产业内贸易指标ppt.ppt

1、五、产业内贸易指标,产业内贸易的发展水平可以用产业内贸易指数来衡量。 Xi Mi 衡量一种产品时： T =1 Xi + Mi Xij Mij 衡量所有产品时：T = 1 Xij + Mij,其中，X、M分别表示某一特定产业或某一类产品的出口量（额）和进口量（额）。T的取值范围为0到1。当一个国家只有进口或只有出口（即不存在产业内贸易）时，T = 0；当某一类产品的进口等于出口时（即产业内贸易达到最大）时，T = 1。一般情况下，T在01之间波动。,六、对产业内贸易理论的评价,（一）该理论从需求、产品差异、规模经济等角度对国际贸易进行了考察，这一理论是对比较理论的补充和发展。 1、其创新之处在于

2、： 第一，揭示了原来静态比较优势学说所掩盖和忽视的问题。比较优势理论，特别是要素禀赋理论，强调的是贸易的互利性。产业内贸易理论认为，一国的规模经济借助垄断竞争的力量，占据较大的市场份额而获得贸易利益，这种利益不会随着国际贸易的发展而转移。 第二，产业内贸易理论将产业组织理论引入贸易理论。产业内贸易理论所提出的规模经济优势，不是指一国的产业规模，而是指从事国际贸易主体的企业规模。通过企业创造出口优势，这是分析国际贸易竞争条件的新角度。,2、产业内贸易理论的不足：该理论基本上是静态分析。 首先是在论述产业内贸易时所提到的产品差异性，指的是最终产品在质量和性能上的差异，没有看到由于生产国际化的深化，

3、产业内专业化分工的发展，越来越多的中间产品进入到国际贸易中，这也促进了产业内贸易的发展； 其次，对规模经济优势的作用，应规定在什么样的范围，产业内贸易理论没有提及。,（二）产业内贸易对于福利的分析,产业内贸易可以给生产者和消费者带来利益，生产者的利益主要来源于市场的扩大，而消费者的利益主要来源于商品可选择性的增加。 我们可以用格里维（Greenway）的利益分析模型进行解释。,1、产业内贸易的静态利益,Y,X,S,V1,T,P,V2,G,H,Y,X,S,V1,Z,T,W,V2,b,k,c,A国,B国,V,a,i,f,（a）产业内贸易前的静态利益,（b）产业内贸易后的静态利益,图 产业内贸易理论

4、,C,产业内贸易的静态利益：说明,图a表示贸易之前一国生产者与消费者的利益获得情况。假设有一种产品具有X和Y两种属性，这两种属性的不同组合构成了同属于这种产品的无数差异产品。图中横坐标上的每一点都表示一种组合，V1就是一种组合，而消费者的偏好可能是横坐标上的任何一种组合，假设每一种组合都有其固定的生产成本，单位产品的成本将随着产量的增加而下降，因此，一个厂商不会去生产所有组合，这就意味着有些消费者可能买不到他们所偏好的商品。,产业内贸易的静态利益：说明,图（a）表示这个国家只生产一种组合，即V1。而消费者的偏好则是从S到T的各种组合，这样每个消费者所得到的利益的大小取决于他们的偏好和V1的接近

5、程度。图中SCTP部分就是所有消费者剩余，CP表示偏好V1的消费者剩余，GH表示偏好为V2的消费者剩余。偏好在V1的消费者所得到的利益最大，而偏好在S和T点的消费者所得到的利益为零。,产业内贸易的静态利益：说明,我们还可以用图（a）来分析生产者的利益。图中SPT表示生产者剩余。偏好接近S和T的消费者可能只购买很少的V1以满足其生活需要，因此，这一部分购买者所带来的生产者剩余较小； 偏好为V1的消费者对V1的需求最大，因此，他们愿意支付的价格就很高，通过这一部分买卖，生产者所得到的生产者剩余就最大。故三角形SPT表示全部的生产者剩余。同时，三角形SCT也表示生产V1时这个国家所得的静态利益。,产

