社会主义市场经济(第八讲).ppt

1、第八讲 开放型经济,2005年5月28日,文莱、智利、新西兰、新加坡4国发起跨太平洋伙伴关系协议(TPP),彼此承诺在货物、服务贸易、知识产权及投资等领域相互给予优惠,核心的内容是成员国90%的货物关税立刻免除,2020年前所有关税免除。协议欢迎所有亚太经济合作组织(APEC)成员或其他国家参与,协议的重要目标之一就是建立自由贸易区。 2008年美国宣布加入TPP,并在此后主导了协议的制定。截至目前,TPP共有美国、智利、秘鲁、越南、新加坡、新西兰、文莱、马来西亚、澳大利亚、加拿大、墨西哥11个成员国。日韩正在谈判中。 TPP不仅涉及到关税和市场等传统贸易问题。这份包含29章的协议还涉及到国有

2、企业、知识产权、政府采购、中小企业、劳动力等问题。简而言之，TPP将为未来几十年的全球经济制定规则。TPP谈判关注两个领域的问题，一是谋求贸易伙伴国政策规则的统一，一是制定知识产权保护措施。TPP谈判将为知识产权保护、劳工工资、环保、互联网业务等边境线后的贸易问题制定标准。 2013年10月初在印度尼西亚举行的亚太经合组织(APEC)峰会上,美国国务卿克里强调 (TPP)代表了区域自贸协议的最高水平,预计将在今年年内结束谈判。,什么是TPP（跨太平洋合作关系协议）,在WTO多哈回合谈判停滞不前的背景下,美国在亚太地区积极推进TPP,而我国推进的东盟10+6区域全面经济伙伴关系(RCEP)遇阻,

3、为此,加入TPP成为了我国维持加入WTO以来取得全球贸易份额的被迫选择。 如果再不加入TPP,我国加入WTO所获取的全球贸易份额很可能被蚕食,加入TPP可能或已经成为本届政府的工作重点之一。一方面,作为联合国常务理事国,我们要获得与此相对应的地位,另一方面,有助于倒逼国内的改革和开放。 为加入TPP,我国除了在贸易关税上的让步外,必须做出减少对汇率的干预、减少利率双轨制、减少操纵招标程序、切实保护知识产权等诸多方面的努力。而上海自贸区就是这一系列尝试的实验区。上海自贸区是参照TPP标准设定的实验区域,将为我国全面加入TPP积累宝贵经验。,2010年TPP成员国GDP总额高达16.9万亿美元，占

4、世界GDP总额的27.2，若日本加入，其GDP总量将达到22.3万亿美元，占世界35.5，成为世界最大自贸区。,十八届三中全会对全面深化改革做出系统部署，强调“构建开放型经济新体制”。构建开放型经济新体制这一新提法，既是对中国35年开放型经济探索经验的继承与发展，也是改革开放在制度层面的具体化。,开放型经济：要素、商品与服务在不同国家之间自由流动，从而实现全球范围内的最优资源配置和最高经济效率。,改革开放35年的历史，也是一部开放型经济不断成长、壮大、发展和完善的历史。自十一届三中全会启动改革开放以来，中国的开放型经济发展大致经历了三个阶段。 第一个阶段：推动阶段。从十一届三中全会提出积极发展

5、同世界各国平等互利的经济合作，到十三大继续巩固和发展已初步形成的“经济特区沿海开放城市沿海经济开发区内地”的开放格局。开放范围逐步由点到面覆盖全国。 第二个阶段：拓展阶段。十四大提出“对外开放的地域要扩大，形成多层次、多渠道、全方位开放的格局”，十五大要求“完善全方位、多层次、宽领域的对外开放格局，发展开放型经济”，十六大实施“走出去”战略，鼓励和支持有比较优势的各种所有制企业对外投资，十七大拓展对外开放广度和深度，提高开放型经济水平。 第三个阶段：完善阶段。十八大指出“全面提高开放型经济水平。适应经济全球化新形势，必须实行更加积极主动的开放战略，完善互利共赢、多元平衡、安全高效的开放型经济体

6、系”。,1、经济特区 2、沿海开放城市和沿海经济开放区 3、高新技术产业园区 4、以浦东为龙头，沿江、沿边、沿线扩大内陆地区的开放 5、加入世界贸易组织,经 济 特 区,深圳,珠海,汕头,厦门,海南,沿 海 开 放 城 市,大连市,秦皇岛市,天津市,烟台市,青岛市,连云港市,南通市,上海市,温州市,福州市,广州市,湛江市,北海市,沿 海 地 区,长江三角,珠江三角,闽南地区,山东半岛,辽东半岛,沿 海 地 带,沿边,沿路,沿江,内 陆 省 会 城 市,由各级地方政府主导，以招商引资为中心，以开发区为载体，通过大规模引进外资形成庞大的生产制造能力和大进大出的循环格局，其核心和成功之处在于以低成本

