山东航空股份公司高级管理人员绩效考核管理制度

1、山东航 空股 份 有限 公 司 高 级 管理 人 员 绩效考 核 体系 山东航空股份有限公司山东航空股份有限公司 . 二一年八月 目录目录 第一章第一章高级管理人员绩效考核管理制度高级管理人员绩效考核管理制度 .错误！未指定书签。 第二章第二章 高级管理人员绩效考核指标体系高级管理人员绩效考核指标体系 . 错误！未指定书签。 第一节第一节公司总经理考核指标体系公司总经理考核指标体系. . 错误！未指定书签。 第二节第二节常务副总经理绩效考核指标常务副总经理绩效考核指标. . 错误！未指定书签。 第三节第三节总飞行师绩效考核指标总飞行师绩效考核指标 . . 错误！未指定书签。 第四节第四节副总经

2、理绩效考核指标（分管客舱部、青岛分公司）副总经理绩效考核指标（分管客舱部、青岛分公司） . . 错 误！未指定书签。 第五节第五节副总经理绩效考核指标（分管企管证券部、信息中心）副总经理绩效考核指标（分管企管证券部、信息中心）错 误！未指定书签。 第六节第六节副总经理绩效考核指标（分管机务工程部）副总经理绩效考核指标（分管机务工程部）错误！未指定 书签。 第七节第七节总会计师绩效考核指标总会计师绩效考核指标 . . 错误！未指定书签。 第八节第八节总工程师绩效考核指标总工程师绩效考核指标 . . 错误！未指定书签。 备注：备注：.错误！未指定书签。 第一章第一章高级管理人员绩效考核管理制度高级

3、管理人员绩效考核管理制度 第一条第一条目的 为山东航空股份有限公司（以下称山航或公司）发展战略及年度经营目标的顺 利实施，使山东航空股份有限公司高级管理人员集中精力做好各自职责范围内的工 作，特制定本办法。 第二条第二条适用范围 高级管理人员是指山东航空股份有限公司总经理、副总经理、总会计师、总飞 行师、总工程师等管理人员 第三条第三条考核原则 （一）以价值为驱动的原则：建立以价值创造为核心的企业文化，以岗位职 责及分管工作为基础，全面体现各高级管理人员关键业绩成果，充分反映不同高 级管理人员的特色。 （二）与战略密切结合的原则：充分体现山航发展战略方向和目标，业绩指 标及其权重的设定以所发展

4、战略为依据。 （三）公平一致性的原则：上下级进行开放、充分的沟通，对绩效考核产生 认同。 第四条第四条考核组织 考核根据山东航空股份有限公司董事长的安排由公司企业管理与证券部组织实 施，人力资源部、财务部、运行中心等相关部门提供相关数据并配合考核工作。 第五条第五条考核周期 年度考核，于次年 2 月前完成。 第六条第六条考核程序 （一）考核前一星期，企业管理与证券部通知相关单位准备考核相关资料。 （二）考核主体于规定时间内对被考核人进行考核， 填写考核表并将考核表送交 企业管理与证券部。 （三）企业管理与证券部将考核资料汇总整理出考核结果， 撰写考核总结报告报 董事长及集团总裁审核。 （四）企

5、业管理与证券部将考核结果反馈给被考核人， 被考核人如有异议， 可向 董事长及集团总裁提出申诉。 企业管理与证券部部将最终考核结果整理归档。并依此计算高级管理人员的效 益年薪（及期权） 。 第七条第七条 被考核人 总经理 考核主体 董事长 副董事长 董事会其他成员 副总经理及总师董事长 副董事长 总经理 第八条第八条考核维度 权重 35% 35% 30% 35% 35% 30% 考核主体与权重 为了有效的将公司的绩效考核工作与企业发展战略有机的结合起来，并使公司 高级管理人员绩效考核与部门绩效考核形成一个有机的统一体，我们引入“平衡计 分卡”来作为绩效考核的方法，因此考核维度有四个方面：财务指标