6、业内贸易的静态利益：贸易后,当发生产业内贸易后，这种静态利益将会发生变化，假设A国和B国进行产业内贸易，其贸易商品是由X、Y两种主要属性组成的某种商品，两国对这种商品的需求偏好有一定差异，如图（b）所示。,产业内贸易的静态利益：贸易后,进行贸易之前，A国生产V1种组合的产品，B国生产V2组合的产品。 当两国进行贸易后，两国消费者都能得到更接近其偏好的产品。具体来说，A国偏好在VT的可在B国购买V2种组合的商品，V2比V1更接近其偏好； 而B国偏好在ZV之间的消费者可以在A国购买V1种组合的商品，V1比V2更接近其偏好。,产业内贸易的静态利益：贸易后,通过贸易以后，双方的消费者都得到了较大的满足

7、，因此而带来的生产者剩余和消费者剩余也大于贸易之前。 B国偏好在ZV之间的生产者剩余和消费者剩余从贸易前的ZfV和Zaf增加到贸易后的ZKfV和Kbaf； A国偏好在VT之间的生产者剩余和消费者剩余从贸易前的VfT和faT增加到贸易后的VfIT和faci。 贸易后，A、B两国净增利益Zab和acT，其中既有生产者剩余也有消费者剩余； 在产业内贸易后，两国的生产者和消费者所得的净总利益比贸易前增加。而且，如果两国的偏好重叠越大，则通过产业内贸易所得的利益就越大。,2、产业内贸易的动态利益,首先，产业内专业化可以延长产品的生命周期，产业内贸易可以使专业化水平提高，市场扩大，使生产者获得规模经济收益

8、； 其次，产业内贸易对产品的革新有较强的刺激作用，主要表现为对增加产品花式品种（即水平差异产品）和对创造新的替代产品（即技术差异产品和垂直差异产品）的刺激。 再次，产业内调整所引起的摩擦比产业间贸易小，因此，产业内贸易会带来更大的社会效益。 最后，从收入分配来看，产业内专业化所带来的收入再分配影响要小于产业间专业化，因为同一产业的要素投入密度很相似，因此产业内贸易对要素相对价格影响不大，稀缺要素所有者不仅不会因此有所损失，而且其实际收入还会有所提高。,第二节政策贸易理论,20世纪80年代中期出现了一种新的贸易政策理论，这一贸易政策理论与不完全竞争理论有内在的联系。具体地说，该贸易政策理论是建立

9、在不完全竞争理论基础上的一种政策分析。其中比较重要的一种贸易保护论据人们称为“战略性贸易政策”（Strategic trade policy）。这种政策观点之所以被称为“战略性”，是因为该政策是针对一种特殊的不完全竞争市场结构寡头垄断市场结构而提出的。在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是为了改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：一是出口补贴促进出口；二是进口保护以促进出口。,一、战略性贸易政策的定义,战略性贸易政策认为，在规模经济和不完全竞争的条件下，一国政府可以通过关税、配额等进口保护政

10、策和出口补贴、研究与开发补贴等促进出口政策，来加强本国厂商的竞争地位，扩大本国厂商的国际市场份额，从而实现垄断利润由外国向本国的转移，增加本国的国民净福利。 在上述情况下，是政府的贸易政策影响了本国厂商及其外国竞争对手的决策行为，从而改变了竞争的格局，使不完全竞争产业特别是寡头垄断产业中的超额利润向本国发生转移，政府的贸易政策起到了与寡头厂商的战略行动相同的作用，因此，我们把它称为战略性贸易政策。,二、出口补贴促进出口模型,原理：加拿大经济学家布兰德和斯本塞（James Brander Barbara Spencer）。他们认为：在不完全竞争下，出口补贴的效应不同于在完全竞争条件下所考察的出口

11、补贴效应。如果市场结是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润。若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可提高本国福利。,出口补贴促进出口模型：图形1,qH,O,qF,F,F,E,E,qH0,H,qH1,qF1,qF0,H,出口补贴促进出口模型,图形1说明,我们把考察对象分别称为H国和F国，假设世界市场（不包括H和F两国国内市场）上只有分别来自H国和F国的两个厂商，即世界市场是双寡头结构。另外假设两个厂商的决策变量为产量或销售量，这样问题就变成了古诺模型所讨论的问题。 在寡头市场条件下，每个厂商的决策都取决于其对竞争对手情况

