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文档简介

1、证券公司全面风险管理规范和流动性风险管理指引试题一、单项选择问题1.根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司应在每月结束后()个工作日内向中国证券业协会提交流动性风险监管指标报告。A.15B.10C.5D.72.证券公司应当为首席风险官履行职责提供充分保障，确保首席风险官能够充分行使履行职责所必需的()权利。A.投票权B.知情权C.参与权D.决策权3.根据证券公司流动性风险管理指引的规定，流动性覆盖率和净稳定基金率都应不低于()。A.50%B.80%C.200%D.100%第二，选择题4.高质量的流动资产包括()。A.固定资产B.货币资产和结算准备金C.未被冻结或质押的沪深180指数、深证10

2、0指数和沪深300指数成份股，转换后的金额不得超过优质流动资产总额的15%未被冻结或质押的国债、中央银行票据、金融债券、地方政府债券和信用评级为AA-或以上的信用债券5.根据证券公司流动性风险管理指引，流动性风险应急计划应满足以下要求()。A.规定应急程序和措施，明确每个参与者的权限、责任和报告路径B.合理设置应急预案的触发条件证券公司应定期对应急预案进行演练和评估，并及时修订d .列出应急资金来源，合理估计可能的融资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金的可靠性和充足性6.根据证券公司流动性风险管理指引的有关规定，以下关于净稳定资本率的表述是正确的()。A.证券公司的净稳定资本

3、率不得低于100%B.净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金的比率C.净稳定基金利率与可用的稳定基金成正比D.净稳定基金利率与所需的稳定基金成反比7.根据证券公司流动性风险管理指引的相关规定，以下关于流动性覆盖率的表述是正确的()。A.证券公司的流动性覆盖率不得低于100%B.流动性覆盖率是指在压力情景下，公司持有的高质量流动资产与未来30天现金净流出的比率C.证券公司的流动性覆盖率不得低于80%D.证券公司流动性覆盖率应在2015年6月30日前达到规定标准三.真假问题8.风险管理部应向管理者提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对计划，并提供重大风险专项评估报告。()正确的错误9.根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理是指证券公司只有准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对并管理公司运营中流动性风险的全过程。()正确的错误10.证券公司应至少每半年进行一次

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