I.第九章 国家责任.ppt

1、第九章：国家责任。一.国家责任的概念。国家责任是一国国际不法行为造成的法律后果。与实体的权利和义务相比，国家责任具有救济的性质。通过弥补和修复受损的法律关系，并对行为国实施有效制裁，国际关系可以得到重新稳定。国家责任的有效确立使国家在实施某种国家行为之前能够考虑自己的行为。因此，国家责任制度有其后果。因此，国家责任制度具有深远的意义。二.国家责任的性质我们通常在外交文件中看到或在新闻中听到的某个国家或政府应对事件造成的所有后果承担全部责任。在这里，责任是广义的责任，包括政治责任、道德责任、经济责任和法律责任。国际法中的国家责任是狭隘的。它指的是一国违反其国际义务所造成的法律责任和对其他国家利益

2、的损害。虽然法律不禁止的不礼貌和不友好行为也会造成一些不良后果，但这种后果不同于法律责任的性质。本章着重于国家的法律责任。三.国家责任和国家主权国家责任的主体主要是国家，它也可以是国际法的其他主体。国家责任和国家主权之间没有矛盾。事实上，国家责任是国家主权的另一个重要方面。国家有权利，但也必须承担义务。如果你违反了你的义务，你应该承担责任。国家责任是国家主权的具体体现。不能承担责任的国家是没有主权或主权不完整的国家。第二节确立国家责任的条件正如国内法中的个人法律责任，无论是民事的还是刑事的，都需要满足一定的条件，或者用我们的法律术语来说，它符合法律责任的要素，正如国际法中的国家责任也必须符合法

3、律责任的基本要素，即主体要素、客体要素、主观要素和客观要素。首先，主要因素可以归因于国家的行为。主要元素是指必须是状态的行为。该行为包括主动行为和消极不作为。不是国家行为并且与国家没有直接或间接关系的行为不是国家行为，也不会引起国家责任。国家责任的主要内容是国家的行为。然而，国家是一个抽象的概念，国家本身不可能有任何行为。所谓国家行为实际上是特定的人或机构的行为。那么，谁的行为可以归于国家，从而构成国家行为？(1)国家机关负责人的行为，包括国家元首、立法、行政和司法机关的内部和外部行为，都是国家行为。因为这些是合法的国家机关，行使着国家的权力。地方政府也是国家机器的一部分，其行为构成国家行为，

4、即使是越权，因为是否越权是国内法中的权力划分问题，这不影响其作为国家机关的整体地位；此外，其他国家往往很难找到每个国家机关的具体权力分工。同样，以分权为借口推卸责任是站不住脚的。(二)国家元首、外交代表和在国外享有外交特权和豁免的其他人的私人行为也会引起国家责任。由于这是一种私人行为，它不是一种官方行为，不应引起国家责任。但是，由于他们在国外享有外交特权和豁免，即使他们的行为违反了东道国的法律，东道国也不能对他们行使管辖权，直接追究他们的法律责任。因此，这种法律责任被转嫁给自己的国家，而自己的国家承担着国家的责任。其本国是否将追究其个人责任和义务是国内法的问题。但是，国家也可以放弃外交代表的豁

5、免权，并接受例如，一名前扎伊尔外交官违反交通规则，杀害了两名法国中学生。在法国的抗议下，扎伊尔同意放弃外交官的外交特权和豁免，接受法国法院的审判。(3)由中央政府授权或根据法律先例行使国家权力的组织和个人的行为也是国家行为，它们也被视为国家行为，尽管它们通常不是国家机器的一部分。(4)军队的行为也是国家的行为。因为军队的性质是国家权力的支柱和工具，即使军队的士兵违反了上级的命令，也会引起国家的责任。在1925年墨西哥的尤曼斯事件中，士兵们违反了上级的指示，给其他国家的国民造成了损害。这不同于军队的反叛性质，因为军队作为一个整体仍然处于国家的控制之下，这是国家对其军官管理不善和纪律松懈的结果。由

6、国家支配的其他国家或国际组织的行为也可以归于国家的行为。这里指的是联邦国家中的成员国、受保护国家、殖民地等等。(六)事实上，行使国家职能的法人，如经营公共设施的水电、邮电公司，都属于这类法人。除了享有外交特权和豁免者的私人行为之外，这类行为都是直接的国家行为，可能引起国家责任。这种责任是国家的直接责任或原始责任。如果它不属于纯粹个人行为的范围，它就不是国家的行为，一般不会引起国家责任。例如，在1969年的国庆节期间，一个叫杨国庆的人在王府井大街用刀砍伤了一名外国外交官。显然，这不是国家的指示，因此它不是国家行为，也不会引起国家责任的问题；但是，外国人入境后受东道国的属地管辖，东道国也有义务保护