6、、内部运营与 流程指标、顾客指标和员工学习与成长指标，详见山东航空股份有限公司部门考 核管理制度及山东航空股份有限公司绩效考核指标体系 第九条第九条考核指标设置的原则 （一） 可控性：指标能够测量或具有明确的评价标准，必须为被考核人所能 影响； （二） 当期可测量性：指标能够测量的最短周期应与考核期一致； （三） 重要性：指标项不宜过多，注重于对公司绩效有直接影响的关键指标， 一般为 36 个； （四） 业绩的直接体现：指标能直接反映考核人的工作业绩，员工很清楚该 怎样努力完成该项指标； （五） 一致性：各层次目标应保持一致，副总经理、总师的目标要以分解、 完成总经理目标为基准； （六） 挑战

7、性：指标值应综合考虑历史绩效、未来发展预测、同行业竞争对 手的绩效确定，不宜过高或过低，应使被考核人经过努力可以达到； 第十条第十条考核指标的设置 （一） 考核期初直接上级根据公司发展战略及年度经营计划的要求、被考核 人岗位职责规定的工作任务，经上下级之间共同协商，制定被考核人当期工作计 划与目标； （二） 将工作计划和目标转化为考核指标，其中绩效指标可从绩效考核指 标体系中选取或根据实际情况定义新指标，双方协商确定； （三）工作计划和考核指标的更改需经被考核人及其直接上级商定后，更改 方可生效。 （四）详细指标见山东航空股份有限公司绩效考核指标体系 。 第十一条第十一条考核评分 定量指标按照

8、指标的计分规则或计算公式直接算出得分。 定性指标均按照 A、B、C、D 四个等级评分，评分时以 5 5 分分为单位进行打分， 具体对应关系见表 1-1。 表表 1-11-1评分等级定义表评分等级定义表 等级等级 定义 考核得分 A A 超出目标 120、115、110、 105 B B 达到目标 100、95、90 C C 接近目标 85、80、75、70 D D 远低于目标 65、60 5、0 第十二条第十二条考核结果的应用 （一）年度绩效奖制 高层管理人员现有的薪酬体系不变，公司对高层管理人员采用年度绩效奖的方 法： 高层管理人员年度绩效奖=部门绩效奖基数/部门岗效工资总额该高层 管理人员

9、岗效工资总额年度绩效考核系数 （二）年薪制： 为了有效激励公司高级管理人员的工作积极性，并能够使考核结果的应用不仅 能够体现出高级管理人员本年度工作业绩同时也能够将高级管理人员工作性质的特 点得以充分体现，我们建议将公司高级管理人员的薪酬体系由现有的等级岗薪制改 变为年薪制。 1. 年薪制结构：高级管理人员年薪制基本年薪和风险年薪两部分，风险年薪 可包括绩效年薪和股权激励两部分或只包括绩效年薪。 2. 年薪构成：根据行业特点与公平原则设定高级管理人员年薪总额基数。为 加大激励力度，可以提高风险年薪的比例，如设定在年薪总额基数中基本年薪与 风险年薪的比例为 4：6。 3. 考核结果应用及年薪发放

10、： 基本年薪于当月兑现作为高级管理人员的基本生活保障。 风险年薪在年度考核结束后发放。 实发风险年薪=风险年薪绩效考核系数 （绩效考核系数=绩效考核分数/100） 4. 股权激励方式建议 股权激励的具体方式公司可根据国家及山东省国有资产管理部门、证券管理机 构等部门的相关政策及法规制定出适合企业实际的股权激励方案，我们提供两种股 权激励方式供公司参考： （1） 超额赠股方式 将当年净增利润总额的一定比例作为超额赠股的购买资金，购买股权奖励给高 级管理人员，然后再根据不同高级管理人员的岗位薪酬确定分配比例。 奖励高级管理人员股权总数购买资金/当期股票价格 （2） 年薪转股方式 将风险年薪的 40

11、作为购买股权的可转化年薪。 高级管理人员通过购买获得股 权。 高级管理人员所获股权数可转化年薪/当期股票价格 第十三条第十三条本制度由企业管理与证券部提出拟定、修改建议，集团公司总裁及 公司董事长审批。企业管理与证券部负责解释。 第十四条第十四条本办法自颁布之日起实施。 表表 1 1高层管理人员年度绩效考核任务书高层管理人员年度绩效考核任务书 考核期间：年月至年月 被考核人 序号 1 2 3 4 5 备注 考核指标 指标 1 指标 2 指标 3 指标 4 指标 5 权重考核目标计分规则 表表 2 2公司高层管理人员年度绩效考核评分表公司高层管理人员年度绩效考核评分表 考核期间：年月至年月 被考