7、迎合了国际产业转移的基本动因，同时解决了经济起飞所需要的市场需求约束，让中国经济在较长时间获得并保持高速发展。但是，由于中国的开放型经济是基于政策支持而形成的，这同发达国家基于市场形成的开放经济截然不同，在区域竞争、GDP偏好和政绩驱动的背景下，很容易导致一哄而上粗放发展而不可持续。近年来产能严重过剩，至今39个行业有21个行业产能严重过剩，就是具体表现之一。建立开发型经济新体制。,模式总结与教训,中国（上海）自由贸易试验区（FTZ） 根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内设立的区域性经济特区。这种方式属一国（或地区）境内关外的贸易行为，即某一国（或地区）在其辖区内划出一块地盘作为市场对外

8、做买卖（贸易），对该地盘的买卖活动不过多的插手干预、且对外运入的货物不收或优惠过路费（关税）。 与国际上传统自由贸易区（FTA）不同的是，传统自由贸易区是多个国家一起玩，游戏规则多国共同制定；而这种方式是一国在自己的地盘玩，自己地盘自己做主，游戏规则自己制定。 传统的自由贸易区（Free Trade Area 缩写FTA）：是根据多个国家之间协议设立的包括协议国（地区）在内的区域经济贸易团体。指多个国家或地区（经济体）之间做买卖生意（贸易），为改善买卖市场，彼此给予各种优惠政策；至于怎样做买卖，不是某一国说了算，而是在国际协议的基础上多国合作伙伴一起商议制定游戏规则，按多国共同制定的规则进行。

9、,加快政府职能转变。积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，推进政府管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管。提高行政透明度，完善投资者权益有效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争。 扩大投资领域开放。选择金融、航运、商贸、文化等服务领域扩大开放。探索建立负面清单管理模式，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度。改革境外投资管理方式，支持试验区内各类投资主体开展多种形式的境外投资。 推进贸易发展方式转变。积极培育贸易新型业态和功能，推动贸易转型升级。深化国际贸易结算中心试点，鼓励企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体化发展。提升国际航运服务能级。 深化金融领域开放创新。

10、加快金融制度创新，建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制，促进跨境融资便利化。推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，鼓励金融市场产品创新。 完善法制保障。各部门要支持试验区深化改革试点，及时解决试点过程中的制度保障问题。上海市要通过地方立法，建立与试点要求相适应的试验区管理制度,国际贸易理论的演变 （1）绝对利益学说。斯密：每个国家都集中生产那些成本绝对低于另一国的商品，然后进行交换。 （2）比较利益学说。李嘉图：贸易双方应该按照现有劳动生产率较高、生产成本较低的原则，进行国际分工合作，都可从中获得利益。 （3）要素禀赋论。赫克歇尔（Hechscher，E.F.）和俄林（

11、Ohlin，O.）：国际贸易的成因不是各国劳动生产率方面的差异，而是各国要素供给的不同。各国要素资源存量不同，相对价格不同，决定了成本差异。生产和出口本国比较丰裕的资源，进口本国比较稀缺的资源。,优势理论,亚当斯密最早提出 绝对优势商品生产专业化及交换 举例，下表列出单位产品生产需要的劳动量，结论是A生产电脑，B生产大米,对外贸易的绝对利益,只要两国生产两种商品的相对成本不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高,李嘉图的比较利益论,由于自然条件不同、劳动生产率不同，因而各国的生产成本存在着相对差异。尽管一国可能在两种商品生产上都处于绝对劣势，而另一国处在绝对

12、优势，但只要两国能在优势中取最优，劣势中取轻者进行分工和贸易，此时双方多会获得的利益称为比较利益。,比较优势：一国的相对劳动生产率较高的产业（或产品），称其有比较优势。,劳动生产率与比较优势,各个国家的资源禀赋存在差异，有的劳动资源丰富，有的自然资源丰富，有的资本资源丰富，各个国家分工生产使用本国最丰富的生产要素的产品，经过国际贸易，各国获得最大的福利。,要素禀赋与比较优势,幼稚工业论 汉密尔顿（Hamilton，A.）和李斯特（List，F.）认为，一国应选择具有潜在比较优势和发展前途的幼稚工业，给予适当、但必须是暂时的关税保护，逐步提高竞争力。 保护期内，幼稚工业的生产成本高，一旦成长起来

