上海基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题

1、上海基金就业资格：私有财产投资退出反应历程仿真试题本卷共分一题50个项目，回答时间180分，总分100分，60分为及格分数。 一、个别选择题(修订50题，各问题2分。 每个标题的准备选项中，最符合标题的只有一个)1.基金销售员从事基金销售活动，不能。 a表示他人同意以本主儿名义从事基金销售业务b表示同意利用基金资产进行利润运输c直接代理客户进行基金预约d和投资者口头约定损失分担2 .在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式如下： a期权交易b买卖交易c现券交易d信用交易3 .基金运营费如下所示。 a购买费b监査费c情报公开费d分红手续费4 .基金交易费中，证券公司向基金收取的是。 a佣金1

2、/13 B账户费c经费d证管费5 .关于交易型开放式指数基金()份额的企业上市交易规则，以下说法不正确。 a企业上市第一天的开盘参与价格前一天的基金份额网b执行价格涨幅限制，涨幅设定为10%，从企业上市第一天开始c购入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分d基金申报价格最小变动单位为0.01元6 .基金销售业务可以销售的风险主要包括。 a合规风险b运用风险c技术风险d不可抗力风险7 .金融派生工具的特征如下。 a摇镜头性b杠杆性c连动性d高风险性8 .在以下债券中，的利息有可能在偿还期间内变化。 a零礼品卡债券b礼品卡债券2/13 C礼品卡累积债券d浮动利率债券9 .以下不属于基金管

3、理公司内部控制水平。 a职员自律b部门各级主管的检查监督c公司总经理及其指导的监察监察部门对各部门和各业务的监督管理d独立理事的检查、监督、控制和指导10 .关于现金比例变化法的说法是错误的。 a通过回归算法确定基金经管人是否具有选择权b通过分析比较直观的c在基金不同市场环境下的现金比例的变化情况来做评估基金经管人选择权d市场繁荣期A32 B40 C50 D80 12 .对于货币市场基金的开放日期收益公告和假日收益公告，正确的3/13 a开放式购买、收购后的法定节假日收益公告，应在休息日结束后的第一个自然日公开b开放日期收益公告，当天公开c开放日期的收益公告，开放日期每万件基金净收益，7日化收

4、益率和月平均收益率d开放式购买，收购后的法定节假日收益公告， 假日最后一天的7日化收益率，假日最初的开放日期每万件基金净收益和7日化收益率13 .债券和其他证券三类必须公开a证券发行主体的差异b证券交易所是否企业上市交易c募集方式的差异d证券所代表的权利性质的差异14 .客户失去的是客户适当a价格原因b产品原因c技术原因d服务原因15 .以下机构能够参与证券投资的是： a证券经营机构b商业银行4/13 C保险公司d证券投资基金16 .对基金的营销学反应迟钝的顾客更加重视。 a基金产品的未来利益b全新产品、新服务c销售机构的营销学和服务d基金产品的外在表现形式17 .基金管理者在保管基金财产时不

5、需要。 保证a基金财产安全对b基金投资损失负责赔偿的c基金财产依法处置d基金商业秘密18 .在公司证券中，银行及非银行金融机构发行的证券称为正常。a机关证券b商业票据c金融证券d货币证券19 .铁缺乏性贫血早期的最可靠依据是() a血清铁元素减少b血清铁蛋白下降c血清总铁元素结合力上升d运行铁蛋白饱和度下降5/13 E根据血红细胞内原卟啉上升20 .运行方式，进行基金分支。 a封闭式基金和开放式基金b契约型基金和公司型基金c公开募集基金和私人基金d主动型基金和被动型基金21债券基金的债券投资比重必须在以上。 A60%； 80% B80%； 60% C60%； 60% D80%； 80% 22

6、.深证券交易所公布的收费标准是，封闭基金交易佣金的起点是5元，而超过成交金额是要不得。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 23 .基金年度报表应在会订年度结束后()天内经审计公布。 A15 B45 6/13 C60 D90 24 .根据证券投资基金的销售管理方法，证券公司申请基金代理销售业务的资格，不存在在最近一年挪用顾客资产等损害顾客利益的行为。 A1 B2 C3 D5 25 .下列机构可参与证券投资的有a证券经营机构b商业银行c保险公司d证券投资基金26 .代理销售机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资料，储存期间年以上。 A10 B15 C20 D25

