2011《招标采购专业实务》总结版.ppt

1、2011招标采购专业实务总结版,全国招标师职业水平考试 辅导教材指导委员会委员 陈川生教授级高工 ,目 录,第1章 采购概述,第2章 招标投标概述,第3章 招标师职业资格制度,第4章 招标方案,第5章 资格审查,目 录,第6章 招标文件,第7章 投标文件,第8章 开标、评标与中标,第9章 政府采购,第10章 利用外资项目的招标采购,第1章 采购概述,本章提要：采购是组织或个人从外部获取资源，满足生产使用和消费需求的经济活动，是物质流与信息流互动交换的过程。本章简要介绍了招标采购人员应当具备的采购基本知识。包括采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招标采

2、购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围是重点内容。 本章知识点：采购的概述、分类和实施程序,1.1采购的目标和原则 1.2采购的任务和计划 1.3采购的分类和控制要素 1.3.1采购的分类 采购有多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类： （1）按照支付对价的方式划分， （2）按照选择交易主体的方式划分， （3）按照采购主体划分， （4）按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分， （5）按照采购标的物的属性划分， （6）按照采购组织模式划分，还有集中采购、分散采购、混合采购等。 （7）按照采购手段划分，有传统方法采购与电子方法采购等。,第1章 采购概述,09.2按

3、照采购标的属性不同，采购可分为( B )。 A工程设计采购、监理采购、施工采购和科技采购 B工程采购、货物采购和服务采购 C公共采购、企业采购和个人采购 D国内采购和国际采购 10. 采购分为招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式。这种划分方式的标准是（ ）。 A.支付对价的方式 B.采购标的物的属性 C.采购标的物的来源地 D.选择交易主体的方式,1.4采购的方式和实施程序,1.4.1 采购的主要方式 按照选择交易主体的方式划分，常用的采购方式有： 1）招标。2）询价。 3）比选。 4）磋商。 5）竞买 6）订单。 注意上述采购方式的适用特点区别。其中，竞争性谈判、单一来源采购、询价等政府

4、采购方式的实施程序及其工作要点详见9.2节内容。,09.5政府投资4500万元修建市政道路，其中监理合同估算价45万元人民币。该工程监理应 该采用的采购方式是( A )。 A公开招标 B邀请招标 C询价 D竞争性谈判 10.2某项目采购人向供应商发出了包括采购标的规格、价格、数量、交货期限等有关内容的要约，并获得供应商承诺。该项目采购方式是( )。 A招标采购 B询价采购 C订单采购 D比选采购 10.9为了遏制房价过快增长，国土部门表示，今后将在土地使用权出让中，适当减少拍卖方式，增加招标方式。其主要原因在于招标方式具有( )的特点。 A书面报价 B.一次报价 C公开竞争 D. 综合评价,1

5、.4 采购的方式和实施程序,1.4.2 采购与招标的关系 采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。,第2章 招标投标概述,本章提要：本章简要介绍我国招标投标制度的基本和核心的内容。 我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用，招标投标制度的现状和发展方向。 本章知识点： 1、招标投标的概念特性、 2、招标投标的条件、 3、招标组织形式、 4、招标投标基本程序、 5、招标投标争议、 6、行业行政监督和行业自律,2.2 招标与合同,2.2.1 招标投标的概念与特性 （1）招标投

6、标概念。招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的规范程序。 （2）招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用 （3）招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。,2.1 招标投标制度的建立与发展,2.2 招标与合同,2.2.2招标的方式和方法（条件） 1）公开招标 2）邀请招标 注意公开招标与邀请招标的应用特点和条件。包括投标人的选择、竞争性、程序、费用、时间。 （2）招标方法和手段。 相对于传统的一阶段招标、总价招标、纸质招标外，实践中还有二阶段招标、框架协议招标、电子招标等方法和手段。,1）两阶段招标 一些技术设计方案和技术标准、规格要求不确定或难

7、以准确描述的招标项目可以采用两阶段招标。两阶段招标有三种常用的形式。 第一种：27号令规定的两阶段招标 第二种：世界银行规定的两阶段招标 第三种：亚洲开发银行规定的两阶段招标,1）两阶段招标 第一种： 27号令规定的两阶段招标 第一阶段征集项目技术方案，投标人向招标人递交技术方案。招标人对投标人递交的技术方案进行比较，从中优选出最佳方案，并对其进行完善、统一技术标准、规格和要求，据此编制招标文件；第二阶段按照招标文件及其统一的设计方案或技术标准、规格要求，组织项目正式招标和投标。只有参加了第一阶段投标的投标人才有资格参加第二阶段投标。 (先摸技术底编招标文件，后招标),第二种：世界银行规定的两

