第四章、现代贸易理论.ppt

1、现代贸易理论,第一节、里昂惕夫之谜,其计算结果如下表： （1947年的投入产出和贸易结构）,表：美国生产出口品和进口品所使用的资本和劳动量的比较,从上表可知，1947年美国生产100万美元的出口商品，需要使用资本额2，550，780美元和投入182人年的劳动，其生产函数为2，550，780：182人年。资本与劳动之比（资本密集度）为14015。生产进口商品的资本与劳动之比为18184。,可见，出口品的资本密集度14015小于进口品的资本密集度18184，而且最后一栏表明，出口品的资本密集度只是进口品资本密集度的77%。显然，美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。,里昂惕夫由此得出

2、结论：“美国参与国际分工是以劳动密集型产品而不是以资本密集型的生产专业化为基础的。换句话说，这个国家进行对外贸易是为了节约它的资本并解决它的过剩劳动力问题，而不是相反。”,对美国的贸易结构再次进行验证。结果如下表： 表2美国生产出口品和进口品所使用的资本和劳动量的比较,（1951年的投入产出和贸易结构),从上表可知，1951年美国出口品的生产函数，资本与劳动之比为$2，256，800：174人年，资本密集度为12，977；进口品的生产函数，资本与劳动之比为$2303，400：168人年，资本密集度为13，726；出口品的资本密集度是进口品的94.5。,可见，里昂惕夫第二次验证的结果与第一次验证

3、的结果基本一致，证明1951年美国出口的仍然是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品，谜依然存在。,二、对里昂惕夫之迷的解释,（一）、劳动熟练说 里昂惕夫认为，谜底在于美国的劳动力与外国同类工业雇佣的劳动力比较，具有相对高的劳动生产率。他认为美国工人的劳动生产率大约是其他国家工人的三倍 。,因此，在使用同样数量的资本装备时，美国每个工人工作一年，相当于外国每个工人工作三年，或三个工人工作一年。所以，美国工人的总数应乘以3。这样，资本的数量未变，而劳动力增加3倍，那么美国每个工人的资本供给，比起其他许多国家来说，就变得相对少一些，而不是多一些了。于是，美国变成劳动力充裕的国家，故应输出劳动密集型

4、产品。,（二）、人力资本理论 人力资本理论说明，各国劳动力的内涵和外延都是不同的，在劳动力身上体现了不同的人力资本，因而各国劳动力要素有着质的差别。要使一个国家在人力资本方面获得优势，就必须进行教育培训等方面的投资。,（三）、自然资源要素说 （四）、贸易壁垒说 （五）、要素密集反向论 要素密集反向是指同一种产品在资本丰裕的国家是资本密集型产品，而在劳动丰裕的国家则是劳动密集型产品。,按照要素禀赋理论，某种产品总是采用某要素密集方式生产的，但事实上，某种产品在某个国家特定的要素价格下可能是劳动密集型产品，在另一国家特定的要素价格下却可能以资本密集型方式生产。,当两种产品生产的替带弹性差异较大时，

5、即随着要素相对价格的变化，一种产品的生产中容易用一种生产要素替代另一种要素，而另一种产品的生产则很难用一种要素替代另一种要素，这时就可能发生要素密集反向的情况。,第二节、技术差距理论 一、技术对国际贸易的影响 二、技术差距理论,技术差距可以有两种形式：一是技术进步提高劳动生产率；二是技术进步创造出新产品。在第一中形式下，技术差距表现为比较优势的差距。,在第二种形式下，技术差距表现为创新国在一段时间内垄断出口，这一时间段称为“仿效差距”。“仿效差距”由“掌握差距”和反应差距“构成。“反应差距”是指从创新国生产到模仿国开始模仿生产所需的时间，“掌握差距”是指模仿国从开始生产到达到创新国同一水平所需

6、的时间，这一时间内生产扩大，进口被本国产品所替代。,另外，创新国新产品问世，而外国消费者还不认为它是国内产品的完全替代品，对它并无需求的这一段时间间隔称为“需求差距”。一般来说，需求差距会小于反应差距，更会小于模仿差距。在技术创新国的新产品问世到其他国家仿制的产品生产之前的这一段时间内，由于创新国垄断了这种新产品的生产，该产品自然具有出口优势。需求差距与反应差距之间的差异决定了国际贸易的利益。需求差距越短，反应差距越长，技术创新国获得的贸易利益越大。,三、技术差距贸易模型,胡弗鲍尔根据技术差距理论，建立了技术差距贸易模型。假设甲国为创新国，乙国为仿制国。如下图所示。,甲国生产、出口,Q,需求差

7、距,反映差距,模仿差距,掌握差距,乙国生产、出口,T1,T2,T3,T0,T,图中横轴T表示时间，纵轴Q表示商品数量，横轴上方则表示技术创新国甲的生产和出口（乙国的进口）的数量，横轴下方则表示技术模仿国乙的生产和出口（甲国的进口）数量。从T0起，甲国开始生产新产品，T0T1为需求滞后阶段，乙国对新产品没有需求，因而甲国不能将新产品出口到乙国，过了T1，乙国模仿甲国的消费对新产品有了需求，甲国出口、乙国进口新产品。,随着时间的推移，需求量逐渐增加，甲国出口量、乙国进口量也逐渐扩大。由于新技术通过各种途径扩散到乙国，达到T2，乙国掌握新技术开始模仿生产新产品，反应滞后阶段结束，掌握滞后阶段开始，此

