变,补贴后 前后变化,消费者: -(a+b)；生产者: a+b+c；政府(补贴): -(b+c+d)； 全社会: -(b+d),福利变化,X1,D1,S1,Pw,Pw,补贴前,出口量,国内需求量,国内产量,国内

13、价格,国际价格,29,国产香烟假出口逃税案 “白沙”烟是全国烟草类出口量最多的品牌，1995年出口额达4000万美元。从报关单上看，白沙烟主要销往韩国、越南、新加坡。但是，据国外市场反馈的情况反映，这几年，韩、越、新市场几乎见不到“白沙”烟销售。出口的卷烟哪里去了？1996年10月武汉海关首次查获的国产卷烟走私入境特大案件揭开了这个谜底。一个专门走私香烟的团伙，从1994年12月至1996年10月案发止，共走私国产卷烟20次。1995年10月，他们从安庆轮船公司购买了“振风6号”货轮，专门从事走私国产卷烟的活动，并为此船配备了大功率单边带通信机，可以随时与世界各地的港口取得联系。“振风6号”有

14、中国和伯利兹双重船籍。每次走私，他们都采取船出长江口抵达公海济州岛附近后，即用油漆改换船名。待船从韩国釜山或仁川的保税仓库中装烟回到长江口外时，再将船名改回，驶回内河。通过地下网络销售，使国家蒙受巨大损失，就这20次走私，偷逃国家税款数以亿计。,30,出口补贴扭曲了国际市场价格，妨碍了各国间的公平竞争，降低了整个世界的福利水平。尤其是欧盟的农产品出口补贴政策严重损害了其他国家的利益。,4. 出口补贴的影响,乌拉圭回合协议把一般的出口补贴列为禁止性补贴,31,5. 反补贴,实施反补贴措施必须满足三个条件 （1）补贴确实存在 （2）国内产业受到损害 （3）补贴和损害有因果关系 满足了这三个条件，进

15、口国政府才可以对出口补贴采取反补贴措施，即向受到补贴的进口产品征收反补贴税。总税额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。,32,贸易保护主义理论观点大致上可以分为两类 一类是从一国整体利益出发，认为在某些情况下，贸易保护可以提高本国现在或未来的福利，如最优关税论、幼稚产业论、战略产业论等； 另一类则从收入再分配的角度出发，把贸易政策的制定看成是利益集团院外活动的结果，这类观点通常被称为保护主义的政治经济学。,9.4 保护主义的理论,33,代表人物：德国经济学家李斯特（List,1789-1846) 提出的背景：幼稚产业保护理论最先由美国当时的财政部长汉密尔顿提出，后经德国的李斯特发展和完

16、善。19世纪，德国的发展落后于英法；如何在落后的环境下求得发展成为德国经济发展的重要课题，贸易保护应运而生。,1. 幼稚产业保护论,34,（1）理论观点 按照幼稚产业论的观点，处于婴儿期的国内产业是不可能与国外成熟的产业平等竞争的。因此，对国内幼稚产业实施关税保护，给它一定的时间让它成长，使其能够与国外产业平等竞争后，再取消保护，这对发展一国的生产力是极为重要的。 所谓幼稚产业(infant industry)是指，处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。,35,（2）政策主张 1）保护目的：迅速提高本国产业的竞争力（ “财富的生产能力比财富本身不知要重要多少倍” ） 2）保护对象：国内幼

17、稚产业（主要是国内的工业） 3）保护手段：关税 国内幼稚产业（高关税） 机器、工业原料的进口（免税或极低关税） 4）保护时间：30年为最高限（超过限期，即便没有成长起来，也要解除保护）,36,案例：日本幼稚工业的保护,西方传统的国际分工理论中自然条件的优劣对一国国际分工格局的形成具有十分强的制约作用。根据这一理论，在二战后日本的社会经济条件、自然资源情况及生产要素禀赋状况下，日本只能走劳动密集型的工业化发展道路。然而，日本却并没有被西方传统的国际分工理论所束缚，实际上却选择了规模经济利益大，吸收就业人口能力强的资本密集型的重化学工业化道路，并对钢铁、石油化工、汽车等当时的幼稚产业进行了一系列的