13、，逐步降低成本，消费者就会价格下降中得到好处，最终取消保护，实现国际公平竞争。,贸易保护论,（1）萌芽经济论。新兴工业之所以缺乏竞争力，并不是因为缺乏效率，而是经济总体发展水平滞后。必须提高关税，对所有工业进行保护。当百业俱兴，实现平衡增长后，才可以取消保护。,其他贸易保护论,也叫剩余出路论，主要考察如何利用闲置资源（如剩余劳动力）来增加一国的产出和福利。 与比较成本论不同：1. 国内未充分就业，出口生产增加不用减少其他生产，贸易的作用不是重新配置既定资源，而是为剩余资源提供新的需求；2. 生产资源不具完全的流动性和替代性，用于出口生产的资源难以转向国内生产。所以利用闲置资源来提高国民收入的机

14、会成本很低。 剩余出路理论主张发展中国家借助保护（或补贴）措施参与国际贸易，扩大对闲置资源的利用。,（2）未利用资源论,对外贸易对经济增长的有利影响,经济史的研究 刘易斯的“引擎”理论 克鲁格的研究 钱纳里等的研究 1987年世界发展报告的研究 结论,实证研究：出口与经济增长强烈正相关,对19世纪经济增长的研究表明欧洲英国工业革命引起的对原材料需求的增加使原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亚、新西兰的经济迅速增长，随贸易的发展，进入这些国家的投资也增多 马歇尔（Marshall, 1890）指出19世纪“决定各国经济进步的原因就是国际贸易”,经济史的研究,刘易斯1979年在接受诺贝尔经济学

15、奖发表演说时指出，发达国家的经济增长与发展中国家的出口增长之间存在稳定的关系，18731919年以及19541973年，发展中国家出口增长速度稳定在发达国家工业生产增长速度的0.87倍 国际贸易将发达国家的经济增长动力传递到发展中国家，贸易是增长的“引擎”,刘易斯的“引擎”理论,克鲁格研究了15个发展中国家的情况，发现实际GNP增长与出口增长间存在明显的正相关关系 出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、象牙海岸等GNP增长也迅速 反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长缓慢的国家，经济增长也比较缓慢,克鲁格的研究,钱纳里等将39个发展中国家或地区按对外贸易发展程度分为内向型、外向型和中间型三类 越开放

16、的经济，对外贸易程度越高，经济效率也越高，TFP对经济增长的贡献越大 制成品出口较多的国家，经济结构变化较快，国内外产业联系传递较大，制造业对经济增长的贡献也较大,钱纳里等的研究,报告将41个发展中国家和地区按对外贸易和保护程度分为“强烈外向型”、“适度外向型”、“适度内向型”和“强烈内向型”四类,1987年世界发展报告的研究,几乎所有的时间序列研究、国家之间的截面比较研究都表明经济增长与出口之间存在强烈的正相关关系 当然，简单的两变量关系并不能正面谁是因，谁是果 更多的人赞成经济增长与出口增长之间存在因果循环、相互促进的关系,结论,贸易条件及国际收支的恶化 社会成本高昂,对外贸易对经济发展的

17、不利影响,中心外围理论 发展中国家出口以初级产品为主 贸易条件恶化 国际收支恶化 不同的声音,贸易条件及国际收支的恶化,普雷维什提出 世界经济的中心 世界经济的外围 中心与外围的分工及国际贸易格局,中心外围理论,部分发展中国家出口产品构成及主要出口品,发展中国家出口以初级产品为主,技术差异引发的价格差异* 初级产品替代品的开发和利用* 生产的垄断程度差异* 产品的收入弹性（食品0.6，农产品原料0.5）*,贸易条件恶化的原因,19651986年贸易条件的变化（%）,贸易条件恶化将导致国际收支恶化 普雷维什的例子： 中心与外围国家经济增长率同为3%，制成品需求收入弹性1.3，初级产品0.8 如果

18、中心向外围出口制成品，进口初级产品，外围则反之，则有下列的结果,国际收支恶化（1）,假设进出口的数量不变 中心的出口增长率为3%1.3=3.9% 中心的进口增长率为3%0.8=2.4% 外围的进口增长率为3%1.3=3.9% 外围的出口增长率为3%0.8=2.4% 中心发达国家国际收支出现顺差，而外围的发展中国家则会出口增长慢于进口增长，国际收支出现逆差,国际收支恶化（2）,1969年，威尔逊（T. Wilson）等提出考虑到出口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即商品贸易条件和收入贸易条件 商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件* 而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化的乘积，收入贸易条件可能

