撤销转托管培训.ppt

1、财富热线国盛证券南宁汇春路营业部,撤指定转托管专项培训,2012.02.08,财富热线撤指定转托管的实质,一个正常账户的构成：,证券账户,银行账户,基金账户,资金账号,财富热线理解：,撤指定转托管是指将证券账户从对方资金账号中移除，然后下挂至我部的操作。,证券账户,对方券商资金账号,银行账户,基金账户,财富热线转托管,转托管分为股票转托管和基金转托管 股票转托管指的是将客户资金账户下的深市股票转入我部进行操作。,财富热线撤指定,撤指定指的是将客户沪市证券账

2、号的指定标志从对方券商撤销，然后指定在我部的柜台操作。 TIP：1.沪市证券账户只能指定在一家券商，指定完成后可以在其席位下操作。 2.客户的沪市股票会跟随指定标志从对方券商移出，指定在我部后可以在我部进行操作。,财富热线撤指定转托管的条件,1.必须本人在正常工作日（周一到周五9:3015:00），携带身份证，股东卡到对方柜台现场办理，不可代办。 2.该账户当天不得进行股票买卖操作或银证转账。,财富热线注意事项：,我部全称：国盛证券股份有限公司 营业部全称：国盛证券南宁汇春路营业部 地址：南宁市汇春路2号希尔顿阳光3楼 深圳A股席位号：2

3、22500 基金转入席位：656 深圳B股: 079900 联系电话财富热线注意事项：,转到我部的客户股票的价格会默认设置为转托管当天的开盘价，可以告知客户记住自己的成本价，在我部系统中进行“成本价重置”，以方便查看。 已撤指定转托管的客户在我部办理指定，当天无法在系统中看见自己的股票份额，但是股票份额实际存在，如果能记住数量和代码可以自由买卖。份额一般在指定第二天可以看见。,财富热线深度理解：,Q1：结息和撤指定转托管什么关系？为什么要结息？ 结息是指将客户账户内的资产利息归零，为下一交易日银行销户做准备。,

4、当日即可撤销,证券账户,独立操作,银行账户,需要2日，第一日结息,资金账号,财富热线Q2：一个工作日就能做好撤指定转托管了吗？那为什么要再去第二天？ 一个工作日就可以成功撤指定转托管，第二天可以销客户的银行账户和资金账户。如果客户坚持用非工行，交行的同一张银行卡连接三方，则必须去第二日销掉对方银行账户。,财富热线案例1：,客户张三去对方券商撤指定转托管，对方券商称张三的股票停牌，不能转出，要求下一交易日再来。 分析：客户证券账户代理权的转出和股票没有直接关系，所以停牌股票可以转托管，对方的借口是不成立的。,财富热线：0771-238032

5、1,案例2,客户李四去对方券商撤指定转托管，对方券商查出张三有资金在申购新股被冻结，因此不能转托管和撤指定。 分析：资金被冻结者不能撤指定和转托管，必须等款项回到资金账户，才能做以上操作。,财富热线案例3,客户王五去对方券商撤指定转托管，对方查出王五签了理财协议，被限制撤指定和转托管。 分析：客户一旦自愿签署了理财协议，他的权限将受到协议限制。这种情况下，应该劝说客户出面和对方营业部协商废除协议，解除限制。,财富热线案例4,客户陆老六去对方券商撤指定转托管，对方称陆在他部购买了某某理财产品，不能转户。 分析：这种情况下有两种情况，理财顾问事先请和交易部联系帮助分析： 1.某某理财产品是公开发行的基金产品，我部有代销权（可以转）则可撤指定转托管。,财富热线：0