第三讲 世界贸易组织争端解决机制4课时.ppt

1、第三，关于世界贸易组织纠纷解决机制，重点是建立纠纷解决机制、纠纷解决机制的适用范围、纠纷解决机制的价值观、纠纷解决机制的设定和功能、纠纷解决机制的过程。 难点：投诉的分类、专家程序、上诉机关程序。 一、纠纷解决机制的确立、WTO贸易纠纷解决的前身GATT GATT第22条增加协商手段的强制性因素在1979年东京回合达成的通知、协商、纠纷解决的相关谅解(也称为东京回合谅解) GATT第23条是司法纠纷解决机制(两个缺陷) 1984年缔约国全体通过纠纷解决的专家小组适用强制规则(两点不足)，1994年马拉喀什会议达成WTO全书类，附件二纠纷解决规则和程序了解(DSU )建立世界贸易组织纠纷解决制度

2、，由纠纷解决机构(DSB )运营。GATT第22条、GATT第22条规定了协商纠纷解决措施的第1项规定。 “如缔约一方要求缔约另一方考虑影响本协定执行的任何事项，缔约另一方应给予同情，给予适当的机会进行协商。 这里的协议，不是司法审判性质的程序，而是使用外交手段解决意见的分歧。 GATT第23条、GATT第23条规定了司法纠纷解决机制的第2项规定。 “当有关缔约方无法在合理期限内达到满意的调整方法，或困难属于第1款(3)项所述类型时，该问题可以提出缔约国整体的处理，缔约国整体应立即研究，创立了应该考虑向有关缔约国提出适当提案的司法纠纷解决机制， 解决纠纷的具体程序没有具体规定，缺乏两个缺陷和两

3、点，(一)缺陷(GATT第23条) 1、全体缔约国不是一个组织，只能以召开会议的方式解决纠纷，不科学。 2、全体缔约国不能经常开会。 会议要求所有缔约国代表参加，人数众多，也不适合进行司法裁决活动。 (二)不足一年，成立专家小组以纠纷双方一致同意为前提。 2 .专家小组提交的裁定报告应提交GATT理事会以一致通过的方式通过。 二、WTO争端解决机制的作用和职责，(一)争端解决：维护短期利益和价值。 (2)明确现有规则：保障长期价值，意义更大。 成员在相关协议下保护权利和义务的前提是明确现有规则。 三、争端解决机制的适用范围，DSU适用于该谅解附录1所述各协议的争端解决。 附录一：本谅解的适用协

4、定： (a )建立世界贸易组织协定；(b )多边贸易协定：附件一a :多边货物贸易协定附件一b :服务贸易总协定附件一c :贸易知识产权协定附件二：解决争端规则和程序谅解(c ) 各边贸易协定：附件中民航机贸易协定政府采购协定国际牛奶产品协定国际牛肉协定本谅解对各边贸易协定的适用，由各协定的参加者列举本谅解对各协定的适用条件而决定。 这包括在附录2中包含的特殊或附加规则或过程，包括通知DSB的一些。四、申诉的理由和分类、WTO纠纷解决机制只适用于会员国间纠纷的解决，诉讼主体只有政府，受理的案件必须注意两个条件：会员国间就贸易政策和做法提出的申诉， 与此无直接关系的申诉不是受理所有关于不属于WT

5、O DSB处理的国际贸易的政府间申诉，而是只受理加盟国政府违反WTO协议和规定义务的申诉事件。 因此，不是对政府行为的指控，而是纠纷解决机制不受理，四、指控的理由和分类、政府行为在包括成员政府的贸易政策、措施和做法在内的反倾销事件等事件中，事件的双方当事人都是企业，但经政府机关裁决后，另一方成员政府以违反WTO协议为理由解决纠纷由于WTO纠纷解决机构只受理成员政府间的投诉事件，纠纷解决过程只能由会员国政府作为会员国开始。 申诉理由、GATT第23条规定最多的2个理由：一个会员国违反规定义务，使其他成员失去利益或受到损害(90% )； 二是一个会员国实施了不违反某些协定规定的义务措施，但其他成员

6、的利益损失或受到损害(8% )； 根据索赔的理由分类，违反合同的索赔：被索赔者因违反协议规定的义务而提出的索赔。 指控违反合同：争端一方认为，相关协议享有的利益受到其他会员国的措施损害、丢失或阻碍协议实现任何目标的争端事件。 非关税壁垒(技术性贸易壁垒容易引起非违法诉讼)、不违反WTO规则和义务的措施、符合WTO规则和义务要求的措施WTO规则和义务没有规定的措施GATT第23条非违法诉讼事件的根本目的是限制非关税措施的不正当使用、违反合同的诉讼、双方举证责任不同违反合同的解决办法不同违约索赔：要求修改有关措施、法律、政策、允许报复等非违约索赔：协议、仲裁或补偿、五、纠纷解决机制特征、强制：一方

