国际贸易9、10与贸易有关的知识产权保护和国际服务贸易.ppt

1、第九章 与贸易有关的知识产权保护,第一节 知识产权概述,一、知识产权的概念,世界贸易组织（WTO）与贸易有关的知识产权协议对“知识产权”的范围作了以下定义： 版权与邻接权 、商标权 、地理标志权 、工业品外观设计权 、专利权 、集成电路布图设计（拓扑图）权 、未披露过的信息（商业秘密）专有权,知识产权是指自然人或法人对其通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。,第一节 知识产权概述,二、知识产权的特征,1知识产权是一种无形财产权 2知识产权的专有性 3知识产权的地域性 4知识产权的时间性 5知识产权具有可复制性,第二节 知识产权保护制度,一、知识产权保护与国际贸易,知识产权保护有利

2、于国际贸易的发展。 1传播科学技术 2加速经济发展 “后发优势” 3扩大商品中的科技含量 4缓解贸易逆差,第二节 知识产权保护制度,二、知识产权国际贸易的方式,1许可贸易 2技术咨询与服务 3与合作生产、工程承包相结合的技术贸易 4与投资相结合的技术贸易 5与设备相结合的技术贸易 6计算机交钥匙合同 7知识产权服务,第二节 知识产权保护制度,三、知识产权的保护,（一）国家单边保护,通过知识产权法律对知识产权进行自我保护。美国最为突出。 1337条款：对一切形式的有关知识产权的 (1930年） 不公平进口提供法律保护 2“特别301条款” ：确定拒绝为知识产权提供 （1988年） 充分有效保护的

3、国家，以便对重点国家进行报复。,第二节 知识产权保护制度,* 确定重点国家的标准： （1）知识产权保护立法和措施存在问题和漏洞 （2）该国未就上述问题与美国进行有诚意的谈判，或所进行的谈判未取得重要进展,补充资料：,337条款。这一条款，最初在美国1930年关税法第337节中出现，经多次修订，现规定：进口行为若存在不正当竞争，且对美国国内相关产业造成实质性损害，美国国际贸易委员会可根据美国国内企业的申请进行调查。所谓的不正当竞争行为主要是指侵犯美国国内有效的专利权、商标权、著作权等知识产权的进口行为。337条款因此也成为美国针对不公平贸易展开调查和救济措施的依据。2005年7月，3家美国企业就

4、要求对17家中国木地板企业依据337条款展开调查，称中国企业在未经这3家企业许可的情况下，向美国市场销售某些复合木地板，侵犯了这3家企业拥有的相关专利权。2005年美国国际贸易委员会发起的29件337条款调查中有8件涉及中国内地企业。,补充资料：,301条款。301条款是美国1974年贸易法中第301条款的简称，该款授予美国总统对外国影响美国商业的“不合理”和“不公平”的进口，加以限制和采用广泛报复措施的权力。其主旨在于保护美国在国际贸易中的利益。根据这项条款，美国可以对它认为是“不公平”的其他国家的贸易做法进行调查，并可与有关国家政府协商，最后由总统决定是否采取提高关税、限制进口、停止有关协

5、定等报复措施。1988年，美国国会对301条款作了修改，增加了“超级301条款”和“特别301条款”。“超级301条款”主要针对限制美国产品和劳务进入其市场的国家，“特别301条款”则针对那些对知识产权没有提供充分有效保护的国家。按照两项条款规定，美国贸易代表可自行对上述国家进行认定、调查和采取报复措施。,补充资料：,美国“306条款监督”制度是广义的“301条款”的一个组成部分。1997年，美国贸易代表办公室（USTR）在“特别301条款”年度审查报告中创设。该制度建立在1974年美国贸易法第306条的基础上，授权美国政府在监督贸易伙伴国家执行知识产权协议时，若发现其没有令人满意地执行协议中

