第五章专利文献检索.ppt

1、,第五讲 专利文献检索几百年来，实行专利制度的国家用授予发创造专利权的方式来保护、鼓励发明者，从而起到推动科学技术进步的作用。专利制度的萌芽最早出现在1474年的威尼斯共和国，而最早建立现代专利法的国家是英国。目前，全球两个重要的专利组织： EPC：欧洲专利公约组织，由欧洲14国签署 PCT：国际专利合作条约组织，至今已有50多个国家加入。,一、 专利及其特征,中国在1984年通过了中华人民共和国专利法，1985年4月正式实施并开始受理专利申请。1993年中国加入PCT组织，成为成员国之一。实际上，迄今为止，中国加入了几乎所有的专利国际组织。截至2005年9月，中国专

2、利局已受理国内外三种专利申请累积达2624258件。,专利的概念,“专利”一词具有三层含义： 其一，指受专利法保护的发明(专利技术)。 其二，指专利权。 其三，指专利说明书等专利文献（如专利法、专利检索文献等。） 这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。,知识产权,专利权属于知识产权范畴,工业产权,版权,专利,厂商、原产地名称,服务标记、货源标记,制止不正当竞争等,商标,作为知识产权之一的专利具有五大基本特征： 独占性： 对同一内容的发明创造，国家只授予一项专利权；专利权人享有独占实施其专利技术的权利，任何单位或个人，未经专利权人的许可不得实施其专利或者使用其

3、专利方法。如果要使用专利进行生产，则应向专利权人支付专利使用费，否则视为侵权。,专利的基本特征,地域性 一个国家（地区）授予的专利权，仅在该国（地区）的法律管辖范围内才有效。如果要在多个国家（地区）对一项发明创造的实施都享有独占权，就必须分别在这些国家（地区）申请并获得专利权。,专利的基本特征,时间性 专利权具有一定的保护期限。不同的国家对专利的有效保护期限不尽相同。各国专利法都有规定，大多数国家在15年到20年之间。例如，我国专利法规定发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。,专利的基本特征,法定性 专利权必须由一个国家的专利机关经过一定法律程序才

4、能被授予。 公开性 任何一项专利权的获得，都必须以向公众公开发明创造的技术内容为代价。由于专利的公开性，使得世界各国每年出版数百万份专利文献，而成为十分丰富的情报源。,专利的基本特征,专利的类型,我国的专利类型分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。 发明专利：是指对产品、方法或其改进所提出的新技术方案。包括产品发明和方法发明两种。其保护期20年 实用新型专利：是指对一种具有固定形状的产品发明的形状、构造或者结合所提出的实用的新技术方案。其保护期一般10年,外观设计专利：是指对产品的形状、图案、色彩或者结合所做的富于美感并适于工业上应用的新设计方案，注重装饰性和艺术性。它的保护期一般10

5、年。,授予专利权的条件,符合新颖性、创造性、实用性 新颖性（Novelty)：有三种判断标准，国际新颖性国家新颖性相对国际新颖性：国际范围的未公知，国家范围的未公用。（为大多数国家所采用） 创造性（Inventiveness):同现有技术比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 实用性（Practical Applicability）: 从该发明或实用新型的可实施性、再现性、有益性来判定。,不属于不授予专利权的范围,科学发现 游戏规则和方法 疾病的诊断及治疗方法 动、植物品种 违反国家法律、不利于社会进步和发展,专利文献的各种编号和含义,申请号：由申请年份、专利类型代号、顺序号和计算机校验码

6、四部分组成。如： 94108149.4 1：发明专利； 2：实用新型； 3：外观设计,计算机校验码,公开号(GK)：由专利国别代号、专利类型代号、顺序号和专利申请阶段代码四部分组成。 如：CN1539897A（CN：中国代号；A：发明专利的申请阶段） 专利号（ZL)：在申请号前加ZL就构成专利号。 如：ZL94108149.4,(1993 ),专利的各种编号和含义,1993年起，专利局对授予专利权的专利在公告 时给予的一个编号，其构成基本同公开号。 如：CN1030002C,发明专利授权公告号,“C”代表是发明专利授权 若为 “A”则代表是发明专利申请号 若为“ B”代表是发明专利审定号,专利

7、的各种编号和含义,实用新型专利申请的授权公告号， CN2031635Y 外观设计专利申请的授权公告号CN3012543D,专利的各种编号和含义,二、 专利文献,1.专利文献的概念 2.专利文献的类型 3.专利文献的特点 4.专利文献检索的目的,1.专利文献的概念,现代专利制度的基本理念： “以技术公开换法律保护” 部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 1617美国1790 德国 1877韩国1948,专利文献的概念,专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利

8、的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。 - WIPO 知识产权教程 作为公开出版物的专利文献主要有: 各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。,2.专利文献的类型,专利文献按其内容可分为: （1）.各种专利说明书。 （2）.专利公报、专利文摘、专利索引。 （3）.国际专利分类、工业品外观设计 分类等。,各种专利说明书,专利说明书的组成（以发明专利说明书为例）： 目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括： 扉页 说明书 权利要求 附图 （检索报告）,扉 页,扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本

9、著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。,说 明 书,中国发明说明书为例，应当包括下列内容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。,权利要求书,权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。,附 图,附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。,3.专利文献的特点,专利文献集技术、法律、经济信息于一体

10、，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。 专利文献传播最新科学技术信息。 专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。 专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。,优 先 权,所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。,同族专利,人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、