12、的判断。这里我们采用厂商反映曲线来说明寡头市场均衡的决定。在图中，横轴表示H国厂商在世界市场的销售量，纵轴表示F国厂商在世界市场的销售量；曲线HH与FF分别表示H国和F国厂商的反映曲线。,HH与FF两条曲线的交点E是古诺均衡点。对应于E点，H国和F国都厂商的均衡销售量分别是qH0、qF0。也就是说，在这一点上，每个厂商都不愿再改变其选择。均衡时，每个厂商都获得一部分超额利润，至于所得利润的多寡则取决于每个厂商的市场份额。销售量越大或市场份额越高，则厂商获得的利润就越多。,现在假设H国的厂商希望提高其利润，那么它能否通过扩大销售量来达到目的呢？回答是否定的，因为如果它自行扩大产出与销售量，市场价

13、格马上就会下降，从而增加销售所得的收益会被价格的下降所抵消。因此对H国的厂商来说，它只能接受对应于E点的产出水平的利润，无法依靠自身的努力提高其利润所得。,但是，如果H国的厂商转而求助于本国政府，并能说服政府对其进行补贴的话，那么结果会有所不同。假设H国政府对本国出口商提供补贴，则本国厂商的实际边际成本将低于其生产中的边际成本，两者之间的差额等于单位补贴金额。此时，H国厂商再增加产出与销售量，虽然价格下降导致其边际收益降低，但由于边际成本也下降了，所以增加出口可使H国厂商获得更多的利润。与此同时，F国厂商的利润也将受到影响，为了抵消因价格下降而导致的利润下降，F国厂商不得不减少产量与销售量，以

14、促使价格有所回升，减少其利润损失。,如图所示，政府提供出口补贴后，H国厂商的反映曲线将向右移，新的反映曲线与F国厂商的反映曲线相交于E点。对应于新的均衡点，H国厂商的产出与销售量扩大到qH1，而F国厂商的产出与销售量减少到qF1。补贴后，H国厂商的利润比之前增加了，但F国厂商的利润则下降了。因此，在这种情况下，H国厂商利润的增加是以F国厂商利润的损失为代价的，所以这也属于一种“利润转移”或“抽取租金”的行为。,结 论,出口补贴对H国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。由于不考虑国内市场，所以出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响。如果本国厂商利润的增加超出政府补贴，

15、那么本国福利将会改善。也就是说，在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。,三、进口保护促进出口模型,原理：所谓进口保护以促进出口（Import protection as export promotion），是指通过保护厂商所在的国内市场来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由美国经济学家克鲁格曼提出的。,进口保护促进出口模型,克鲁格曼认为，假定市场由寡头垄断并分割，以及存在规模经济效应，那么，进口保护能达到促进出口的目的。一国为本国企业提供保护，本国企业就能够通过扩大生产取得规模经济效益，不断降低自己的边际成本，发挥产量边际成本产量之间的相互馈赠机制的作用；当某产业

16、处于研究开发牵引增长或“边干边学”的动态发展过程中时，本国企业的生产成本能够随着研究开发的增加或生产销售经验的积累而趋于下降。因此，进口保护有助于本国企业边际成本的相对降低，一旦本国企业在边际成本的竞争中处于优势地位，就可以达到出口促销的目的。,H,F,qF0,O,qHO,H,F,qH,E,qF,图双寡头市场古诺模型,模型说明,以上面的双寡头垄断例子来说明这种观点。假设H国厂商的边际成本是递减的，H国厂商不仅在国外市场（第三国市场）上面与F国厂商竞争，而且在其国内市场也要面对F国厂商的竞争，即国内外市场都是双寡头市场结构。在自由贸易下，两个厂商在H国国内市场、第三国市场上的销售，分别由这两个厂

17、商在两个市场上的反应曲线的交点决定。,现在假设H国政府对来自F国的进口商品征收关税，以限制F国厂商是产品在H国市场的销售，于是H国厂商的生产最佳。由于边际成本递减，所以H国厂商的边际成本因生产规模扩大而降低。边际成本下降后，H国厂商在第三国市场的反应曲线与图所示的情况一样向右移动。结果自然也与出口补贴的情形一样，即H国厂商对第三国的出口增加，所获得的利润也增加，而F国厂商则出口下降，利润减少。如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关税收入之和能完全抵消关税保护的成本，那么保护国的福利就会增加。,四、战略性贸易政策的博弈论分析,克鲁格曼以美国“波音公司”和欧洲“空中客车”公司为例对以补贴促进出口的

