商法的基本原则.ppt

1、商法的基本原则,一、维护市场正常运行原则 二、提高商事交易效益原则 三、保障商事交易安全原则,（一）市场准入 其目的在于确保进入市场的主体具备一定的资质。 （二）商事分解 专业分工的细化，有助于商人提高运营效率，减少运营成本。,（三）风险分散 风险事前防范 风险事后处理。商事活动中必定会存在风险，立法者固然应重视风险的防范，但也不应忽视风险的处理。任何一种风险处理措施，其实质不过是在不同的市场主体之间分散风险，如公司和保险制度。 长期以来，我国偏重防范而忽视处理。而且，由于新兴转轨经济体制的制约，风险防范实际上主要通过强化行政审批实现。 当风险爆发时，国家常常束手无策，为维护金融秩序和社会稳定

2、又不得不充当“救火队”，救助措施通常仅具个案化意义。 国家通常不应承担市场风险，否则市场主体的风险意识无法确立，且极易引发道德危险。,（四）市场退出 市场退出表现为不同的形式，如： A.股份转让 在股份有限公司，除发起人、高管转让股份受到一定的限制以外，股份可自由转让。（见公司法第142条） 在有限责任公司，为维护股东之间的“人合性”，股东转让股份受到限制。（见公司法第72条）,B.上市公司退市制度 证券法第56条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易： （1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件； （2）公司不按

3、照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正； （3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利； （4）公司解散或者被宣告破产； （5）证券交易所上市规则规定的其他情形。,C.企业解散（自愿解散和强制解散）等。 第181条公司因下列原因解散： （1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现； （2）股东会或者股东大会决议解散； （3）因公司合并或者分立需要解散； （4）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （5）人民法院依照本法第一百八十三条的规定予以解散。 第183条公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不

4、能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。,（一）交易简便 意思自治。对于某些事项，并不涉及社会公益，法律不加规定，允许当事人自由约定。排除了繁琐的程序和方式。 交易方式定型 交易客体定型。如果交易客体是有形物品，赋予其统一规格或标识，使买方易于识别。如果交易客体是无形权利，使之证券化，简化了权利认定和权利转让的程序。 契约定型。格式合同,（二）交易迅捷 短期时效主义，如票据法第17条规定：票据权利在下列期限内不行使而消灭： 持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； 持票人对支票出票人的权利，自出票日起个

5、月； 持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起个月； 持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起个月。,（一）公示主义 其目的在于增强市场的透明度，减少信息不对称。 如证券法上的强制信息披露制度：要求相关主体披露的信息真实、准确、完整、及时、易得、易解，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。违反者须承担相应的责任，包括民事责任、行政责任和刑事责任。 又如保险法上的告知义务。我国保险法第17条第2款：投保人故意隐瞒事实，不履行如实告知义务的，或者因过失未履行如实告知义务，足以影响保险人决定是否同意承保或者提高保险费率的，保险人有权解除保险合同。,（二）要式主义 有些商事交

6、易在方式和程序上必须严格依照法律的规定，当事人不得随意加以改变，否则行为无效（一定无效吗？）。 例如票据法第22条规定，汇票必须记载下列事项： （1）表明“汇票”的字样； （2）无条件支付的委托； （3）确定的金额； （4）付款人名称； （5）收款人名称； （6）出票日期； （7）出票人签章。 汇票上未记载前款规定事项之一的，汇票无效。,（三）外观主义。 交易一旦完成，原则上不允许以内心真意和外在表示不符而撤销交易。 民法注重内心真意，虽有表见代理，但不具有普遍性。 商法上这类规定具有普遍性，如不实登记的责任。 外观主义在票据法中体现得最为明显，票据的文义性。,（四）严格责任 现代商法对当事人

7、的违法行为往往规定非常严厉的责任。 例如：2006年1月1日起施行的证券法对虚假陈述责任的规定： 第69条：发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。,第173条：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 由此可知：发行人、上市公司（无过错责任）； 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司（过错推定责任）； 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人（过错责任）； 证券服务机构（过错推