12、核人 计分规 则 ( ) 考核得分 （百分制） A1 加权得分 序号考核指标权重考核目标实际完成 1 2 3 4 5 指标 1 指标 2 指标 3 指标 4 指标 5 加权总分 考核 考核人签字：年月日 期末 第二章第二章 高级管理人员绩效考核指标体系高级管理人员绩效考核指标体系 第一节第一节公司总经理考核指标体系公司总经理考核指标体系 关键成功因素指标指标定义/公式评分规则及标准信息来源信息来源 财 务 报 表、预算 报表 提高净资产收益率净资产收益率 增加销售收入当期销售收入 提高客户满意度客户满意度 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高 税后利润/净资产*100%

13、120分； 3）比目标值每降低 %；减分； 4）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高 120分； 当期销售收入 3）比目标值每降低 %；减分； 4）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高分，加_分，最 高120分； 客户满意度调查结果 3）比目标值每降低分；减_分； 4）介于其中按线性关系计算 财 务 报 表、预算 报表 客户满意 度调查 提供正点的航班服务航班正点率民航相关定义标准 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高 120分； 3）比目标值每降低 %，减分； 4) 高于行业平均水平，额外加分，

14、 低于行业平均水平，额外减分 民航相关 统计资料 加强安全管理， 确保公司 安全运行 飞行事故征候万时率 加强安全管理， 确保公司 安全运行 严重差错万时率 提高员工满意度员工满意度评分 5）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低，加分，最高 120分； 3）超过目标值，不得分； 民航相关定义标准 4)低于行业平均水平，额外加分，高 于行业平均水平，额外减分 5）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低，加分，最高 120分； 3）超过目标值，不得分； 民航相关定义标准 4)低于行业平均水平，额外加分，高 于行业平均水平，额外减分 5）介于

15、其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高分，加分，最 接受调研的人员对满意 高120分； 度的评分 3）比目标值每降低分；减分； 4）介于其中按线性关系计算 航空安全 监察部相 关统计资 料 航空安全 监察部相 关统计资 料 员工满意 度调查 第二节第二节常务副总经理绩效考核指标常务副总经理绩效考核指标 关键成功因素指标指标定义/公式评分规则及标准信息来源信息来源 1）=目标值,得90分财 务 报 税后利润/净资产2）比目标值每提高 %，加分，最高120分；表、预算 提高净资产收益率净资产收益率 3）比目标值每降低 %；减分；报表 *100% 4）介于其中按线性关系计算

16、市场研究 提高市场研究水平市场研究报告质量考核者评分 考核者直接评分 报告 1）=目标值,得90分财 务 报 2）比目标值每提高 %，加分，最高120分；表、预算 增加销售收入当期销售收入当期销售收入 3）比目标值每降低 %；减分；报表 4）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分客户满意 度调查 客户满意 度调查结 2）比目标值每提高分，加分，最高120分； 提高客户满意度客户满意度 3）比目标值每降低分；减分； 果 4）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分财务相关 盈利航班（航线）数 2）比目标值每提高百分点，加分，最高120统计报表 不断提高公司盈利航班 航班 （航线）

17、盈利比率量全部 航班（航 分； 及航线数量 3）比目标值每降低百分点；减分； 线）数量 4）介于其中按线性关系计算 提高公司收入质量，防 止过度低价竞争 机型小时收入 机型客运收入 /机型 飞行小时 流 失 关 键 员 工 数 减少员工流失 ,留住优 秀员工 关键员工流失率 /(期末关键员工数 - 本期内增加 数)*100% 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 3）比目标值每降低 %；减 _分； 4）高于行业平均水平，额外加 _分； 5）低于行业平均水平，不得分； 6）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低 %，加分，最高120分；

18、 3）比目标值每提高 %；减分； 4）介于其中按线性关系计算 财务帐户 及相关统 计报表 人力资源 部统计数 据 第三节第三节总飞行师绩效考核指标总飞行师绩效考核指标 关键成功因素指标指标定义/公式评分规则及标准信息来源信息来源 财 务 报 表、预算 报表 民航相关 统计资料 提高净资产收益率净资产收益率 提供正点的航班服务航班正点率 1）=目标值,得90分 税 后 利 润 / 净 资 产2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 3）比目标值每降低 %；减分； *100% 4）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 3）比目标值每降低