18、模型进行了模拟分析。 假定规模经济在某一个行业中如此之大（如飞机制造业），以致在作为一个整体的世界市场上只容得下一个能获利的进入者，即如果两个厂商都进入，他们都会遭受损失。,搏弈论图形（1）,生产,空中客车,没有补贴时的情况,不生产,生 产,波 音 公 司,不 生 产,0,100万元,5万元,5万元,0,0,100万元,0,搏弈论图形（2）,欧洲政府给予补贴时的情况,波 音 公 司,生 产,不 生 产,空中客车公司,生产,不生产,20万元,5万元,125万元,0,100万元,0,0,0,结 论,在某种不完全竞争市场结构的条件下，积极的政府干预政策可以改变不完全竞争厂商的竞争行为和结果，使本国企

19、业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势，并使整个国家获利。,五、对战略性贸易政策的评价,首先，战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。如果超额利润不大就会得不偿失，所以只有在市场超额利润足够大的情况下，战略性贸易政策才会有效。 其次，战略性贸易政策行为视厂商的几个行为类型而定。 第三，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。 第四，战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。,第六章国际贸易政策分析,第一节 国际贸易的关税分析,一、关税的种类 二、关税的经济效应：局部均衡分析 三、关税的经济效应：一般均衡分析 四、关税结构与有效保护率,一、关

20、税的种类（1）,定义：关税是一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品征收的税收。 1、依据关税的征收种类，主要的关税有：进口税、进口附加税、出口税和过境税。,关税的种类（2）,进口税是一国进口商品时，由海关对本国进口商所进口的商品征收的关税。进口关税又可以分为以获得财政收入为目的的关税和以保护本国相关产业为目的的关税两种。 在现实中，对国内并不生产的进口商品征税，一般是为了获得财政收入。但对国内可生产的进口商品征税，在大多数情况下是为了保护国内生产，因此关税往往成为一国贸易保护的重要工具。进口关税还可以分成被课征对象国的无差别关税和针对不同的国家执行不

21、同税率的差别关税。在差别关税中，又可以分为特惠关税、普通关税和普遍优惠制等。一般情况下，关税是指进口关税。,关税的种类（3）,进口附加税:是指一国海关对本国进口商进口商品时除征收一般关税外，根据某种目的所加征的一种关税。进口附加税包括反倾销税和反补贴税两种。 过境税:是一国对外国货物通过其关境和领土时所征收的关税，又称通过税。由于过境货物对被通过国家的市场和生产不产生影响，所以绝大多数国家已不征收过境税，只收取少量的行政管理费和服务费。,关税的种类（4）,出口税:是出口国家海关在本国商品出口时，为保证本国市场供应或其他特殊目的而征收的一种关税。一般而而言，国家为了鼓励本国商品的出口很少征收出口

22、税，但有时出于干预市场的目的，会选择一些关系到国民生活的敏感商品征收关税。,关税的种类（5）,2、依据关税的征收方法，关税可以分为从量税、从价税、选择税和混合税。 从量税:是指根据商品的计量单位征税，如根据重量、体积、容积等计量单位征收关税。 从价税:是指根据贸易商品的价值征收的关税。 选择税:是指根据商品的特征分别确定征收关税的从价标准和从量标准，然后选择其中的一种方法征收的关税。 混合税:是对某些贸易商品既征收一定比例的从价税，又征收一定比例从量税的关税。,二、关税的经济效应：局部均衡分析,征收关税将产生一系列的经济效应：它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不

23、同成员之间引发收入的再分配，降低贸易参加国的福利水平。 关税的经济效应包括：关税的价格效应、关税的生产效应、关税的消费效应、关税的税收效应、关税的贸易效应、关税的贸易条件效应、关税的净福利效应、关税的国际收支效应。,（一）关税的价格效应（1）,对进口商品征收关税首先会使进口产品的价格上升，假设国内进口替代部门的产品与进口产品是完全同质的，则征收关税后，整个国内市场该产品的价格都会上涨。但国内市场价格上涨的幅度如何，则要看关税征收对世界市场价格的影响力。,关税的价格效应（2）,如果关税征收国是一个贸易小国，即其对世界市场价格没有任何影响力，那么征收关税后，虽然该国会因进口产品价格上涨而减少对进口