6、的条款，则可将其列入“306条款监督国家”。相比较于“301条款”，被列为“306条款监督国家”则可视为美国将对其实施贸易报复的“最后通碟”。根据美国贸易法规定，只要美国判定未遵守双边知识产权保护协议，即可被列为“306条款监督国家”，一旦被列为该等级，美国即可不经过调查和谈判自行发动包括贸易制裁在内的贸易报复措施。因此，列入“306条款监督国家”名单的严厉性和威胁性甚至超过了“重点国家”名单。,补充资料：,242条款。中国加入WTO工作组报告书第242段(纺织品特殊限制措施)，即242条款，主要适于纺织品和服务产品贸易，并专门针对中国。根据242条款的规定，如一个WTO成员认为纺织品与服装协

7、定所涵盖的原产于中国的纺织品和服装产品自世贸组织协定生效之日起，由于市场扰乱，威胁阻碍这些产品贸易的有序发展，则该成员可请求与中国进行磋商，以期减轻或避免此市场扰乱。242条款截止日期为2008年12月31日。2005年美国和欧盟就是依据该条款对中国纺织品设限。此外，报告书还规定中国自入世之日起15年内其他缔约方可以不视之为市场经济体，而且中国自入世之日起12年内其他缔约方可以对中国出口商品实施特别保障措施，这些都使中国企业在遭遇贸易纠纷时，处于十分被动的地位。,第二节 知识产权保护制度,三、知识产权的保护,（二）知识产权的国际保护,1、主要国际协定,（1）巴黎公约（1883年）：保护工业产权

8、，包括专利、商标、服务标记、厂商名称、地理标志、商业秘密、外观设计、实用新型专利等 （2）伯尔尼公约（1886年）：保护的权利包括两大类一是经济权利，即翻译权、复制权、表演权、公开朗诵权、改编权、录制权、制片权、广播权等；二是精神权利，即署名权、保护作品完整权等。,第二节 知识产权保护制度,三、知识产权的保护,（二）知识产权的国际保护,1、主要国际协定,（3）罗马公约（1961年）：版权邻接权国际保护的第一个公约，只有加入伯尔尼公约或世界版权公约的国家和地区才有权利加入罗马公约。我国目前尚未加入该公约。 （4）集成电路知识产权华盛顿公约（1989年）：保护半导体芯片上的电路设计。,第二节 知识

9、产权保护制度,2、知识产权保护国际协定的不足,（1）没有制定一套知识产权保护的国际标准 （2）范围不够广泛，某些类型的知识产权从未提及，如商业秘密 （3）缺乏发生侵权行为时应采取的救济措施 （4）没有涉及知识产权的争端解决办法,第二节 知识产权保护制度,3、与贸易有关的知识产权协定,与贸易有关的知识产权协定是建立在发达国家知识产权保护水平基础上的，相对于发展中国家的经济发展水平而言，协定所规定的知识产权保护标准和水平是相当严格和苛刻的。接受与贸易有关的知识产权协定是发展中国家在乌拉圭回合谈判中所做出的主要让步之一。,第二节 知识产权保护制度,四、知识产权作为乌拉圭回合新议题的原因,（一）以前的

10、国际公约存在明显缺陷： 知识产权国际保护的不足,第二节 知识产权保护制度,四、知识产权作为乌拉圭回合新议题的原因,（二）在乌拉圭回合谈判的好处：,1、知识产权与国际贸易的密切联系。 2、乌拉圭回合的谈判方为数众多。 3、乌拉圭回合的各项协议和附件必须一揽子接受。 4、乌拉圭回合中有一个议题是争端解决机制。,第二节 知识产权保护制度,（三）协定（TRIPs)的主要内容：7部分73条,1、基本原则： （1）国民待遇原则 （2）最惠国待遇原则 （3）其他原则 2、知识产权的效力、范围 （1）版权：保护期不得少于50年 （2）商标权：保护期不得少于7年,第二节 知识产权保护制度,（3）工业品外观设计：