7、他们的人身安全和其他合法权益，特别是外交官的安全。如果国家没有事先采取必要的预防措施，然后又没有采取补救措施，如调查针对外国人的犯罪和惩罚罪犯，就会产生间接的国家责任，这就是所谓的转移责任。叛军或革命造成的伤害外国人生命和财产的行为不是国家行为，因此一般不引起国家责任。因为国家实际上已经失去了对这些行为者的控制，它并不代表国家的意志。因此，在国际法中存在着承认反叛或交战团体的问题。1981年10月6日，埃及总统萨达特被一名在阅兵式上走过主席台的士兵暗杀。被邀请到萨达特身边的中国援助专家张宝玉同时被暗杀。埃及政府不对国家负责。当然，不对国家负责并不排除国家向受害者提供人道主义赔偿。然而，如果叛军

8、掌权，新政府应该承担国家责任。二.主观要件主观过错国家责任中是否存在主观要件是一个有争议的问题。国际社会似乎更喜欢无过失责任原则或推定过失原则。这是因为，在实践中，很难判断一个国家行为是故意还是过失。即使一个具体代表国家行为的人有主观过错，也可能不是心理状态。推定过失是指只要满足其他要件，就推定国家有过错，但被告国可以证明其事实上没有主观过错，因此可以免除国家责任。三.客观要件客观要件是指国家的行为违反了条约或者国际惯例规定的国际义务，即国家实施了违法行为；如果你不违法，你就不会承担法律责任。客观方面客观方面给其他国家造成损害客观方面是指该国的违法行为给其他国家造成损害的事实。没有损害，就没有

9、责任。当然，应该广义地理解损害。有时候，虽然一个国家的违法行为并没有造成其他国家的损失第三节国家责任的免除国家责任产生的条件是行为国违反其国际义务并对其他国家的利益造成损害。责任基于行为的非法性。然而，在国际关系中，一个国家的行为有时表面上不符合其条约义务或其他国际法规则。但是，由于一些客观原因或条件，其行为的违法性被排除在外，从而免除了相关的国际责任。1.受害国的同意当一国表示同意另一国不符合其有效义务的具体行为时，该行为的不法性在其与该国的关系中被排除，但该行为不得超出同意的范围。例如，根据一项国际条约，上游国家承担在一定时期内修建大坝的义务，以确保下游国家免受洪水的影响。后来，由于财政困

10、难和其他原因，上游国难以在预定期限内完成条约规定的项目。在下游国家明确同意后，建设期被推迟。除非两国另有约定，上游国对下游国因工期延误而遭受的损失不承担责任。另一个例子是，一艘外国军舰可能在不跟随它的情况下驶入一个国家的领海。然而，在沿海国家明确同意的情况下，外国军舰进入一个国家的领海并不被视为侵犯其领土主权。应当强调，所谓的“同意”例外不得违反国际法基本原则所确立的国际义务。任何国家不得以获得有关国家同意为由，从事违反整个国际社会公认的基本法律规则的行为。历史上，帝国主义列强以“同意”的名义侵略弱小国家，干涉内政的例子不胜枚举。因此，同意必须是有效的、明确的和合法的，不能事后表示“同意”。2

11、.对抗措施和自卫行动对抗措施和自卫行动是指一国对其他国家实施的不符合其对其他国家的国际义务的国际不法行为必须采取的相应行动。对抗措施是由实施国的国际不法行为引起的，因此受害国只能采取相应的非军事对策，如经济制裁和断绝外交关系。自卫是一个国家为捍卫国家主权和领土完整而进行的武装反击的行为，是由其他国家的武装侵略和武装攻击造成的。因此，国际法中不使用武力的原则不适用于自卫和行动。对抗措施和自卫行为是国际法承认的法律行为，是主权国家自我保护权的重要内容。然而，它们在具体应用中是不同的，它们的对象和内容也是不同的。然而，当一个国家在特定情况下采取这两种行动时，它不是故意或恶意的，也不是由于它自己的过错

