暨南大学国际经济与贸易系精品课程.ppt

1、2020/8/7,暨南大学国际经济与贸易系,1,发达国家：制度变迁理论的解释,2020/8/7,页脚标注（可选）,2,道格拉斯诺斯（DOUGLASS C. NORTH）,1920年生于美国，芝加哥大学经济学教授。建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论” ，1993年获得诺贝尔经济学奖,2020/8/7,页脚标注（可选）,3,制度供给不足使技术进步和潜在市场不起作用，这是中国等亚洲国家没有出现工业革命的重要原因。这些国家不能提供一种装置（司法系统、基础设施），使交易成本降低到能够使经济保持持续增长。（交易成本：经济活动中的摩擦力）,2020/8/7,页脚标注（可选）,4,

2、1.制度institution,一系列正式或非正式的规则。“institution”涵义丰富，习俗(custom)、惯例(convention)、传统(tradition)、社会规范(norm)等等都包含在其中，有时也指由一定规则在内的机构、组织或团体 制度环境：政治、社会和法律基础规则。是所有制度安排的总和。 制度安排：具体的规则（正式的或非正式的）,2020/8/7,页脚标注（可选）,5,诺斯认为，制度的作用在于帮助获得最优经济效果（规模经济）克服外部效应降低经济风险解决市场失败问题,2020/8/7,页脚标注（可选）,6,2.制度变迁,初级行动团体 次级行动团体 制度装置,2020/8/

3、7,页脚标注（可选）,7,3.制度变迁的需求,要素和产品相对价格的变化 技术变化 相关制度安排的变化 技术进步与扩散,2020/8/7,页脚标注（可选）,8,4.制度变迁的供给,制度供给的时滞认识的时滞制度创造的时滞菜单选择的时滞（正式制度要经过法定程序）实施的时滞,2020/8/7,页脚标注（可选）,9,搭便车与制度供给短缺制度安排是一种公共产品越是较大的集团，越不能够达成集体行动，搭便车的行为越是严重。利他主义者的作用。,2020/8/7,页脚标注（可选）,10,强制性制度变迁与诱致性制度变迁由于搭便车现象，诱致性、自发性制度变迁达不到社会需要的最佳数量。,2020/8/7,页脚标注（可选

4、）,11,5.制度变迁中的路径依赖 path dependence,为什么无效率的制度安排会在相当长的时间内存在？技术常具有报酬递增机制，一种落后的技术也能凭借先发优势占据更多的市场份额，进而降低成本，出现锁定（LOCK IN）效应。如QWERT键盘设计。首先被采用的制度也会有这种自我强化的现象。,2020/8/7,页脚标注（可选）,12,制度变迁过程与技术变迁过程一样，存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一路径，它的既定方向会在以后的发展过程中得到自我强化。所以，人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择。沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性的循环轨道，

5、迅速优化；也可能顺着错误的路径往下滑，甚至被“锁定”(lock-in)在某种无效率的状态而导致停滞。一旦进入锁定状态，要摆脱就十分困难。,2020/8/7,页脚标注（可选）,13,制度变迁自我强化的表现,设计一项制度需要大量的初始设置成本，而随着这项制度的推行，单位成本和追加成本都会下降。 学习效应。通过学习和掌握制度规则，如果有助于降低变迁成本或提高预期收益，则会促进新制度的产生和被人们接受。制度变迁的速度是学习速度的函数，但变迁的方向却取决于不同知识的预期回报率。,2020/8/7,页脚标注（可选）,14,协调效应。通过适应制度而产生的组织与其他组织缔约，以及具有互利性的组织的产生与对制度

6、的进一步投资，实现协调效应。 适应性预期。当制度给人们带来巨大好处时，人们对之产生了强烈而普遍的适应预期或认同心理，从而使制度进一步处于支配地位。随着以特定制度为基础的契约盛行，将减少这项制度持久下去的不确定性。,2020/8/7,页脚标注（可选）,15,讨论：制度供给会出现过剩吗？,2020/8/7,页脚标注（可选）,16,6.最重要的制度安排：产权制度,不断扩大的产权形式产权的功能：引导人们将外部效应内部化产权安排、科斯定理企业组织：节约交易成本的制度装置不同的产权制度,2020/8/7,页脚标注（可选）,17,产权结构如何推动制度变迁,首先是依靠产权结构创造有效率的市场。诺思研究发现，市

7、场的有效性意味着充分界定和行使产权。面对信息不完全的市场，产权结构及其行使并得到确认能够降低或完全消除不确定性。市场无效率的根本原因是产权结构无效率，因此制度创新的一个重要内容就是产权结构的创新。另一方面，技术的变化、更有效率的市场的拓展等最终又会引致与原有产权结构的矛盾，于是形成相对无效率的产权结构。这种情况下就需要调整产权结构，进行产权结构的创新。,2020/8/7,页脚标注（可选）,18,其次是依靠产权结构推动技术进步。诺思认为，技术进步率的提高，出自发明者能获取发明收益较大份额的可能性。投资于新知识和发展新技术的盈利性需要在知识和创新方面确立某种程度的产权。一套鼓励技术变革、提高创新的

8、私人收益率使之接近于社会收益率的激励机制就是明晰创新的产权。“商标、版权、商业秘密和专利法都旨在为发明创造者提供某种程度的排他性权利”。,2020/8/7,页脚标注（可选）,19,7.制度变迁中的国家理论,国家论：掠夺论（剥削论）和契约论 国家的两个目标：租金最大化，降低交易成本的产权安排,2020/8/7,页脚标注（可选）,20,国家论,掠夺论（剥削论）和契约论。掠夺论认为国家是某一集团或阶级的代理者，契约论则认为，国家是公民达成契约的结果，国家在其中起着使社会福利最大化的作用。 从理论推演的角度看，国家带有掠夺和契约的双重性。因而诺思倡导有关国家的“暴力潜能”（violence poten

9、tial）分配论。他认为，国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性国家；若分配是不平等的，则产生掠夺（剥削）性国家。,2020/8/7,页脚标注（可选）,21,国家提供的基本服务是博弈的基本规则。国家的目的有两个：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者的租金最大化；二是降低交易费用以使社会产出最大化，从而使国家税收最大化。诺思研究发现，在历史上的许多阶段，“在使统治者的租金最大化的产权结构与减低交易费用促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突。这种基本矛盾是使社会不能实现持续经济增长的根源。”也就是说，国家上述两个目的之间存在的冲突并导致相互矛盾乃至对抗的行为出现，是国家兴衰的根本原因所在。,2020/8/7,页脚标注（可选）,22,8.制度变迁中的意识形态理论,新古典理论不能解释两种行为：一是包括“搭便车”（free ride）在内的机会主义行为；二是对自我利益的计较并不构成动机因素的行为，即利他主义行为。,2020/8/7,页脚标注（可选）,23,意识形态，根据诺思的解释，是由互相关联的、包罗万象的世界观构成，包括道德和伦理法则