24、商品的购买，但这一变动不会对世界市场价格产生任何影响。 因此，征收关税后，国内价格上涨的部分就等于所征收的关税，即关税全部由国内消费者来承担，此时国内市场价格等于征收关税前的世界市场价格（自由贸易下的价格）加上关税。,关税的价格效应（3）,如果关税征收国是一个贸易大国，即其国内供求的变化足以影响世界市场价格，那么征收关税后，由于价格的上涨，该国对进口产品的需求量下降，从而引起世界市场价格的下降。 在这种情况下，关税负担实际上由国内消费者和国外出口商共同承担，征收关税后的国内市场价格等于征收关税后的世界市场价格（低于征收关税前或自由贸易下的世界市场价格）加上关税。,（二）关税的生产效应：图形,H

25、,Pt,PW,I,O,生产者剩余增加,生产者剩余,A,B,a,c,b,d,E,F,G,t,S,D,Q1,Q3,Q4,Q2,Q,C,图1关税的经济效应,关税的生产效应：图形说明,征收关税后，国内市场价格上升，国内进口替代部门的厂商现在面对较高的价格，从而能够补偿因产出增加而提高的边际成本，于是国内生产增加，即为征收关税的生产效应。,关税的生产效应：图形说明,以小国为例来说明关税的生产效应。在图1中，曲线S、D分别表示国内供给和需求曲线；PW表示征收关税前的世界价格，即自由贸易下的价格；Pt表示征收关税后的国内价格，t表示对单位进口商品所征收的关税，则征收关税后的国内价格为：Pt = PW + t

26、。,关税的生产效应：图形说明,在自由贸易下，对应于世界价格PW，国内生产量为OQ1；征收关税后，国内价格由原来的PW上升至Pt，此时，国内生产量提高到OQ3，也就是说，征收关税后，国内生产增加了Q1Q3，所以关税保护了国内生产者。国内生产者因关税而获得的利益可用生产者剩余的变动来衡量。图1中，征收关税前，生产者剩余如三角形ICPW的面积所示；征收关税后，生产者剩余如三角形IAPt的面积所示。即征收关税后，生产者剩余增加了，增加了CAPtPW的面积a，此即为征收关税后生产者的福利所得。,（三）关税的消费效应,征收关税使国内市场价格提高，只要是国内的需求弹性大于零，国内价格提高必然导致消费量的减少

27、，此为关税的消费效应。图1中，征收关税后，国内消费量为OQ4，与征收关税前的消费量OQ2相比，消费量减少了Q4Q2。,（三）关税的消费效应,消费量的下降对消费者的福利有不利的影响。图1中，征收关税前后消费者剩余分别为三角形HGPW和三角形HBPt所示，所以，消费者福利的损失为梯形GBPtPW的面积（a+b+c+d）。 综合生产效应和消费效应，便可得到关税的贸易效应，即：生产效应 + 消费效应= 贸易效应。在图中，征收关税后进口的减少 =Q1Q2Q3Q4=Q1Q3（生产增加）+Q4Q2（消费减少），此即为关税的贸易效应。,（四）关税的税收效应,所谓税收效应，是指政府由于征收关税而获得的财政收入。

28、征收关税所获得的收入=进口量关税率。在图2中，关税收入为Q3Q4t，即等于矩形AEFB的面积c。至于对福利的影响，则要看政府如何使用这部分税收而定，如果政府将关税收入全部用于补贴消费者，则可以抵消消费者的部分损失。,（五）关税的贸易条件效应：图形,P,Pt,PW,Pw,O,S,D,A,B,a,b,c,d,E,F,G,H,I,t,Q1,Q3,Q4,Q2,Q,图2 关税的贸易条件（大国）,关税的贸易条件效应：说明（1）,如果征税国是一个大国，那么除了上述各种影响外，关税还会产生贸易条件效应。因为在大国情形下，征收关税会降低世界市场价格，即本国进口商在世界市场上购买进口商品的价格要降低。如果出口价格

29、不变，则进口价格的下跌意味着本国贸易条件的改善。也就是说，征收关税后，在国际市场上征税国用一个单位的本国商品可以换取更多的外国商品。所以，贸易条件的改善对征税国有利。,关税的贸易条件效应：说明（2）,征收关税后，国际价格由原来的PW降到PW，征税后的国内外价格之间的关系为：Pt = PW+ t。与图1相比，可以发现，对应于相同的关税，征税后国内价格在大国情形下的上涨幅度要小于小国情形下的上涨幅度。国外价格的下降部分抵消了关税的影响，减弱了关税对国内生产和消费的影响效应。,关税的贸易条件效应：说明（3）,如图2所示，征收关税后，世界市场价格的下降幅度等于EH或FI，征税后的进口量为Q3Q4。现在