8、阶段招标 （双阶段单信封） 第一阶段，邀请投标人提交不含价格的技术标。招标人对收到的技术标进行评审，要求不满足技术要求的投标人修改技术方案。不按招标人要求修改技术方案的投标人将被拒绝。 第二阶段，投标人递交投标文件。投标文件包括价格和技术方案。招标人组织公开开标。经评审，确定技术投标文件响应招标文件、评标价最低的投标中标。 （已编写招标文件，技术标先评审并修改，再投标）,第三种：亚洲开发行规定的两阶段招标（双阶段双信封） 第一阶段，投标人投标时将投标报价和技术投标文件分别封装在两个不同的信封中同时递交。招标人先对技术投标文件进行评审，确定响应招标文件的技术投标文件。不响应招标文件的技术投标文件

9、，招标人可要求投标人进行修改。修改后的技术投标文件必须响应招标文件。投标人如拒绝按照招标人的要求修改技术投标文件，其投标将被拒绝。 第二阶段，被要求修改技术投标文件的投标人递交修改后的技术投标文件和补充报价。补充报价只能是由于修改技术投标文件而导致的修改。招标人对收到的投标报价和技术投标文件进行公开开标。经评审，确定技术投标文件响应招标文件、评标价最低的投标中标。 （报价、技术投标，先评技术标，再投修改技术标和报价）,10.8、某市大型体育场馆的智能控制系统及集成的技术设计标准与要求难以确定和描述。采购时应该采取的恰当做法是( )。 A直接采用谈判方式采购 B采用两阶段招标，第一阶段招标先征集

10、和制定技术设计标准与要求 C采用比选方式确定有能力的承包人，并采用成本加酬金合同计价 D经批准后采用邀请招标,2）框架协议招标 主要适合于企业集团或政府采购招标人采用集中一次招标组织方式，为下属多个实施主体在一定时期内需要分别和分批次采购技术标准、规格和要求相同的货物或同一类型的服务。招标人通过招标，与中标人形成货物或服务统一采购框架协议，协议中一般只约定采购标的技术标准、规格和要求及其合同单价，而不约定或大致约定采购标的数量和合同总价，各采购实施主体按照采购框架协议分别与中标人分批签订和履行采购合同协议。 政府采购中常用的协议供货、定点采购都属于框架协议招标。,框架协议招标有如下特征（五个）

11、 招标约定合同单价、技术规格和服务条件等合同要件； 招标通常不确定采购数量和交货时间，或者只提供预计的参考数量； 框架协议的招标结果有确定的有效期，在有效期内采购人与中标人按框架协议签订实际供货或服务合同； 同一个标的中标人可以不只一个； 框架协议招标通常适用于货物和服务采购。,2）框架协议招标,3）电子招标投标 （1）电子招标投标的概念 电子招标投标是指招标投标主体，按照国家有关法律法规的规定，以数据电文为载体，依托电子招标投标系统完成的全部或者部分招标投标活动。 （2）电子招标投标系统构成 电子招标投标系统是指用于完成招标投标活动的信息系统，由公共服务平台和项目交易平台组成。 公共服务平台

12、用于为招标投标主体、社会公众和行政监督部门提供招标投标信息交互和共享服务。 项目交易平台用于完成项目招标投标交易过程，并为公共服务平台交互数据电文。,（3）电子招标投标的作用（六个） 规范招标投标秩序，有效实现“公开、公平、公正”原则 整合和共享招标投标信息，实现市场信息一体化 招标过程低碳绿色、节能高效 转变和规范招标投标行政监督 实现社会监督和诚信自律 预防和治理腐败交易,2.2.3招标与拍卖的区别 拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最

13、有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是，出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，例如土地使用权出让。,09.7下列关于招标与拍卖的说法中，不正确的是( D )。 A招标主要适用于购买标的，拍卖主要适用于出售标的 B招标方式可用于采购标的，也可用于出售标的 C拍卖主要适用于价格是唯一竞争因素的交易 D拍卖是将特定物品或财产权利转让给最低应价者的交易方式,2.2.4 招标与合同的关系 招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标

14、通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合 同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。注意构成合同文件的组成部分。,10.10关于招标投标与合同的关系，下列说法中正确的是( )。 A招标投标主要是为了选择交易对象，订立合同协议时可以自愿谈判 B工程招标投标形成的合同价格与工程定额单价构成不一致，合同无效 C招标投标中，招标投标法与合同法规定不一致的，以合同法为准 D. 招标人与中标人订立合同时，双方不得修改招标投标文件实质性内容,2.3 招标投标的范围和作用,2.3.1 招标的范围 （1）工程招标。工程施工招标和工程总承包招标。

15、工程产品具有唯一性、一次性、产品固定性的特点。 （2）货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、消费用货物。 （3）服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务等。,09.9货物与工程的最显著区别在于货物具有( D )。 A产品的多样性 B技术性 C来源的广泛性 D可移动性,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.1 招标准备 （1）招标人的资格能力和责任要求。 （2）制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。 3）确定招标组织形式。 （4）落实招标的基本条件。 （5）编制招标方案,原国家计委印发的招标代理服务收费管理暂行办法（计价格20021980号

