中小河流稽察工作讲座.ppt

1、中小河流水文监测项目专项稽察情况介绍,安监司稽察处 杨国华 2012年6月15日,主 要 内 容,一、水利稽察工作简要介绍 二、水利建设项目基本要求及水文项目 稽察发现主要问题,水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题,一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全,前期设计工作基本要求,1、前期工作程序和设计文件审批 2、勘察、设计单位资质 3、前期与设计工作深度 4、设计单位质量保证和现场设计服务 5、设计变更和概算调整,1、程序与审批方面,(1)初步设计审批程序不合规 (2)设计变更未按规定履行报批手续,前期设计工作存在问题,2、设计

2、管理方面问题,(1)勘察设计单位不具备相应资质等级 (2)设计单位现场服务不到位 (3)擅自变更设计标准或调整项目,前期设计工作存在问题,3、勘察设计质量问题,(1)前期勘察深度不够 (2)设计深度不够 (3)存在设计缺陷或设计错误,前期与设计工作存在问题,水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题,一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全,1、项目法人责任制 2、招标投标制 3、建设监理制 4、合同管理制,建设管理工作基本要求,1、项目法人责任制,(1)未组建项目法人，未实行项目法人责任制 (2)项目法人组建不规范 (3)项目法人责任

3、制不落实，履行职责不到位 (4)项目法人机构、制度不健全，技术力量薄弱,建设管理工作存在问题,2、招标投标制,(1)未按规定进行招投标 (2)招标文件编制不规范 (3)招标程序不合规 (4)招标行为不规范 (5)中标施工企业资质等级不满足要求 (6)工程转包或违法分包,建设管理工作存在问题,3、建设监理制,(1)未执行建设监理制 (2)监理单位资质不合规、监理人员不具备执业资格 (3)监理职责履行不到位，监理工作不规范 (4)监理文件编制不规范，内容不完整,建设管理工作存在问题,4、合同管理制,(1)未全面签订有关合同 (2)合同格式不规范，部分内容缺失 (3)合同签订不合法、执行不合规 (4

4、)合同执行不到位,建设管理工作存在问题,水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题,一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全,1、年度投资计划申报与下达 2、年度投资计划的执行 3、投资控制与概算执行,计划下达与执行基本要求,1、擅自调整年度投资计划 2、年度投资计划下达滞后 3、未同步下达地方投资计划 4、未按批复的建设内容实施 5、工程建设进度滞后,计划下达与执行中存在主要问题,水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题,一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全,1、会计基础

5、工作 2、建设资金的使用 3、基本预备费的使用 4、竣工财务决算编制,资金使用和管理工作基本要求,1、会计基础工作存在问题,(1)会计机构设置不合规 (2)会计人员配备和任用不合规,资金使用和管理工作存在问题,2、会计核算存在主要问题,(1)项目建设资金未建专账核算 (2)未执行国有建设单位会计制度 (3)原始凭证不符合规定 (4)伪造、编造会计资料 (5)会计核算不规范,资金使用和管理工作存在问题,3、内控制度制订与执行,(1)未建立健全或未执行内部控制制度 (2)私设会计账簿或私设小金库,资金使用和管理工作存在问题,4、地方配套资金不落实 5、预付工程款或预付备料款管理不到位 6、工程价款

6、结算支付不合规 7、中央资金未按指定的用途使用 8、未经批准动用基本预备费,资金使用和管理工作存在问题,9、实施概算外项目或超概算投资 10、挤占建设项目成本 11、违规挪用建设资金 12、虚列建筑安装工程资金 13、竣工财务决算编制不合规,资金使用和管理工作存在问题,水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题,一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全,1、质量监督机构 2、项目法人 3、勘察设计单位 4、施工单位 5、监理单位,工程质量基本要求,1、行为质量方面问题,(1)监督机构质量监督不到位 (2)监理单位质量控制不严格 (3)施工单位质量保证不落实 (4)工程项目划分不合规 (5)工程质量检