8、时甲国的生产和出口（乙国的进口）量达到最大。过了T2，随着乙国生产规模扩大、产量增加，甲国的产量和出口量（乙国的进口量）不断下降。,达到T3，乙国生产规模进一步扩大，新产品成本进一部下降，其产品不但可以满足国内市场的全部需求，而且可以用于出口。至此，技术差距消失，掌握滞后和模仿滞后阶段结束。可见，甲乙两国贸易发生于T1T3这段时间，即乙国开始从甲国进口到甲国出口为零这段时间。,第三节、需求偏好相似理论 一、需求偏好相似理论,产品出口的可能性决定于它的国内需求。这是因为，第一，只有当一国企业规模扩大受到本国市场容量限制时，企业家才会想方设法打开国外销路，扩大销售范围，把国内贸易扩大为国际贸易。,

9、第二，一国的发明创造，往往是为了解决本国所面临的切身问题而产生的，因此，创新产品一般是在先满足国内市场的需求，尔后才逐步适应出口的需求。第三，因为发明创造和创新产品与市场关系密切，因此，出口的工业品要获得相对优势，首先必须立足国内市场。,由于一国工业品首先是为了满足国内市场需求偏好和收入水平而生产的，所以，该国工业品出口的国家应是那些收入水平、需求偏相似的国家。,人均收入水平的高低与资本货物、消费货物的需求类型关系密切。人均收入水平的高低在很大程度上取决于现有的资本存量，而资本存量丰富与否则决定了对资本货物需求的质量构成。,人均收入水平高的国家需求高质量和“奢侈”性消费货物和技术水平高的资本货

10、物，而人均收入水平低的国家则需求低档的“必需消费品与一般资本货物”。因此，人均收入水平高的工业发达国家之间贸易量很大。,而发达国家与发展中国家之间的贸易视需求格局重叠程度而定。因为发达国家中也有穷人，发展中国家也有富人，相互之间需求结构的重叠程度，使它们之间发生了工业品贸易。,二、对需求相似理论的简评,需求偏好相似理论从需求方面来解释国际贸易的流向，它在一定程度上分析和研究当前发达国家之间工业制成品贸易量最大的原因。 需求偏好相似理论在战后国际贸易理论的发展中具有一定的影响和较明显的特色。,林德尔的需求偏好相似理论也存在一些缺陷。首先，该理论不能作为解释国际贸易原因、格局的总体性的贸易理论，它

11、的角度比较狭窄，因而只有和国际贸易供给方面的理论结合起来，才能成为比较完善的总体贸易理论。,其次，当代的国际贸易现实已经同林德尔提出的某些命题不相符合。最后，需求偏好相似理论主张发展中国家只向发达国家出口资源密集型的初级产品，而制成品贸易应只限于在经济发展水平相似的发展中国家之间进行。这种观点显然是为维护旧国际经济秩序服务的。,第四节、产品生命周期理论 一、产品的生命周期,（一）、新产品导入期 （二）、产品成长期 （三）、产品标准化时期,二、产品生命周期的贸易模式,在第一阶段，美国生产全部的新产品，并出口到欧洲、日本等发达国家。,在第二阶段，欧洲、日本厂商开始摹仿制造新产品，美国进口货在摹仿国

12、市场的竞争力下降，出口开始减少。,在第三阶段，欧洲、日本等国的产品开始在第三国市场与美国货竞争，并逐步取代了美国货而占领第三国市场，美国出口全面下降。,在第四阶段，发展中国家也逐渐掌握新产品生产技术，开始生产和销售。这时，美国创新产品的出口效益已经几乎消失，反而由出口国变为进口国。,Q,T0,T1,T2,T3,T4,T5,后进国家,日本欧洲,美国,纵轴正方向表示出口量，负方向表示进口量；横轴T表示时间。T0为美国开始生产时间，T1为美国开始出口和欧洲、日本开始进口时间，T2为后进国家开始进口时间，T3为欧洲、日本开始出口时间，T4为美国开始进口时间，T5为后进国家开始出口时间。,美国由出口到进

13、口，其他两类国家由进口到出口，各自形成上下波动的曲线，交织在一起呈波涛状。T1、T3、T5分别为三类国家开始出口的时间。产品的生命周期在第一类国家将要结束，第二类国家正在开始，在第二类国家将要结束，在第三类国家正在开始，新产品就是这样此起彼伏波浪式地传递。,三、产品生命周期理论的简评,（一）、揭示了生产要素密集型的动态变化 （二）、指出了贸易国比较利益的动态转移 （三）、分析了进口需求动态变化 首先，该理论的假设条件仍有缺陷。其次，该理论模式还不够完善，在涉及初级产品或技术产品，以及介入跨国公司时解释不力。,四、产品生命周期理论 的发展贸易周期理论,（一）、原料贸易周期理论的主要内容 1、派生