7、成员就另一方成员的有关措施提出协商要求时，另一方成员应在规定期限内回答并协商不回答、不协商或者协商在规定期限内没有达成相互满意的解决办法的，投诉人可以像纠纷解决机构一样提出设立专家小组的要求。 对于专家的纠纷解决报告，任何纠纷者都可以上诉。 专家或上诉机构的纠纷解决报告，除非纠纷解决机构成员一致反对通过，对纠纷者有约束力。 被裁定违反有关协议的一方应当在规定期限内履行有关建议。 否则，冲突解决机构可允许对其中的减薪或承诺(即报复的许可)强制上述所有内容。 自动性：冲突解决过程自动启动和进行。 被告人不能阻碍纠纷解决进程的进行。 纠纷解决机构由专家小组和上诉机构提出的纠纷解决报告是自动的，非一贯

8、的反对才能通过。 这大大避免了贸易总协定下被诉人妨碍进程、妨碍专家小组报告的情况，加强了世贸组织的贸易制度、多边纪律。 符合WTO追求建立完整、持久的多边体制的本来目的。 统一性：统一适用于WTO的协议和规则。 司法性：除协商进程外，专家小组进程、上诉机构进程依照现有法律规则严格审理纠纷。 审理者以独立的身份审理案件，与所属国家和政府无关。 六、冲突解决机制的价值取向，不责备DSU过去通过冲突解决创造更加个人公平的贸易环境，保障贸易机会，不责备过去。这种价值观特别是在裁决的执行措施中，如果一个成员的措施损失或损害了其他成员的利益，那个成员不是补偿其损失或损害的利益，而是废除或修改相关的国内措施

9、，确保将来的国际贸易环境的公平和自由。 以纠纷解决过程为例，协议：纠纷当事人接受、与相关协议一致的解决方法。 司法程序：保证撤销与相关协议不一致的相关措施。 现在不能取消相关措施。 正好提供补偿(暂时)。 最后手段：停止减薪或承诺(暂时)。 只要造成利益损害的一方裁定废除或者修改相关措施，之前的措施造成的损害就不能得到救济或者补偿。 七、纠纷解决机制的机制设定及其功能，(一)纠纷解决机制(Dispute Settlement Body，简称DSB ) :实际上由总理事会履行相应的职能。 (二)世界贸易组织秘书处在处理事项的法律、历史和程序等方面协助专家小组，提供秘书和技术支持。 (3)专家小组

10、是一个非常设置性的机构，其成员经冲突成员双方协商后，从WTO秘书处存在的专家名单中选定。 双方达成不一致意见的，由总干事任命。 (四)上诉机构常设机构负责审查被上诉专家小组报告中的法律问题和专家小组的法律解释。 可以维护、变更或推翻专家小组的法律裁定和结论。 世界贸易组织总干事还利用对事实和法律知识的权威，参与贸易纠纷的调解、调解和调解。专家小组，(1)设立和组成1，期限：最迟应在将此要求列入纠纷解决机制正式议程的会议后续会议上设立专家小组。 被告人可以阻碍专家小组的成立，但只有一次。 争端解决机构举行第二次会议时，被诉人不得妨碍专家小组的设立。 但是，除非同意机构一致不成立专家小组。 2、人

11、员组成： 3名(只要纠纷当事人不同意5名)老手(法律或国际贸易专家，或负责贸易及贸易政策的政府高官)的政府及非政府人员，如果一方当事人是发展中国家，则专家小组中至少有1名来自发展中国家。 应该体现独立性、权威性。 利害关系人必须回避，除非纷争当事人同意。 3、经济、廉价行动的设立原则。 专家或品牌的专家。专家小组、(2)权限专家小组有权根据相关适用协议，对在特定案件中，根据投诉人的相关要求向投诉人提出的相关事项进行调查、裁决。 根据DSU，专家小组权限分为标准权限、当事人协议权限、议长立案权限3种。 专家小组成立后20天内，标准权限当事人协商权限DSB授权主席在上述两种权限的约束下，设定主席的