30、以新的价格PW进口Q3Q4的代价如面积HIQ4Q3所示，而征税前进口同样的商品的代价如矩形EFQ4Q3所示。因此，征税后在同等情况下进口费用可以节约EHQ3Q4，图中EHIF的面积e表示征税后因贸易条件改善而获得的利益。,（六）关税的净福利效应（1）,1、小国情形 由图1可知，关税各种福利效应的净值 = 生产者福利增加 消费者福利损失+政府财政收入= a（a+b+c+d）+c =（b+d）0。所以，对于小国而言，关税会降低社会福利水平，社会福利的净损失为（b+d）。其中，b为生产扭曲，它表示征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，而导致资源配置效率下降所造成的损失；d为消费扭曲，它

31、表示征税后因消费量下降所导致的消费者满意程度的降低，在扣除消费支出的下降部分之后的净额。,关税的净福利效应（2）,2、大国情形 由图2可知。关税的净福利效应 = 生产者福利增加消费者福利损失+政府财政收入= a（a+b+c+d）+（c+e）= e（b+d）。当e（b+d）时，本国福利增加；当e（b+d）时，本国福利则会减少。所以，在大国情形下，关税的净福利效应不确定，它取决于贸易条件效应与生产扭曲和消费扭曲两种效应之和。,三、关税的经济效应：一般均衡分析,征收关税后,征收关税前,X（出口部门）,X（出口部门）,图3 小国关税的一般均衡分析,进口部门 Y,T,T,O,Ct,C,Qt,Pt=PW+

32、t,Pt,Q,PW,小国关税一般均衡分析：说明,如图3所示，TT是生产可能性边界线，在自由贸易下，面对国际相对价格PW，生产均衡点在Q点，消费均衡点在C点。征收关税后，Y产品在国内市场的价格上升，故国内生产者面对一个新的相对价格Pt，相对价格线比原来的相对价格线PW更为平坦些。于是生产均衡点由Q点上移至Qt点，与征税前相比，进口替代部门的生产增加，但出口部门的生产减少了。由此可见，任何的进口壁垒都不利于出口部门的生产，即具有反出口倾向。,小国关税一般均衡分析：说明,由于征税国是一个小国，所以征收关税后，其贸易条件并不改变，贸易仍按原来的价格进行，新的消费均衡点应在通过Qt点与相对价格线PW平行

33、的线上。另一方面，国内消费者面对的相对价格为Pt，根据效用最大化条件，通过新的消费均衡点的社会无差异曲线在该点的切线斜率绝对值应等于Pt。如图3所示，通过新的消费均衡点Ct的社会无差异曲线的切线与相对价格线Pt是平行的。也就是说，在Ct点同时满足两个条件：国际贸易仍按原来的价格进行，而国内消费者则按征税后的国内价格来决定其最佳选择。,小国关税一般均衡分析：说明,结论：征税后,消费水平由原来的C点降至Ct点，通过Ct点的社会无差异曲线位于通过C点的那条社会无差异曲线之下，这表明征税国的社会福利水平下降了。,大国关税的一般均衡分析图形,Y,X,O,A,B,T,B,T,Tr,C,G,E,E,D,F,

34、图4 大国关税的一般均衡分析,大国关税的一般均衡分析：说明,说明：如图4，OA、OB为A、B两国的提供曲线，E为均衡点。B国在征税前，以OC的Y产品可以换取CF的X产品；B国征收关税后，X的商品价格提高，进口下降，同量的Y产品可换取CE的X，其中DE为关税，Tr为消费者的实际价格线。如A国对Y产品的需求不变，B国的贸易条件好转，OB变为OB，即用较少的Y产品可换取较多的X产品。 贸易条件均衡分析：OT变为OT：贸易条件效应产生；消费效应：国内消费者支付OTr的价格，价格上升；关税效应：即图中的DE。,四、有效保护率与关税结构（1）,（一）名义保护率 名义保护率是相对于有效保护率提出的。世界银行