11、不少于10年 （4）专利权：不少于20年 （5）集成电路布图设计权：不少于10年 （6）对许可合同中限制竞争行为的控制： （限制性商业做法） 捆绑、搭销 禁止技术革新、免费技术反馈 规定出口方向 禁止对技术有效性提出异议,案例：微软垄断案 2004年3月24日，欧盟公布了对微软公司惩罚的 数据，针对其在欧盟的垄断行为，课以4.97亿欧 元的罚款，约合50亿元人民币。 原因是微软公司销售Windows操作系统时捆绑 销售其他内置软件：媒体播放软件 （搜索引擎）,第二节 知识产权保护制度,3、机构安排和最后条款 （1）机构安排：成立知识产权理事会 （2）最后条款：对协定的审议和修正、安全例外等作出

12、具体规定 4、知识产权执法 详细规定了各成员应向知识产权权利人提供的法律程序和救济措施。,第二节 知识产权保护制度,（1）民事程序及相关措施 证据：举证 禁令：责令一方停止侵权 损害：支付损害赔偿 其他救济：下令将侵权货物清除出商业渠道或销毁 （2）行政程序及相关措施：与上述类似,第四节 与贸易有关的知识产权,（3）对边境措施的特殊要求 海关暂停放行 暂停放行的时限:10个工作日；最长20个 救济：责令销毁和处理侵权货物 （4）刑事程序及相关措施 各成员国应规定刑事程序 救济措施:监禁或罚金，或二者并举,第二节 知识产权保护制度,（5）临时措施 司法机构有权责令采取不作预先通知的临时措施 采取

13、临时措施一般不超过20个工作日 若未发现侵权事实，司法机构有权责令申请人向被告适当补偿因此遭受的损失,第二节 知识产权保护制度,（四）与贸易有关的知识产权协议对不同国家过渡期的规定,协议对不同类型的国家规定了不同的过渡期，以便使各国可以从协议开始生效时起有足够的时间按该协议所规定的保护标准和实施措施等来调整其国内法。,第二节 知识产权保护制度,协议规定，最不发达国家可以享受10年甚至更长时间的过渡期。发展中国家以及那些“正处于从中央计划经济向市场经济、自由企业经济过渡过程中”的国家可享受5年过渡期。发达国家过渡期为1年。对现今尚未有专利可保护存在的领域，例如药品、农用化学品等，发展中国家可享受

14、10年的过渡期。,第十章 国际服务贸易,第二次世界大战后，国际服务贸易迅速发展，特别是80年代以来，世界服务贸易的增长速度高于世界商品贸易的增长速度，使服务贸易在世界经济贸易中占有越来越重要的地位。服务贸易总协定的签订，标志着关贸总协定所倡导的贸易自由化原则已扩展到服务贸易领域。在世界贸易组织主持下达成的金融服务贸易协议和基础电信协议，预示着在这个部门中的国际服务贸易将会有更迅速的发展。,第一节 国际服务贸易的含义与构成,一、含义,（一）联合国贸发会议的定义 联合国贸易与发展会议利用边境现象阐述了服务贸易，将国际服务贸易定义为：货物的加工、装配、维修以及货币、人员、信息等生产要素为非本国居民提

15、供服务并取得收入的活动，是一国与他国进行服务交换的行为。,第一节 国际服务贸易的含义与构成,一、含义,（二）世界贸易组织的定义 乌拉圭回合协议把服务贸易定义为： 1、过境交付（cross border supply）。指从一成员国境内向任何其他成员境内提供服务，无人员和物资的流动，而是通过电讯、邮电、计算机网络实现的。如视听、金融和信息等。,第一节 国际服务贸易的含义与构成,2、境外消费（consumption abroad）。在一成员国的国境内向另一成员国的消费者提供服务。如接待外国游客、提供旅游服务，为国外病人提供医疗服务，为国外客户提供医疗服务，接收外国留学生等。,3、商业存在（comm