14、需求上涨时期 2、需求和供给来源替代时期 3、人工合成和研究与开发时期,（二）、原料贸易周期理论的意义 1、 技术进步主宰着原料贸易生命周期阶段的转变。 2、 原料贸易周期与制成品贸易周期具有相反的特征。 3、 原料的贸易条件在其生命周期的不同阶段不同。 4、 世界原料的供应是乐观的。,第五节、产业内贸易,产业间贸易是指各国以生产，要素自然禀赋优势实行专业化基础的商品交换。 产业内贸易是生产要素禀赋相似、产业结构相似和消费结构相似的工业国之间的贸易。一般来说，产业内贸易具有以下特点：,1、贸易的对象是同类产品，流向具有双向性。 2、产业内贸易的品种复杂繁多，可以是劳动密集型产品，也可以是资本技

15、术密集型产品。 3、 产业内贸易的产品一般在消费上具有替代性，产品生产所需的要素投入具有类似性。,一、产品异质性,产品质异性是指同类产品在实物形态上存在差异。 异质性产品可分为两类：一是水平差异产品，是指具有相同质量但在其他方面具有不同特点的产品。 二是垂直性差异产品，是指花色品种相同但是质量不同的产品。,二、规模经济,规模经济是指随着生产规模的扩大而产生的生产效率提高所带来的产量增加或单位产品成本的降低。 （一）、外部规模经济与国际贸易 外部规模经济是产业规模经济，是指随着产业规模的扩大，该产业的成本随之下降，经济效益提高，该产业的企业从中获得利益 。,这是因为：第一，大量企业的集聚加强了竞

16、争的压力，使得企业不得不改进技术，改善经营管理提高劳动生产率。第二，企业的集聚，易于传递新的信息。第三，随着企业的集中，基础设施的发展也愈来愈完善，从而达到产业规模的经济效益。,外部规模经济与国际贸易,在上图中，纵为价格，横为数量，A、B为行业的平均成本曲线上的两点，D1与D2分别表示贸易先后的总需求曲线，S1与S2分别表示贸易前后的本国产品的总供给曲线。在贸易前，因社会需求所限，本国企业无法利用外部规模经济，其供给与需求相等的价格为PA 平均的生产成本，均衡产量为QA；贸易后，因国际市场的开拓创造了更大的社会需求，其产品的需求由D1右移变为D2，在需求的拉动下，企业充分利用外部规模经济扩大供

17、给，其产品的供给由S1右移为S2，供给与需求相均衡的价格为PB，这也是企业的生产成本，均衡的产量为QB。可见，在外部规模经济存在的条件下，国际贸易会使产品的价格下降。而价格的下降会引起需求的增加，这又为生产和贸易量的扩大提供了更广阔的市场空间，使贸易各方都获得利益。,内部规模经济与国际贸易,从上图可知，贸易前，垄断竞争厂商面临的市场需求曲线为D1，MR（边际成本）所决定的均衡产量与价格由A点表示，它们分别为PA和QA。但是，在此条件下，A所表示的生产规模并没有实现其内部经济最佳规模。贸易后，垄断竞争的厂商获得了D1+ D2（由国内和国际市场的需求水平决定）需求曲线，而MR=MC所决定的均衡产量

18、和价格由B点表示，它们分别为PB和QB，在此条件下B所表示的生产规模，已经实现其内部规模经济。这表明，立足于内部规模经济的国际贸易，会使出口产品的价格比封闭时更低廉，由PA降为PB，而垄断竞争厂商的产出水平却提高，由QA上升为QB，其中出口量为QBQA。贸易的结果是出口国和进口国的消费者由于消费该产品而获得消费者剩余。垄断竞争厂商也因出口而获得一定时期内的超额利润，直到同业竞争者进入市场将超额利润瓜分完。,第六节、国家竞争优势论,国家竞争优势论是美国哈佛大学商学院教授迈克波特提出的。 一、国家竞争优势论要旨,波特认为，一国的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势。国家的繁荣不是固定的，而是创造出来

19、的。一国的竞争力高低取决于其产业发展和创新能力的高低，“创新是竞争力的源泉”。,二、国家竞争优势的决定因素,（一）、要素条件 要素条件是指适于一国某一产业在竞争中获胜的生产要素状况。波特把生产要素分成五类 ：,人力资源（Human Resources）、物质资源（Physical Resources）、知识资源（Knowledge Resources）、资本资源（Capital resources）和基础设施（Infrastructure）。并将要素进一步区分为基础要素（Basic Factors）、高级要素（Advanced Factors）一般要素（Generalized Factors）和专门要素（Specialized Factors）。,基础要素包括自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素。高级要素包括现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。,（二）、需求状况 需求状况是指企业在国内市场上面临的竞争和健康程度。国内需求中有三个重要方面对竞争优势有着非常重要的影响，即 ：,“国内需求构成”（Home Demand Composition）