35、研究保护结构时，给名义保护率所下的定义是：“对一商品的名义保护率是由于实行保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比”。它的计算公式为： 名义保护率 =,进口商品国内价格自国外进口价,自国外进口价,100%,名义关税率对消费者很重要，而有效保护率对生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内生产的产品提供的保护程度。 名义保护率具有很大的欺骗性。 这里存在着国内商品和国际要素的价格不受到关税的影响的前提条件。,有效保护率与关税结构（2）,有效保护率是指整个关税制度（其他保护措施）对某类产品在其生产过程种给予净增值的影响。 具体地说，就是整个关税制度引起的国内增值的

36、提高部分与自由贸易条件下增值部分相比的百分比。有效保护率主要是关税制度（和其他保护措施）对加工工业的保护。,有效保护率与关税结构（2）,有效保护率是对一种产品的国内外增值差额与其国外增值的百分比。增值是最终产品价格减去用来生产该产品的进口投入品成本。如果最终产品在不征收关税时的单位产品附加值为V，征收关税后的附加值增加到V，那么，有效保护率（ERP）为： ERP =,VV,V,有效保护率 结论,关税的有效保护率与其名义税率并不一致。这一结果意味着要保护某一特定行业，不一定要依靠提高该行业的名义税率来实现，降低其使用的中间产品或原材料的进口关税，也同样可使其获得更高的保护。根据这一点，如果一国的

37、政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征收或免征进口关税。,第二节 进口关税与配额的比较分析,一、进口配额的概念及实施的原因 二、进口配额的局部均衡分析 三、进口配额与等额关税的政策含义比较 四、进口配额的分配,一、进口配额的概念及实施的原因,（一）概念：进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款之后才能进口。 进口配额制，主要有绝对配额和关税配额两种。全球配

38、额（Global Quotas; Unallocated Quotas），属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用；国别配额是在总配额内按国别或地区分配给一定的配额，超过规定的配额便不准进口。,（二）进口配额实施的原因,主要原因是：关税是通过价格变动影响国内对进口商品的需求。而配额则限制商品的进口量或进口金额，因此，配额在对进口限制的程度方面更直接，更易于控制。另外，配额比关税更严厉，在征收关税的情况下，如果一国出口商试图进入课征关税的市场，那么，只要在产品价格或质量上有竞争力就有可能进入该国的市场；而在采取配额的情况下，无论出口国生产的产品在价格上或在质量上有多强的竞争力

39、，出口国都不可能打入进口国的市场，因为进口的数量是确定的。 进口配额是比进口关税更加严厉的保护措施，对国内生产者来说，配额要比关税更受欢迎。,二、进口配额的局部均衡分析,进口配额规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内市场的价格要上涨。 如果实施配额的国家是一个小国，那么配额只影响国内市场价格，对世界市场价格没有影响； 如果实施配额的国家是一个大国，那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场价格下跌。这一点与关税的价格效应一样。同样，配额对国内生产、消费等方面的影响与关税也大致相同。,（一）进口配额的经济效应：小国,P,PQ,H,PW,O,

40、Q1,Q3,Q4,Q2,Q,S,A,B,a,c,b,d,C,E,F,G,D,图小国配额的经济效应,小国配额经济效应说明（1）,假设我们讨论的是一个小国，因而配额不会影响世界市场价格。如图所示，在自由贸易下，国内外价格相同，均为PW，国内生产和消费分别为OQ1和OQ2。现在，对进口设置一限额，假定限额为Q3Q4，而且Q3Q4Q1Q2。于是，国内价格由原来的PW上涨为PQ，国内生产增加至OQ3，国内消费减少至OQ4。,小国配额经济效应说明（2）,此时，生产者剩余增加了，a为增加部分，而消费者剩余减少了。损失为（a+b+c+d）。 与关税不同的是，实施配额不会给政府带来任何财政收入。 综合起来，配额

41、的净福利效应 = 生产者剩余消费者剩余损失 -= a（a+b+c+d）= （b+c+d）。其中，b、d分为生产扭曲和消费扭曲，（b+d）为配额的净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，这里称为配额收益或配额租金。它实际上是一种垄断利润，它的去向要看政府分配配额的方式而定。,（二）大国配额的贸易条件效应,O,Y,X,E2,E1,P1,价格范围在OP1OP2 之间,E,B,P,A,P2,图大国配额的贸易条件效应,大国配额的贸易条件效应：说明,假设该B国是一个大国，其提供曲线为OB，出口Y商品，进口X商品。现在如果该国实行进口配额，进口数量限制为OR，则通过R点的X轴