19、%，减分； 民航相关定义标准 4) 高于行业平均水平，额外加分，低于行 业平均水平，额外减分 5）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低，加分，最高120分； 3）超过目标值，不得分； 4)低于行业平均水平，额外加分，高于行业 平均水平，额外减分 5）介于其中按线性关系计算 加强安全管理，确保 公司安全运行 飞行事故征候万时率民航相关定义标准 航空安全 监察部相 关统计资 料 加强安全管理，确保 公司安全运行 严重差错万时率民航相关定义标准 不断提高员工工作效 率 人均飞行时间 总飞行时间/乘务（飞 行）人员数*100% （年末能力评估得分 持续提高员工能力水 平

20、员工能力提升率 年初能力评估得分） 年初能力评估得分 *100 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低，加分，最高120分； 3）超过目标值，不得分； 4)低于行业平均水平，额外加分，高于行业 平均水平，额外减分 5）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高小时，加分，最高120 分； 3）比目标值每降低小时；减分； 4）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低 %，加分，最高120分； 3）比目标值每提高 %；减分； 4）介于其中按线性关系计 航空安全 监察部相 关统计资 料 运行中心 统计资料 能力评估 报告 减少员工流失 ,留住 优

21、秀员工 关键员工流失率 人力资源 流失关键员工数 /(期 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低 %，加分，最高120分；部统计数 末关键员工数-本期内 3）比目标值每提高 %；减分；据 增加数)*100% 4）介于其中按线性关系计算 第四节第四节副总经理绩效考核指标（分管客舱部、青岛分公司）副总经理绩效考核指标（分管客舱部、青岛分公司） 关键成功因素指标指标定义/公式 税 后 利 润 / 净 资 产 *100% 评分规则及标准 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 3）比目标值每降低 %；减分； 4）介于其中按线性关系计算 1）目标值=0,得90分 2）比

22、目标值每提高百分点，减分； 3）比目标值每降低百分点，加分，最高120 分 4） 目标值的百分点，不得分； 5）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低次，加分，最高120分； 3）比目标值每提高次；减分； 4）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高小时，加分，最高120分； 3）比目标值每降低小时；减分； 4）介于其中按线性关系计算 信息来源信息来源 财 务 报 表、预算 报表 财务帐表 及生产统 计表 提高净资产收益率净资产收益率 降低飞机上的配品消 耗 实际消耗的配品与（实际消耗的配品-应 应该消耗的配品的该消耗的配品）/应该 差异率

23、消耗的配品*100% 降低客户对客舱服务客户对客舱服务的 的投诉次数投诉次数 经认定的客户投诉 不断提高员工工作效 率 人均飞行时间 总飞行时间/乘务（飞 行）人员数*100% 客户投诉 记录及调 查处理记 录 运行中心 统计资料 持续提高员工能力水 平 员工能力提升率 减少员工流失 ,留住 优秀员工 关键员工流失率 （年末能力评估得分 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低 %，加分，最高120分； 年初能力评估得分） 3）比目标值每提高 %；减分； 年初能力评估得分 4）介于其中按线性关系计 *100 流失关键员工数 /(期 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低 %，加分，最高1

24、20分； 末关键员工数-本期内 3）比目标值每提高 %；减分； 增加数)*100% 4）介于其中按线性关系计算 能力评估 报告 人力资源 部统计数 据 第五节第五节副总经理绩效考核指标（分管企管证券部、信息中心）副总经理绩效考核指标（分管企管证券部、信息中心） 关键成功因素指标指标定义/公式评分规则及标准信息来源信息来源 财 务 报 表、预算 报表 财务报表 1）=目标值,得90分 税 后 利 润 / 净 资 产2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 提高净资产收益率净资产收益率 3）比目标值每降低 %；减分； *100% 4）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 长期投资净收

25、益/投资2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 提高投资收益率长期投资收益率 3）比目标值每降低 %；减分； 总额*100% 4）介于其中按线性关系计算 考核者直接评分 建立健全公司管理体 加强公司系统化管理考核者直接打分 系 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 提高投资者关系管理投资关系处理重大差投资关系处理重大差 3）比目标值每降低 %；减分； 水平错次数错次数 4）引起不良社会影响或法律诉讼，该项得分为0 5）介于其中按线性关系计算分 公司管理 制度及执 行情况 差错记录 加强网络安全管理工未经授权用户进入公未经授权用户进入公 作司系统次数司系统次