16、ercial presence）。通过一成员国提供的服务实体（法人）在另一成员国以商业存在提供服务，它是一国的企业或经济实体到另一国开业，提供服务，包括投资设立合资、合作和独资企业。如一国的公司到国外开办银行、商店、酒店，设立会计师事务所、律师事务所等。,第一节 国际服务贸易的含义与构成,4、自然人流动（movement of personnel）。一成员的服务提供者在任何其他成员境内通过自然人的存在提供服务。如一国的医生、工程师、教授或艺术家到另一国从事个体服务。,第一节 国际服务贸易的含义与构成,二、特点,1、服务不可储存和不可输送；,3、服务贸易价格不易确定；,4、服务具有较高程度的垄断

17、；,2、服务者与服务不同时转移；,5、服务贸易保护具有刚性和隐蔽性；,6、服务贸易营销管理复杂；,7、服务贸易统计数字低于实际数字；,第一节 国际服务贸易的含义与构成,二、特点,GATS条款中规定的义务分为一般性义务和具体承诺义务。一般性义务适用于GATS缔约国所有服务部门，不论缔约国这些部门是否对外开放，都有对其的约束力，包括最惠国待遇、透明度和发展中国家更多参与。具体承诺义务是指必须经过双边或多边谈判达成协议之后才承担的义务，包括市场准入和国民待遇，且只适用于缔约方承诺开放的服务部门，不适用于不开放的服务部门。,8、国际服务贸易的约束条例相对灵活,第一节 国际服务贸易的含义与构成,三、国际

18、服务贸易的分类,1、分离式服务。是指生产者和消费者均不移动的服务。如电讯服务、电子商务等。 2、需要者所在地服务。是指只有生产者移动，而消费者不移动的服务。如：本国专家到国外进行讲学、技术专家到国外提供技术跟服务等。,（一）以“移动”为标准的分类,第一节 国际服务贸易的含义与构成,三、国际服务贸易的分类,3、提供者所在地服务。是指服务的提供者在本国国内为外籍居民和法人提供的服务。典型的是旅游观光、医疗、教育等。 4、流动的服务。是指生产者和消费者共同移动到第三国而提供的服务，如法国游客在中国旅游时住在美资的希尔顿酒店。,（一）以“移动”为标准的分类,第一节 国际服务贸易的含义与构成,三、国际服

19、务贸易的分类,1、生产前服务。如研究与开发、设计、市场和可行性研究。 2、生产服务。如生产过程中的质量管理、软件和人力资源管理等。 3、生产后服务。如广告、营销、包装、运输等。,（二）以生产过程为标准的分类,第一节 国际服务贸易的含义与构成,三、国际服务贸易的分类,1、资本密集型服务。如航运、通讯、工程建筑等。 2、技术、知识密集型服务。如银行、金融、法律、信息服务等。 3、劳动密集型服务。如旅游、维修、建筑等。,（三）以要素密集度为标准的分类,第一节 国际服务贸易的含义与构成,三、国际服务贸易的分类,12大类：商业性服务、销售服务、金融服务、娱乐服务、通讯服务、教育服务、卫生服务、运输服务、

20、建筑服务、环境服务、旅游服务、其他服务。,（四）世界贸易组织的分类,第二节 国际服务贸易的产生与发展,随着GATS的实施，世界各国服务市场的开放程度将进一步扩大，这将成为刺激世界服务贸易发展的新动力。目前，国际上已形成了西欧服务贸易市场、中东服务贸易市场、北美服务贸易市场、非洲服务贸易市场、东南亚服务贸易市场和拉美服务贸易市场六大国际服务贸易市场。,第二节 国际服务贸易的产生与发展,一、国际服务贸易的产生,国际服务贸易是一个从国家内的服务经济基础上通过服务业的国际化和国际分工的出现而发展起来的。,真正称得上是国际服务贸易的还是从中世纪开始，西方国家大规模的国际劳务出口，伴随着哥伦布1492年发

