企业进入与退出障碍研究(ppt 32页).ppt

1、企业的进入退出障碍,2002年6月27日,朱宁,主要内容,第一部分：产业组织学简介 第二部分：企业进入与退出障碍研究,产业组织学介绍,：产业组织学是研究市场运行的学科。 ：产业组织学是研究各产业(或行业)中企业行为的学科。 ：产业组织学的主要研究内容是市场运行过程怎样影响企业满足消费者需求的行为，以及市场什么倩况下会出现“失灵”，如何通过外部力量(如政府干预)使市场能够正常运行，以达到或接近理想的经济绩效。,完全 竞争,垄断 竞争,寡头 垄断,完全 垄断,微观经济学,产业组织学,微观经济学,不完全竞争经济学,市场势力（market power),概念：一种使定价高于成本，尤其是边际成本的能力。

2、 企业角度：更多的利润和更高的企业价值 从社会福利（政策制定者）角度： 分配无效率：失去潜在顾客的损失 生产无效率：成本增长 寻租：企业为了影响政策制定者而耗费的没有用于生产的资源。 相反观点：市场势力不但存在而且还有利于社会，因为市场势力是技术发展的前提条件。奥地利学派（代表人物熊比特）,产业组织学的中心问题,1、是否存在市场势力 芝加哥学派：只要每个行业都允许厂商自由进入，则市场势力的程度就很小。 2、企业如何获得和保持市场势力 3、公共政策是否对市场势力起作用 避免市场势力的负面作用：反拖拉斯政策 4、产业政策 加强某个企业或产业的市场位置，尤其是在与外国公司的竞争中。,产业组织学的研究

3、方法简介,结构行为绩效（SCP）范式（structure-conduct-performance) 主流产业组织学家：遵循SCP框架，重视实证研究。在40和50年代，产业组织问题的研究以单个行业为主。后来主要是由于经济计量方法将别是联立方程模型的出现和普及，人们开始同时研究多个行业的结构、行为与绩效之间的综合联系和整体关系，从中得出一般性的结论。 芝加哥派重点强调理论对研究产业组织问题的指导作用。 案例法 引入信息经济学和博弈论的研究成果,产业组织学的研究框架,企业的进入退出与产业组织政策,主要内容,一、简介 二、前人对厂商进入、退出的理论研究和实证分析 三、厂商的进入和退出,主要内容,二、前

4、人对进入、退出的理论研究和实证分析 三、进入和退出,一、简介 1 问题的提出 2 研究的对象,1 问题的提出,一些产业的产品最初被商业化而引入市场时，由于现期的和潜在的市场容量非常大，高额的赢利会诱导企业（厂商）数量急剧增加。随着市场的饱和，尽管产量在持续增加而企业（厂商）的数量却在不断下降，通常这个时期比较漫长。 理论意义和现实意义 厂商的进入、退出、淘汰是什么因素决定的？是否与市场结构有联系？ 企业数量的变化是否会影响企业行为和市场运行绩效？ 政府实施的产业组织政策是否能够引导企业的进入、退出和淘汰过程向着资源最优配置和社会福利最优的方向发展变化？ 我国当前形式下，产业组织政策是否符合市场

5、经济发展的内在要求？ 我国政府的产业政策对我国改革开放和推进市场化进程究竟起什么作用？,2 研究对象,不完全竞争市场：寡头垄断、垄断竞争 某一产业中厂商和该产业生产的产品 分析在不完全竞争市场上生产具有相互替代关系产品的厂商的进入、退出为切入点；以产业的资源最优配置为目标，阐述为什么企业进入会过多，而进入过多之后随不能赢利为何不能顺利退出；寻求能充分发挥价格机制的实现条件，正确引导企业进入、退出，从而达到合理的产业组织和社会福利最优。,主要内容,一、简介 三、进入和退出,二、前人对进入、退出的理论研究和实证分析 1 市场结构的概念和分类 2 研究进入、退出的角度 3 对进入、退出理论研究的文献

6、成果 4 对进入、退出实证检验的结论,1 市场结构,主要市场结构类型,资料来源：Shepherd,William G., 1985. The economics of Industrial Organization,Second Edition, Prentice Hall, Inc.,Englewood Cliffs, NJ 07632, p. 4,2 研究进入、退出的角度,3 对进入、退出理论研究的文献成果,对进入、退出理论研究的文献成果,一些名词,古诺寡头垄断模型：假定生产同质产品的厂商通过选择产量而不是选择价格使利润最大化。在古诺模型中，所有厂商同时作出产量决策，基本假定就是给定竞争对

