年度反洗钱培训总结

1、年度反洗钱培训总结一、抓紧反洗钱非现场监管基础工作。首先，根据宝鸡市反洗钱工作的实际情况，反洗钱工作分为“综合岗位和非现场监管岗位”，明确了两个岗位的职责和工作流程，制定了宝鸡市反洗钱非现场监管岗位的职责和工作流程。二是为进一步加强金融机构反洗钱工作的监督管理，提高金融机构高管反洗钱意识，加强内部管理，制定了宝鸡中支反洗钱监管工作约见谈话，进一步规范了反洗钱非现场监管，为今后更好地实施反洗钱非现场监管奠定了基础。再次，按照统一规范的模式，将XX年的非现场监管报表及相关资料制作成“目录”并重新装订，实现了“统一标准、规范管理”的目的。二、认真完成前三季度的三次非现场监理报告总结和监理报告。面对一

2、、二季度反洗钱人员短缺和非现场监管报告手工汇总的情况，已克服了被监管金融机构多达27家的现实，报告收集工作坚持不懈，每一个数字都经过认真细致的汇总，确保了非现场监管汇总数字的准确性和可靠性。第三季度，在提交新的金融机构非现场报告时，首先将新的报告模板、PBOC主要报告机构及金融机构代码、接口规范手册及分行相关文件及时抄送各金融机构。二是金融机构基本信息采集表已经制作并分发给金融机构，要求金融机构准确填写，使系统中每个机构的代码标识唯一，确保金融机构信息数据库的完整性和准确性。三是建立和完善了各网点的报告联络机制，便于出现问题时随时沟通和联系，确保新报告提交和推广工作的顺利开展。四是新版报告审计

3、力度加大，对金融机构提交的报告严格按照统一的格式和内容进行审计。如果发现报告数据填写不正确或与实际业务明显不符，经过患者解释和指导后，将返回重新填写。如果格式不规范，将与报告人员一起更正，直到准确导入。随着这些措施的实施，金融机构第三季度报表的报告质量明显提高。三.实施关于补充报送反洗钱非现场监管信息的通知，充分利用积极的反洗钱监管手段。为提高金融机构非现场监管报告的准确性，根据反洗钱非现场监管办法的相关规定，向提交非现场监管报告质量较低、问题明显的五家金融机构，即农村信用社宝鸡办事处、太平洋人寿宝鸡分公司、农业发展银行宝鸡分行、人民保险公司宝鸡公司、农业银行宝鸡分行，发放了反洗钱非现场监管信

4、息补充报送通知书五份。补充报告通知不仅起到了警示作用，也促使金融机构重视非现场监管报告四.采访了两家金融机构。为使金融机构实现“识别问题、引起重视、积极配合、努力做好”的监管目标，8月，针对XX上半年非现场反洗钱监管报表的上报情况和现场检查中存在的问题，对中国农业银行岐山县支行和龙县支行两个县级金融机构负责人及反洗钱主管部门负责人进行了访谈，并对分管反洗钱工作的副行长和反洗钱专家进行了访谈五、开展非现场督导报告培训。为进一步报送金融机构非现场监管报表，对非现场监管报表进行了三次业务培训。在3月份的中国人民银行培训会上，对县支行反洗钱专项经理进行了专门培训，填写了7个非现场报表要素；在7月召开的

5、以“迎奥运保安全”为主题的宝鸡市金融机构第五次联席会议上，对各金融机构的非现场报表报告进行了重点点评；10月，宝鸡市举办了金融机构非现场监管报告专题培训班。培训采取了演示和现场答疑的形式，并对非现场监督报告的格式、内容、注意事项和报告时间进行了具体详细的说明。参与者基本掌握了报告方法，为按时、优质完成反洗钱非现场监管报告奠定了基础。六.反洗钱宣传具有鲜明性和实用性。首先，新年伊始，反洗钱管理部经过精心准备和反复修订，在宝鸡电信部的大力协助下，为全行所有电话制作了电话铃声，使电话成为宣传反洗钱政策法规的阵地。这种创新的反洗钱宣传形式不仅是反洗钱工作力求创新的新尝试，也将反洗钱提高到了一个新的水平

6、。从宣传效果来看，各界人士普遍认为这种形式的反洗钱宣传成本低、效果好、简单易记、深入人心。二是进一步增强社会各界反洗钱意识，形成全民参与、共同遏制洗钱犯罪的良好社会氛围。9月，宝鸡市分行与中国工商银行宝鸡市分行联合举办了以“预防和打击洗钱犯罪，营造绿色金融环境”为主题的反洗钱宣传周。由于充分的准备和丰富的宣传内容，有很多人来参观展板和现场咨询。来自各种渠道的宣传员“装扮”使用电子显示屏、悬挂横幅、张贴海报、现场解释、分发反洗钱宣传传单等。向群众宣传什么是洗钱、洗钱的社会危害、反洗钱法律法规和公民的反洗钱义务等。使广大群众对反洗钱有了清醒的认识，收到了预期的社会效果。七、加强反洗钱非现场监管研究工作。为加强反洗钱工作，解决当前反洗钱工作中存在的实际问题，在做好日常监管工作的同时，我们对反洗钱非现场监管相关实际问题进行了深入调查研究，撰写了宝鸡市金融机构反洗钱非现场监管情况的、反洗钱非现场监管存在问题及对策、建议对反洗钱统计报表做适当调整等3篇文章，均在分行网站上转载，其中建议对反洗钱统计报表做适当调整被宝鸡金融信息采纳。一年来，反洗钱非现场监