21、现新大陆和资本主义国家大规模移民后得到进一步的发展。,国际分工和合作是导致国际服务贸易产生和发展的动因。,第二节 国际服务贸易的产生与发展,二、当代国际服务贸易发展的特点,1、国际服务贸易发展迅速； 2、国际服务贸易在总贸易中的比重在提高，但发达国家所占比重高于世界水平； 3、发达国家是国际服务贸易的主体，但亚洲发展速度最快； 4、其它商业项目是国际服务贸易的最大项目； 5、发展中国家在国际服务贸易中的比重上升；,第二节 国际服务贸易的产生与发展,三、当代国际服务贸易迅速发展的原因,1、第三次科技革命的驱动 2、跨国公司的发展，促进了服务的国际化 （1）货物贸易伴随越来越多的服务贸易 （2）跨

22、国公司积极参与国际服务业的投资，如金融、保险等。 3、服务业成为竞争的主要手段 服务成为非价格竞争的重要组成，大大促进了服务的“可贸易性”。 4、国际经济技术合作方式的多样化 5、通讯、信息和交通运输业的迅速发展。 6、各国政府的支持。,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,一、服务贸易壁垒的含义与目的,国际服务贸易壁垒是指一切阻碍服务贸易的限制性措施。这些措施既包括政策措施，也包括法律措施。 目的：（1）保护本国的服务业市场、扶持本国服务部门的发展 （2）抵御外国服务业的进入，削弱外国服务业的竞争力,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,二、服务贸易壁垒产生的原因与种类,（一）原因 1、保持经济独立

23、 （交通运输、通讯、电力等国民经济的关键部门） 2、抵制外来意识形态的侵入 （教育、新闻、娱乐、影视、音像等部门） 3、保护本国服务业,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,二、服务贸易壁垒产生的原因与种类,（二）种类,1、产品移动壁垒,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,二、服务贸易壁垒产生的原因与种类,（2）资本移动壁垒（建筑、计算机、娱乐业） 如：外汇管制、投资收益汇出限制 （3）人员移动壁垒（工程建筑、旅游业） 如：移民限制、繁琐的出入境手续 （4）开业权壁垒（影响最大，范围最广） 如：禁设或限设分支机构 雇佣当地人员数量与职务比例 其他（股权比例限制）,（二）种类,第二节 国际服务贸易的产

24、生与发展,四、国际服务贸易的发展趋势,1、服务经济的革命。 2、国际服务贸易的国际化、全球化。 3、国际服务贸易中壁垒问题。 据GATS统计，目前国际服务贸易壁垒多达2000多种，归纳起来有四大类，即产品移动壁垒，资本移动壁垒，人员移动壁垒和商业存在壁垒。4、国际服务贸易市场呈多元化角度发展。 其表现为地理地域的多元化，服务内容种类的多元化，形式的多元化以及参与国家的多元化等。,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,三、国际服务贸易自由化,1、经济全球化的需要,（一）原因,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,三、国际服务贸易自由化,1、经济全球化的需要,（一）原因,2、货物贸易迅速发展的需要： 带动

25、了 港口、航运、通讯信息、银行、保险、技术咨询等行业的发展,3、国际竞争的需要： 优质高效的服务成为竞争的重要手段,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,三、国际服务贸易自由化,1、经贸集团内部服务逐步自由化 2、世界范围的服务贸易自由化（GATS),（二）表现,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,三、国际服务贸易自由化,(三）GATT服务贸易总协定（GATS),1、产生时间：1994年 2、构成： 序言 （P176) 六部分（29个条款） 8个附件,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,3、主要内容 （1）协定的宗旨（序言） 通过多边谈判促进服务贸易自由化，以此促进各国经济的增长，同时兼顾发展中国家和最不发达国家的特殊困难。 （2）各成员必须遵守的普遍义务与原则 最惠国待遇和国民待遇 透明度 发展中国家优惠,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,经济一体化 约束垄断，限制不正当竞争 实施紧急保障措施 确保国际收支平衡的限制措施 普遍例外：在保护公共安全、卫生、环境 文化、资源等特定情况下，成员可以不履行协定义务。,第三节 国际服务贸易壁垒与自由化,（3）各国的具体承诺： 中国逐步开放服务市场的主要承诺: 电信：逐步允许外资进入，但在增值和寻呼方面，股比不超过50%，在基础电信方面，股比不超过49% 银行：加入2年后，允