7、 27 .基金份额等于()除以基金的当前总份额。 a基金资产修订b基金资产净值7/13 C基金公允价值d基金资产评估？ 28 .关于我国封闭基金交易规则的以下说法是正确的。 a封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天为9:3011:30、13:0015:00，除法定节假日以外的b封闭式基金的交易按照“价格优先、时间优先”的原则c购买和销售，申报数量为100份或其整数深度证券必须是a基金b基金国内基金c一般开放式基金d一般封闭式基金30 .以下关于基金经理的说法不正确。 a基金经理的职责是实现资产的保值和高附加值，基金经理的投资管理能力和风险控制能力是重要的b基金经理对投资者承担重要信托责任的c

8、基金经理在基金运营中处于核心地位，只有基金经理才能发行基金份额。 a报价请求8/13 B商定价格c网上的价格d资产核算价格32 .通过报告制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期提交各种书面报告，基金监管部审查分析这些个的报告，及时发现有关违规事件，保证法律规范的有效执行，这是基金销售监管中的a市场渗透监督管理b日常继续监督管理c现场检查d非现场检查33 .据现行法律规范，申请取得基金管理资格的商业银行应满足的条件之一是，最近3个会修订年度的年底净资产在()亿元以上。 A1 B5 C10 D20 34 .某股份制公司拟向社会公众公开发行股票进行企业上市，该公司发行前的注册资本为1.2亿元，

9、如果公司没有内部职工股，其首次发行的普通股必须在()万股以上。 A1800 B2000 C3000 9/13 D4000 35 .基金销售机构支持。 a在云同步期不代理销售多家基金b的投资者的风险负担能力与基金产品风险收益特征的一致性c向投资者办理基金销售业务手续时，在识别客户有效身份d的投资者开设基金交易账户时，为投资者提供权益。a商业银行b证券公司c证券投资咨询机构d专项基金销售机构37 .基金募集期间，最主要的信息披露文件如下： a基金合同b基金募集说明书c基金管理协议d基金年度监查报告书38 .配股和增资本的表现是正确的。 所谓a增发，就是公司为了业务发展需要增加资本，发行新股b的增资

10、，使股东权收益总量发生变化的c分股面向原股东，以持有股份数的一定比例增发新股，原股东可以放弃分股d的增资是实际收入属于原股东权利益的资本公积的资本10/13 39。 a公司债券风险大，收益低b公司债券风险小，收益高c公司债券风险大，收益高d公司债券风险小，收益稳定40 .基金销售机构从事基金销售活动，做不到。 a以抽签、购物返利或实物、保险、基金份额等方式销售基金b，以排除竞争对手为目的，在降低基金收费水平的c募集期间，对预约收费折扣d先收取再以退款、财务处理等方式降低收费标准41 .国家法律主要体现出对基金信息披露的规范a证券法b证券投资基金法c证券投资基金运营管理方法d证券投资基金信息公开

11、管理方法42 .首次在香港地辖区开业的内地期货公司分公司。 a中国国际期货香港公司b香港中银集团c绿色期货香港公司d南华期货香港公司43 .基金产品风险等级至少应包括在内。 a低苏克雷铃声11/13 B中的铃声c无苏克雷铃声d高苏克雷铃声44 .关于以下基金分类的说法是正确的。 根据a运营方式，把基金分为封闭式基金和开放式基金b根据投资目标，把基金分为主动基金和被动基金c特殊类型基金，包括交易型开放式指数基金()和企业上市开放式基金(10F )等根据组织形式， 可以将基金分为契约型基金和公司型基金的45 .某基金的50%资产投资股票的a股基金b债券基金c货币市场基金d混合基金46 .以下项目不是基金管理者应具备的条件。 a总资本和资本充足率符合有关规定b设有专门的基金管理部门，取得基金就业资格的专门职位达到法定人数c，符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施d有完善的内部稽核监督制度和风险控制制度12/13 47 .不属于基金净公告需要披露的信息。 a基金资产网b投资组合通讯端口c共享网d共享修订网4