12、酌量权-征求信息的权利： DSU第13条赋予专家小组“向被认为合适的任何个人或机构征求信息和技术建议”的权利。 专家小组，(四)责任：审理有关争议，提出判决建议。 WTO纠纷解决规则和程序的了解第11条规定：通过审查客观评价审理事项，即确定适用于评价案件中事实的协议及其规则，说明适用规则的含义，提出有助于纠纷解决的建议或作出判决的裁定审查标准：客观。 专家小组审查和权衡证据原则上属于专家小组的自由裁量权范围，但该自由裁量权受客观评价义务的制约，必须通过WTO的DSB路径限制专家小组提交的报告或直接使裁决生效。上诉机构、专家小组审查对象：纠纷事件事实、相关协议的适用性、纠纷措施与相关协议的一致性

13、。 上诉机构审查对象：报告专家小组修订的法律问题、专家小组进行的法律解释。八、争端解决程序、WTO争端解决机制运营图协议(60天以内)设立专家小组(比DSB第二次会议慢)专家小组审查和报告(通常6个月以内最多9个月)通过DSB (60天以内)上诉机构提交报告(90天以内) DSB确定执行报告期(15个月以内) DSB 胜诉人请求仲裁(60天内)解决是当事人承认报复措施确定减薪的合理性纠纷解决流程开始的标志，是流程要求，是申诉人提出专家小组设立申请的前提条件。 程序规则：收到申请后10天内答复的30天内进入善意协商程序，在此期间未得到答复或未进行协商的，委托协商的成员可以直接申请设立专家小组，在

14、60天内协商解决纠纷。 未能如期解决此纠纷，或者双方不能协商解决，索赔可以在此期间内提出设立专家小组的申请。 紧急情况下，必须在10天内协商，在20天内解决纠纷，或者申请成立专家小组。 (2)调解和调解、WTO纠纷解决规则和程序的谅解第5条的规定、调解和调解是纠纷当事人自愿选择的程序。 谈判失败的程序是选择性的程序，纠纷当事人可以随时终止程序，程序终止后可以申请设立专家小组。直接向WTO总干事或第三方申请调解，直接向WTO纠纷解决机构申请设立专家小组；(3)专家小组计划、专家小组应在6个月内进行审查并完成报告。 这个期间最长不超过9个月。 没有上诉，最终报告应在送交各纠纷当事人后60天内通过纠

15、纷解决机构会议，适用反一致原则。 申请(书面形式)设立专家小组的条件：协商是否指定具体措施(涉及争议的对象、重要性、专家小组的权限)是否提出申请的法律依据(WTO的相关规定)。 (3)专家小组计划：举证责任、违约索赔： 1、是否违反有关协议。 提出事实的一方，负责由此引起的举证的提出肯定的具体要求或者答辩的一方，关于该具体的要求或者答辩，如果负责举证的一方提出的证据足以导出该要求是真实的推论，举证责任转移到另一方，该方足以反驳该推论2 .违反有关协议是否造成利益丧失和损害。 不一定违反协议造成损害，但隐式推定不利的非合同违反的索赔：索赔者证明被索赔者的措施造成了利益的丧失或损害。 (四)上诉机

16、构程序、目的：按照专家小组审理纠纷案件时防止发生错误、偏差或不公正的WTO纠纷解决规则和程序的谅解第17条的规定，纠纷当事人对专家小组报告中的法律问题和专家小组按照适用规则进行的法律解释，上诉机构由专家任期四年，可连续任一届。 上诉机关审理的案件通常由3人共同审理，(4)上诉机关的手续在接受上诉后60天内决定，最长90天，上诉机关可以维持、修改、推翻专家小组的建议。 上诉机构的报告应在送交纠纷解决机构后30天内的纠纷解决机构的会议上通过，只要纠纷解决机构不一致同意通过，纠纷各当事人应无条件接受。 专家小组和上诉机构报告的通过均适用反一致原则。 (5)提案或裁决的执行程序、执行的监督措施：在报告

17、通过后30天内举行的DSB会议上，当事人应当通知DSB履行的意愿。包括及时履行和合理按时履行。 合理履行期限的确定：当事人的合理履行期限不允许作为DSB允许的期限的，各当事人通过报告后45天内必须达成协议的期限的，应在通过报告后90天内由仲裁裁定其履行期限，该期限报告后超过15个月(5)拟议或裁定的执行程序、补偿谈判开放条件： (1)在上述规定的合理期限内；(2)违反规则或义务的一方不履行拟议或裁定，或者有关成员不能使某项措施与有关协议的规定一致的报复措施(临时措施)的实施条件： (1) 当事人未能在合理期限届满后20天内达成补偿协议；(2)申诉人的要求；(3)DSB授权停止对其中该国负担的有关协议项规定的减薪和义务进行报复。 DSB必须在30