12、而违反了它的国际义务，而是被迫保护自己。因此，应排除两者的非法性，从而不构成国际不法行为。反措施和自卫措施反措施和自卫行为的适用应在一定程度上受到国际法的限制。首先，这些措施是国际法允许的法律行为，必须有针对性和适当。一国不得以反措施为由对行为国的其他行为进行不当报复，这将使反措施失去其原有意义，成为某些国家推行强权政治的幌子。如何在实践中掌握行为的“适度”一直是有争议的。第二，必须对不法行为采取反措施。没有这个前提，反措施就失去了存在的意义，因此它们是非法的。三.不可抗力和意外事故由于不可抗力，或由于无法控制和预测的外部事件，或事实上不可能知道其行为违反了国际法的有关规定，一个国家实际上不能

13、履行其国际义务不可抗力和偶然事件必须是不可预见的外部因素，这些外部因素使其实际上不可能履行义务。如果这种情况是由行为国本身造成或引起的，则不能适用这一例外。四、危难和紧急危难(遇险)是指代表国家执行公务的机关或个人，在极度危难的情况下，为了挽救自己或其监护下的人的生命，作为唯一的选择，不得不做出违反其国际义务的行为。危急情况是指一国在遇到严重危及自身国家生存和根本利益的紧急情况时，为应对或消除这一严重紧急情况而采取的必要行动。在上述两种特殊情况下，一国行为的非法性被排除在外，因此它不构成国际不法行为，因而不产生国家责任。危难的概念是针对个人的行为，国内法中也有类似的规定，因此更容易理解。紧急状

14、态在实践中是有争议的。紧急状态的适用必须满足两个条件：第一，国家采取相关行为是为了保护其根本利益和抵御眼前的重大危害；第二，相关行为不会损害应履行义务的国家的根本利益。在某些情况下，不得援引紧急规则。首先，相关国际义务是国际法的强制性规则，不能以任何理由违反；第二，规定相关义务的条约明确或间接规定，缔约方不得援引紧急状态作为不履行条约义务的理由；第三，所谓“紧急状态”是由有关国家的行为造成的。实际上，对于什么构成紧急情况，标准并不统一。在国际法的早期实践中，这一规则经常在债务案件中被引用。对于国与国之间的债务，国际仲裁接受紧急状态作为中止支付债务的理由。然而，对于国家与个人或私人银行之间的债务

15、，国际判例通常对国家是否可以援引这一例外并拒绝推迟偿还债务持否定态度。关于紧急状态规则最有争议的案例是1960年的刚果事件。为了保护在刚果的比利时人、中国人和其他外国人的生命，比利时政府向刚果派遣了空降部队来营救人质。在向比利时议会和联合国安理会解释这一行动时，比利时政府宣布这是出于人道主义目的在“非常紧急状态”下采取的临时行动。显然，这个借口是不可接受的。正如刚果政府指出的那样，这只是一个借口，其真正目的是分裂加丹加，因此这一行动构成了侵略。安全理事会在这个问题上没有达成共识。豁免规则的适用上述豁免规则适用于不同情况。他们有一些相似之处和不同之处。紧急情况不受先决条件的限制，这不同于自愿同意

16、、对策和自卫。援引紧急状态不需要考虑另一国是否同意，也不要求另一方实施了非法行为。在自卫的情况下，有关国家也处于危险之中，但这种危险是由另一国非法使用武力造成的。自卫是用武力对抗非法使用武力。紧急状态、不可抗力和危难都是由外部因素造成的。在不可抗力的情况下，有关国家并非故意不履行其国际义务，而是事实上无法履行，或者根本不知道其行为违反了国际法。在紧急状态下，有关国家清楚其行动可能产生的法律后果，但它们只能为更大的利益做出这样的选择。危险在前两者之间。在危险情况下采取的行动是故意的，但如果你不这样做，当事人或其负责人的生命将受到威胁。尽管他们不想主观地选择违反其国际义务，但客观上他们别无选择。紧急状态不是针对个人安全，而是指对国家利益和国家自身生存的威胁。就这三种情况而言，它们必须满足三个基本条件。首先，它们都涉及各方的根本利益；第二，形势非常紧迫和严峻；第三，采取行动是唯一可行的办法，否则危险无法避免。在国际法委员会审议期间，成员们提议增加一两个条款，规定在某些豁免情况下，行为人仍应赔偿受害国。因为，在实践中，尽管有关国家被迫和被迫违反其国际义务，并且不应承担法律责任，但如果受损害的国家仅仅因为客观原因而承担行为国违约的所有后果，则可能造成严重的不公正。什么样的赔偿属于以及如何确定还没有确定。第4节国家责任的形式一旦一国实施国