26、数 公司关键业务流程实 公司信息化程度流程自动化比率现信息自动化数量/公 司关键业务流程总数 减少员工流失 ,留住 优秀员工 流失关键员工数 /(期 关键员工流失率末关键员工数-本期内 增加数)*100% 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低次，加分，最高120分； 3）比目标值每提高次；减分； 4）造成重大损失的不得分 介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 3）比目标值每降低 %；减分； 4）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低 %，加分，最高120分； 3）比目标值每提高 %；减分； 4）介于其中按

27、线性关系计算 信息中心 相关纪录 流程信息 化评估报 告 人力资源 部统计数 据 第六节第六节副总经理绩效考核指标（分管机务工程部）副总经理绩效考核指标（分管机务工程部） 关键成功因素 提高净资产收益 率 指标指标定义/公式评分规则及标准信息来源信息来源 财 务 报 表、预算 报表 财 务 报 表、预算 报表 净资产收益率 降低公司总体维实际发生维修费 修费用和预算的差异率 持续提高员工能 力水平 提高机务工作水 平，保障航班安 全 不断提高机务人 员工能力提升率 机务维护事故征 候万时率 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 税后利润/净资产*100% 3）比

28、目标值每降低 %；减分； 4）介于其中按线性关系计算 1）目标值=0,得90分 2）比目标值每提高百分点，减分； （实际维修费-预算额）/ 3）比目标值每降低百分点，加分，最高120分 预算额*100% 4） 目标值的百分点，不得分； 5）介于其中按线性关系计算 （年末能力评估得分年 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低 %，加分，最高120分； 初能力评估得分）年初 3）比目标值每提高 %；减分； 能力评估得分*100 4）介于其中按线性关系计 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低 %，加分，最高120分； 民航相关定义标准 3）比目标值每提高 %；减分； 4）介于其中按线性关系

29、计 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低次，加分，最高120分； 3）比目标值每提高次；减分； 4）介于其中按线性关系计算 能力评估 报告 航空安全 监察部相 关统计资 料 机务工程 部工作记 录 员的维修维护水重复故障次数 平 重复发生故障次数 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低次，加分，最高120分； 员的维修维护水故障误判次数误判故障次数 3）比目标值每提高次；减分； 平 4）介于其中按线性关系计算 流失关键员工数/(期末关 1）=目标值,得90分 减少员工流失 ,2）比目标值每降低 %，加分，最高120分； 关键员工流失率键员工数-本期内增加 3）比目标值每提高 %；减分

30、； 留住优秀员工 数)*100% 4）介于其中按线性关系计算 不断提高机务人 机务工程 部工作记 录 人力资源 部统计数 据 第七节第七节 总会计师绩效考核指标总会计师绩效考核指标 关键成功因素指标指标定义/公式 税后利润/ 净资产 *100% 评分规则及标准 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加分，最高120分； 3）比目标值每降低 %；减分； 4）介于其中按线性关系计算 1）目标值=0,得90分 2）比目标值每提高百分点，减分； 3）比目标值每降低百分点，加分，最高120分 4） 目标值的百分点，不得分； 5）介于其中按线性关系计算 1）=目标值,得90分 2）比目标值每降低

31、 %，加分，最高120分； 3）比目标值每提高 %；减分； 4）介于其中按线性关系计算 1）目标值=100%,得120分 2）比目标值每降低分；减分； 3）介于其中按线性关系计算 考核者直接评分 信息来源信息来源 财 务 报 表、预算 报表 财 务 报 表、预算 报表 提高净资产收益率净资产收益率 控制与降低财务费实际财务费 用和预（实际财务费用 -预 用算之间的差异率算额）/预算额*100% 财务帐表 提高资金的利用效公司银行存 款的利公司银行存款 的利 率息息 1-没有按计划 完成 的筹资金额 /计划完 成的筹资金额 考核者直接评分 提高公司资金供应公司筹资计 划完成 水平 加强财务风险控制 率 财务风险预警 公司筹资 计划及筹 资记录 财 务 风 险 预警报告 减少员工流失,留住