19、会随商品贸易条件的恶化而改善* 1981年世界发展报告就指出19701980年，巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等国商品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了 1980s以后，发展中国家商品贸易条件与贸易条件都有所下降,不同的声音,就个别企业而言，发挥自然资源禀赋优势或比较成本优势专门生产和出口初级产品是有利的，但大量企业的这种行为将使一些发展中国家集中于一种或几种初级产品的生产 这种生产格局社会成本高昂：国际贸易条件恶化；产业联系很少；如为外国资本控制不利于国内资本形成和投资,社会成本高昂,进口替代战略 出口促进战略 出口替代向进口促进战略转移是总的趋势,发展中国家的对外贸易发展战略,什么是进

20、口替代战略 理论依据 进口替代的两阶段 主要政策手段 有效保护率 典型案例：巴西,进口替代战略,进口替代（Import substitution）是指用本国生产的工业制成品来替代从国外尽快的工业制成品，有限发展本国的工业，是一种典型的内向型的战略 进口替代战略于19501960s提出并首先在拉美国家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实施，随后，南亚、中东欧的一些国家也开始发展进口替代型工业。到1960s后期，进口替代成为发展中国家的主要贸易发展战略,什么是进口替代战略,关税* 进口配额* 外汇管制* 汇率管制*,主要政策手段,1940s开始实施进口替代战略，拥有巨大的国内市场 1940s1960

21、s中期为第一阶段：严格的进口限制、外汇拍卖和国家配置、高关税、通过许可证体系给予资本品和农业机械进口优先 19491964年，进口替代带来制造业25%的需求增长，制造业产品进口部分从1949年的14%下降到1964年的6% 1970s进入第二阶段，资本品进口开始限制，对资本品的进口优惠开始撤销,典型案例：巴西,历史背景 主要意图 出口促进战略的两阶段 主要政策手段 典型案例：韩国,出口促进战略,1950s1973年第一次石油危机以前是国际贸易环境最为有利的时期，发达国家经济持续增长，人均收入和需求也随之增长，同时发达国家普遍奉行贸易自由主义政策，且需求结构与发展中国家的出口结构相适应，由此给发

22、展中国带来了极好的出口扩张机会 韩国、新加坡、香港、台湾等亚洲国家和地区（内部市场比较狭小）抓住机遇，采取了出口促进战略，增加出口至市场水平之上,历史背景,利用比较优势，获取比较利益，带动整个经济增长 增加就业机会，提高人均收入，促进工业化 提高技术水平和劳动生产率，促进产业结构升级 改善贸易条件和国际收支 维持和扩大与国外资本和先进技术联系，引进资本和技术 使企业家超越国内市场的约束，通过国内和国际双重压力，提高效率，促进创新,主要意图,第一阶段：以轻工业产品出口替代初级产品出口* 第二阶段：以重化工业产品出口替代轻工业产品出口，并向知识和技术密集型产品出口发展* 出口促进的两阶段是相继的产

23、业升级的过程*,出口促进战略的两阶段,关税 进口配额 优惠政策 汇率政策,主要政策手段,韩国的出口促进战略取得骄人业绩* 相关政策包括：给予出口企业种种优惠、对出口目标每日监测、奖励先进、惩罚后进、支持大型财团等* 韩国的出口促进战略促进了国内产业的升级：1960s水泥、石油和石油化工，1960s1970s钢铁、石化，1970s造船、耐用消费品、化工，1980s电子，1990s 信息产业,典型案例：韩国,实施进口替代战略的国家1970s末开始遭遇困难 实施出口促进战略的国家的成功榜样 进口替代与出口促进战略的相继性,进口替代向出口促进战略转移是总的趋势,进口替代战略加剧了这些国家在国际收支和外

24、债方面的困难和危机 原因： 高保护率导致低效率* 不利于发展出口* 不利于解决就业问题* 加剧社会不均衡* 产业带动作用也不大*,实施进口替代战略的国家1970s末开始遭遇困难,日本、中国、亚洲四小龙、亚洲四小虎等实施出口促进战略的国家和地区经济增长的成效也给实施进口替代战略的国家起到很好的示范作用,实施出口促进战略的国家的成功榜样,在经济起飞阶段，为保护幼稚产业，实行进口替代是必要的。事实上，日本等国家1940s1950s实施的进口替代战略为以后出口促进战略的实施奠定了基础 但进口替代战略实施到一定的阶段，积累了相当的生产能力，就必须相机实施出口促进战略，以本国比较优势为基础，发展出口，进入竞争，带动经济增长 在世界经济一体化的大背景下，由进口替代转向出口促进已成为大势所趋。从1970s末开始，实施进口替代战略的发展中国家开始战略调整，先是拉丁美洲，然后是非洲，1990s初最后一个大国印度也开始转向出口促进战略,进口替代与出口促进战略的相继性,马来西亚1957年独立时，典型的单一农作物经济，橡胶占其出口收入的1/2，占GDP的1