42、的垂线分别交A、B两国提供曲线OA、OB于E1、E2。它表示A、B两国在OR的出口、进口量下，愿意接受的贸易条件分别为OP1、OP2。当然，他们更乐于接受更有利的贸易条件，如对A国来说不是以OP1的价格出口X商品，而是以OP、OP2甚至更高的价格出口。,大国配额的贸易条件效应：说明,但是，超过OP2的价格显然不能为B国所接受。所以，OP1和OP2就构成了选择贸易条件的极限，即实际贸易条件只能在OP1与OP2之间确定。至于最终确定的贸易条件是更有利于A国（OP2），还是更有利于B国（OP1），则要取决于两国在国际市场上对X商品和Y商品的垄断及需求程度了。如果B国进口需求强烈，则将以较高的价格进口

43、，可能使贸易条件恶化；如果A国出口商拥有一定的垄断地位，也可能迫使B国接受较高的出口价格。反之，则可能改善贸易条件。,三、配额与等额关税的政策含义比较,（一）关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制 （二）进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的，而进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定的。 （三）进口关税在发挥作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可能去限制地提高价格。 （四）其他差异,结 论（1）,如果从保护的角度看，进口配额比进口关税更好，因此，进口配额受到

44、进口竞争行业的欢迎。发达国家多用它来保护本国缺乏竞争力的行业和部门，特别是用来保护失去比较优势的纺织、服装等成熟产业以及农业。发展中国家也广泛利用进口配额以限制进口数量，保证进口替代工业的发展和用于国际收支平衡的目的。,结 论（2）,如果从生产效率、消费者主权和社会经济影响来看进口配额则比等效关税更为有害： 第一，进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消费者遭受到更大的福利损失； 第二，进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，并容易引起腐败。,四、进口配额的分配,（1）.竞争性拍卖。拍卖可以使许可证价格大致等于进口

45、商品国内最高价格与国外价格的差额。公开拍卖收入归政府所有，实际上是另一种形式的关税收入。这是一种代价最低、最为公平的分配方式。但如果是私下拍卖，则将有明显的社会成本，可能使政府官员中饱私囊。 （2）固定的受惠。即政府把固定配额在不经过申请、竞争、协商的情况下，直接分配给一些企业。 （3） 要求企业以非价格竞争的方式竞争许可证。常用的方法之一是根据先来先发的原则，发放许可证，这使得许多企业不是把时间用于生产而是用于等候。方法之二是根据企业的生产能力进行分配，这会助长企业盲目扩大设备投资和生产能力，导致生产过剩和资源浪费。,第三节 LIST（17891846）保护幼稚工业的做法,美国、德国、法国是

46、后起的资本主义国家，为了保护本国新兴民族工业，抵制英国经济力量，一直采取保护贸易政策，办法主要是提高进口商品的关税。 美国1816年的关税为7.5-30%，1824年40%，1828年45%。这使得美国避免了外国的竞争而顺利发展。19世纪70年代。德国实行了保护贸易主义政策。,李斯特把国民经济分成5个阶段，即原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期。 各国在不同的时期应该采取不同的政策。处在农业阶段时期应该采取自由贸易政策，以利于农产品的自由输出。而到达农工商时期，虽然本国已经有了一定的工业，但是不能够和我国进行竞争，因此应该采取保护主义贸易政策。而到达农工商时期时，由于本国

47、工业已经有了一定的发展，具备了国际竞争力，因而应该采取自由贸易政策。,李斯特认为：英国已经到达了第5阶段，而德国只是在第4阶段，而西班牙在第3阶段，因此德国应该实行保护主义。 李斯特保护的目的是为了促进生产力的发展。经过比较，李斯特认为应用机械的规模生产远远大于农业。,重视农业的国家，人民精神委靡，一切习惯与方法偏于守旧，而重视工业的国家刚好相反。因此： 农业不需要保护，只有那些刚刚起步的国家例外。 一国工业在非常落后的情况下，也不需要保护 只有在刚刚发展的时候，遇到强有力的外国竞争者的时候才需要保护。 保护期限30年。 李斯特的保护贸易主义理论在德国的发展中起过积极的作用，其理论也是积极的，主要是保护有发展前途的幼稚工业。,李斯特幼稚工业观点的前提条件：,主要用于发展中国家。 很难确定那项工业需要保护。,第四节 倾销与反倾销,一、倾销的类型与条件 二、反倾销的原因及其经济效应,一、倾销的类型与条件