7、手的产量时选择自己的产量，这样得到产量上的纳什均衡叫古诺（纳什）均衡。该模型提供结果对产业组织学具有重要意义： 大多数情况下价格并不等于边际成本，也不能达到帕累托效率。 厂商价格超越边际成本的程度与厂商的市场份额成正比，与市场需求弹性成反比。 商业盗窃效应（business stealing effect)由于新进入者的进入行为使得在位者的市场份额减少。由于不完全竞争的存在，这种效应就成为偏离均衡方向的决定因素。,一些名词,进退无障碍理论（Contestability Theory) 所谓进退完全无障碍就是指无论是企业进入还是退出某个行业时，不存在任何经济代价这样一种市场条件。 主要代表人物是

8、鲍莫尔(wJBaumol)该学派认为，不要有较多的企业，只要存在潜在的竞争压力，即存在一个进退无障碍的市场结构就能有好的企业行为和市场绩效。鲍莫尔提出并十分强调沉没成本的概念。 进退无障碍理论的最重要的政策涵义是，为克服由于规模经济原因形成的自然垄断所可能产生的不利影响，政府可根据进退无障碍理论的要求制定相应的管制政策或规章，尽可能保持着潜在的竞争压力，以此约束大企业的行为。其根本目的在于保持规模经济的同时，又较好地克服垄断弊端。,4 对进入退出实证检验的结论：七个程式化的事实,以下参考Geroski,P.A., “What Do We Know about Entry?” Internati

9、onal Journal of Industrial Organization,1995， vol. 13, p.421-440. 1、进入是经常发生的，然而进入率（新进入厂商的数量/在位厂商和新进入厂商之和）远高于进入的市场渗透率（新进入厂商的销售额/整个产业的销售额）。 2、进入更多地表现为产业内部的差异而不是产业之间的差异 3、进入率和退出率是高度正相关的。 4、大多数进入者的生存率较低，即使成功的进入者也要花费10年左右的时间才能发展成为与在位者的规模相当的规模。 5、常见的是白手起家进入，成功率比多样化进入低。 6、进入率在不同时间是不同的，通常在市场发展早期达到进入的高峰。 7、进

10、入后的调整成本是对开始就以大规模进入和进入后快速渗透的“惩罚”。,4 对进入退出实证检验的结论：八个程式化的结果,1、进入对高额利润的反映似乎是比较迟缓的。 2、对进入壁垒高度的计量经济估计表明进入壁垒是高的。 3、利用传统的度量赢利水平和进入壁垒的方法很难解释进入率。 4、进入对平均的产业价格成本差异幅度的影响非常有限。 5、高的进入率通常与高的技术创新率和高的效率改进率相关联。 6、在位者对进入的反应是相机抉择的。 7、虽然理论研究集中于进入对价格的影响，但事实证明，价格并不是在位者用于遏制进入的常用手段，相反，常用的是市场促销等其他的非价格竞争手段。 8、厂商规模和生存年限与进入者的生存

11、和成长相关。,主要内容,一、简介 二、前人对进入、退出的理论研究和实证分析,三、进入和退出 1 进入和退出的壁垒 2 对进入壁垒的研究综述,厂商进入、退出的障碍分析,对进入壁垒研究回顾1,对进入壁垒研究回顾2,总结,第一部分：产业组织学简介 概念 中心问题 研究方法 研究框架 第二部分：厂商进入、退出障碍研究 简介 前人对进入、退出的理论研究和实证分析 进入和退出,参考文献,于立，王询，当代西方产业组织学，东北财经大学出版社 ，1996年12月第1版 美GJ施蒂格勒 ，产业组织和政府管制，上海人民出版社 上海三联书店 ，1996年4月第1版 （法）泰勒尔，产业组织理论，中国人民大学出版社 ，1

12、997年8月第1版 （美）丹尼斯卡尔顿，杰弗里佩罗夫，现代产业组织，上海三联书店 上海人民出版社，1998年9月第1版 （美）刘易斯 卡布罗，产业组织导论，人民邮电出版社，2002年2月第1版 杨蕙馨，企业的进入退出与产业组织政策，上海人民出版社 上海三联书店 ， 2000年6月第1版 Geroski,P.A., “What Do We Know about Entry?” International Journal of Industrial Organization,1995.,推荐杂志和网站,产业经济学杂志(The Journal of Industrial Economics) htt

13、p:www.jstor.ac.uk/journals 经济学与管理策略杂志(Journal of Economics and Management Strategy) http: 国际产业组织学杂志(International Journal of Industrial Organization) Http:/www.elsevier.nl 法律与经济学杂志（Journal of Law and Economics) 法律、经济学与组织杂志(Journal of Law, Economics and Organization) http:/www.law