18、保护。 进入20世纪50年代后，外国汽车大量进入日本市场，这对当时极度缺乏竞争能力的日本汽车工业形成了巨大的冲击。特别是欧洲的小汽车即便对其征收40%的进口关税，其价格仍低于日本的国产小汽车。有鉴于此，运输省和通产省之间就是否需要保护和发展日本的汽车工业展开了争论。,37,运输省的官员认为，日本应该走劳动密集型的工业化道路，以发展轻工业为主，而不是大力发展资本密集型的重化学工业。钢铁、汽车等落后于国际先进水平的工业产品可以依靠进口来满足国内的需求。通产省的官员主张在日本汽车工业相对于欧美汽车工业的发展还处于相对弱小的阶段时，应通过实行关税保护等一系列措施扶植本国汽车工业的发展，以增强汽车工业的

19、竞争力。通产省指出；“汽车工业的高度发展，和机械工业进而和整个产业的高度发展直接相关。所以，今后应致力于坚持不懈地提高劳动生产率，培养国际竞争力，使我国汽车工业与先进国家并驾齐驱，以期对国民经济的高度发展做出贡献。” 争论的结果是，尽管50年代日本生产汽车的成本无法与美国相竞争，但是日本政府最终还是决定采取一系列政策措施积极扶植汽车工业的发展。在日本政府的保护和扶植下，日本创造了出口汽车的比较优势，且迅速成为汽车的出口大国，为其经济的外向发展奠定了强大的物质基础。,38,（3）理论评价,推动了德国工业经济的发展 对发展中国家制定外贸政策有积极影响 不同国家经济发展具有特殊性的观点具有积极意义

20、保护对象的选择缺乏客观具体标准 采取关税保护的方式不是最佳选择,39,2. 战略性贸易政策,（1）主要观点 一国政府可借助保护政策手段，以扶植本国战略性产业的成长，增强其国际竞争力，从而谋取规模经济之利，强占国际竞争对手的市场份额，获取垄断利润，并带动相关产业的发展，提高其自身的福利水平。,提出的背景：20世纪70年代，发达国家的经济增长普遍放慢，错综复杂的经济现实和理论发展催化了战略贸易政策理论。,40,实施前提：存在规模经济，市场为不完全竞争市场 实施对象：战略性产业 属寡头垄断市场结构； 投资成本巨大，却不能通过市场得到完全补偿； 具有很大的外部性。 实施主体：政府 实施手段： 对外政策

21、：关税、配额、出口补贴等 国内政策：R&D补贴、生产补贴、税收优惠、贷款优惠和投资政策等 实施目的：强占市场、扩大生产、转移利润及带动相关产业的发展以提高本国的福利水平。,（2）适用条件,41,（3）用博弈理论(Game theory)进行分析,1、设波音首先进入市场，则波音赚1亿美元，空客为0； 2、若空客进入市场，则双方各亏损1000万美元；,42,（3）用博弈理论(Game theory)进行分析,3、假设空客得到政府生产补贴1500万美元/每年，而波音无补贴，则空客赚500万美元，波音亏损1000万美元； 4、结果：波音停止生产，空客则无须补贴赚取1亿美元。,结论： 运用战略性贸易政策

22、可帮助落后者克服市场劣势，获得竞争优势。,43,（4）对战略性贸易政策的评价,论证了一国在不完全竞争条件下可以通过贸易干预提高竞争力。 博弈论的运用是国际贸易理论研究方法的新突破。 容易遭受报复。 背弃自由贸易传统，恶化了贸易环境。 定量分析不足。,44,3. 贸易保护主义的政治经济学,（1）产生背景 把公共选择理论（Theory of Public Choices）的一些思想和方法，应用于贸易政策问题的研究中，从实证的角度对现实中的贸易现象进行了解释，这就形成了所谓的贸易政策或保护主义的政治经济学（The Political Economy of Trade Policy or Protec

23、tionism）。,45,3. 贸易保护主义的政治经济学,（2）基本思想： 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团（Interest Groups）对此会有不同的反应，受益的一方自然会支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起，最终决定政策的制定或选择。,46,集体行动和有效游说 一种政策是否被政府采纳，并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。,竞选贡献或政治贡献 政府政策的目标是维护其政权的稳定性，对于帮助其当选的利益集团，政府会极力地去加以保护。,（3）主要观点,47,案例：总统为佛罗里达人赢得了西红柿协议：墨西哥同意不再运来低价西红柿,在大选几周前平息了佛罗里达一个主要的政治问题，克林顿政府今天迫使墨西哥同意制定运往美国的西红柿的最低价格，这大大减轻了西红柿种植者的压力。 佛罗里达是总统竞选中非常激烈的一个州，该协议使该州西红柿种植者和政府官员都感到满意。多年来佛罗里达一直要求保护它们免受每年来自墨西哥大约8亿美元西红柿的竞争。今天的这项行动看来会使消费者今年