11、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)。 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。,例：专利族,US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 互为 GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 同族专利 FR2576156A（申请日：1986年1月13日） 优先权包括：优先申请国家US， 优先申请日期1985.1.14 优先申请号690915,同族专利的作用,同族专利可以提供有关该相同发明

12、主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。 同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。 同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。 同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题, 专利性检索： 专利的“查新”，确定一项技术发明在申报专利时是否有成功的可能。 避免侵权检索：对某技术专题的专利保护范围和有效性（时间、地域）进行查找和分析。 专利权状况检索：专利的有效期限、地域及转让情况。,4.专利文献检索的目的, 技术预测和技术分析检索 通过对某一特定技术领域专利文献的调研，可了解该领域国内外现有技术水平和发展趋势。 具体技术方案检索 围绕某一特定技术主题，常有若干件专利文献，通过阅读这些专利文献，可使科技人员

13、受到启发而解决自己的技术难题，这类检索一般只注意其技术发明内容，其他则是次要的。,三、检索体系, 字段检索（表格式检索） 分类检索 法律状态检索,字段检索页面,检索字段数据输入格式,专利检索字段说明（16个）,申请号：申请（专利）号由8位数字组成 格式：99120331 文摘：专利摘要的键入字符数不限 分类号：字符数不限（字母大小写通用） G06F15/16 公开（告)日：由年、月、日三部分组成，各部分之间用圆点隔开；1999.10.5 申请（专利权）人：可为个人或团体，键入字符数不限 ，可实行组合检索 。组合检索的基本关系有两种：“and”（逻辑与）关系和“or”（逻辑或） 地址：用申请人地

14、址和邮编均可。 颁证日：同公开日。 代理人：通常为个人。,名称：字符数不限，实行模糊检索。 主分类号：同一专利申请案具有若干个分类号时，其中第一个称为主分类号。 公开（告）号：由7位数字组成。格式：1219642 发明（设计）人：可为个人或团体，键入字符数不限。 申请日：同公开日 专利代理机构：专利代理机构的键入字符数不限。,专利检索字段说明,专利检索字段说明,优先权：优先权信息中包含表示国别的字母和表示编号的数字。 如： 1.已知专利的优先权属于日本，应键入“JP”（字母大小写通用）。 2.已知专利的优先权编号为327963，应键入 “327963”。 3.已知专利的优先权属于日本，且编号为

15、327963， 应键入“JP%327963”。,专利检索规则,文本检索字段输入汉字数量不限； 分类字段中的字母大小写均可，如：G06F15/16 或 g06f15/16 均可； 逻辑算符为：and，or； 字段间关系为“与”关系； 模糊算符为“%”，说明如下： 文本字段检索时，模糊字符允许使用在字符串中间；表示首位或尾部模糊概念时，模糊字符可以省略。 符合这一要求的字段有：申请（专利权）人、地址、发明名称、摘要、专利代理机构、代理人、优先权项等。,例如：已知申请人为吴学仁，应输入“吴学仁”。 已知申请人姓名中前后两个字吴X仁，应输入 “吴%仁”。 已知申请人姓吴，应输入“吴”。 已知申请人名字

16、包含有仁，键入“仁”。 2. 检索号码时，模糊字符可使用在号码首部或中部，表示尾部概念时可以省略。适用于这一要求的字段有：分类号、申请（专利）号、公开（告）号。 例如：已知申请号为99120331，应键入“99120331” 已知申请号前5位99120，应键入“99120” 已知申请号中包含2033，应键入“%2033” 已知申请号中包含91和33，且91在33之前， 应键入“%91%33”,3. 日期检索也可采用模糊方法，但不需要用模糊字符表示，而是通过空位表示。符合这一要求的字段有：公开（告）日、申请日、颁布日等。 例如：已知公开日为1999年10月5日，应键入 “1999.10.5” 已

17、知公开日在1999年10月，应键入“1999.10” 已知公开日在1999年，应键入“1999” 已知公开日为1999年某月5日，应键入“1999.5” 已知公开日为某年10月5日，应键入“.10.5” 已知公开日为某年10月，应键入“.10” 检索公开日为19981999年间的专利，应键入 “1998 to 1999”,分类检索, 国际专利分类法,国际专利分类法IPCInternational Patent Classification是根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。,国际专利分类法按照技术主

18、题设置类目。分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级，即：部、大类、小类、大（主）组、小组。 如第九版IPC分类表包括八个部、120个大类、628个小类，6948个大组、61074小组。,国际专利分类( 八大部),E：固定建筑物 F：机械工程、照明、采暖、武器、爆破 G：物理 H：电学,A：生活必需（农、 轻、医） B：作业、运输 C：化学、冶金 D：纺织、造纸,例 ： A01B1/04 部 A 生活需要 大类 A01 农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕 小类 A01B 农业或林业的整地；一般农业机械或 农具的部件，零件或附件。 大组 A01B1/00 手动工具 小组 1/02 锹、铲 1/04 带齿的,部 H 电学 大类 H01 基本电器元件 小类 H01F 磁体； 大组 H01F 1/00 特征在于其磁性材料的磁体或磁性物体； 一点小组 1/01 无机材料的 二点小组 1/03 特征在于其矫顽力 三点小组 1/032 硬磁材料的 四点小组 1/04 金属或合金 五点小组 1/047 特征在于其成分的合金 六点小组 1/053 含有稀土金属 小