16、） 国家发展改革委办公厅关于招标代理服务收费有关问题的通知（发改办价格2003857号） 关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等有关问题的通知发改价格2011534号 利用外资项目的代理服务收费依据财政部、商务部的有关规定。,关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等有关问题的通知发改价格2011534号 主要内容 1、降低中标金额在5亿元以上招标代理服务收费标准，同时，增加了按中标金额档次划分的差额费率：中标金额在510亿元的为0.035%；1050亿元的为0.008%；50100亿元为0.006%；100亿元以上为0.004%； 2、设置收费上限。一次招标（完成一次招标投标全流程）代理

17、服务费最高限额分别为货物350万元、服务300万元、工程450万元。 3、按各标段中标金额比例计算各标段招标代理服务费。 4、中标金额在5亿元以下的招标代理服务收费基准价仍按原国家计委招标代理服务收费管理暂行办法（20021980号附件规定执行，其中，收费基准价格为招标代理服务全过程服务费，但不含工程量清单、工程标底或工程招标控制价的编制费用。,招标代理服务取费标准,2.4.2组织资格审查 （1）资格预审招标人或授权资格审查委员会确定资格预审合格申请人。 （2）资格后审 （3）采用邀请招标的项目可以直接向经过资格审查，满足投标资格条件的三个以上潜在投标人发出投标邀请书。,2.4.3编制发售招标

18、文件 2.4.4 现场踏勘 2.4.5 投标预备会 2.4.6 编制递交投标文件 2.4.7 组建评标委员会 2.4.8 开标 2.4.9 评标 2.4.10 中标 2.4.11签订合同 公开招标基本程序见教材20页 机电产品国际招标基本程序见教材21页,公开招标基本程序,2.5 招标投标争议的解决,2.5.1招标投标常见的争议及其表达方式 （以法律法规与政策科目为主） 2.5.2招标投标争议的预防和处理 （1）招标投标民事争议的主要内容 （以法律法规与政策科目为主） （2）招标投标争议的预防（在以后各章节中介绍） （3） 招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理,09.8处理招标投标异议的

19、主体是( B )。 A有管辖权的行政监督部门 B招标人或其委托的招标代理机构 C有管辖权的人民法院 D行政监督部门的同级人民政府 10.11关于工程招标投标争议，下列说法中正确的是( )。 A表达和解决评标结果争议应当采用协商、调解或仲裁的方式 B招标人和招标代理机构是处理异议的主体 C各级招标投标行政监督部门是处理异议和投诉的主体 D投标人对招标文件和评标结果的异议应在评标结果公示期内提出,（1）行政监督执法的主体和对象 （2）行政监督执法的内容 （3）行政监督的方式 （4）改革完善行政监督体制,2.6.1招标投标的行政监督,3.1.2招标师的职业范围 招标师的主要职业范围是依法开展招标采购

20、活动， 招标师可以利用自身的专业知识和能力，为企业、政府和行业及其他专业工作提供招标采购业务相关的咨询和培训服务。 1下列工作中，通常不属于招标师职业范围的是( C )。 A编制招标采购计划及方案 B参与招标采购合同验收 C编制工程结算书 D主持或协助合同谈判,3.1招标师的职业定位,10.1下列各组工作内容中，其中全部属于招标师职业范围的是( )。 A编制招标公告和招标文件、开标、评标、参与签订和验收合同 B编制招标方案、招标文件及其合同条款、组织开标和评标、参与签订和验收合同 C编制招标文件及其工程量清单、组织开标和评标、参与签订和验收合同 D编制招标公告和招标文件、组织开标和评标、签订合

21、同并控制合同价格,3.2招标师的职业水平考试申报程序与条件 3.3招标师的登记管理与继续教育 3.3.1 招标师的登记 3.3.2 招标师的继续教育 3.4 招标师职业权利、义务与责任,3.4.1 招标师职业权利（利益） （1）自主选择从业单位的权利 （2）依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利 （3）维护招标投标秩序的权利 3.4.2 招标师职业义务（责任） （1）遵纪守法。依法行事，自觉抵制违法违规行为 （2）诚信履约。遵守职业道德，严格履行合同 （3）保密。保守应该保密的事项，如评标 （4）接受后续教育。专业知识能力的更新补充 （5）接受行业监管和自律管理,10. 36招标师的职业义务

22、主要有( )。 A自主选择从业单位 B从事招标采购业务 C依法维护招标投标秩序 D接受行业自律管理 E接受职业后续教育,3.5 招标师的职业素质,3.5.1 招标师的业务素质 3.5.2 招标师工作规范 3.5.3 招标师职业道德规范,第4章 招标方案,本章提要： 招标方案是招标人为了有序、有效地组织实施招标工作，通过分析和掌握招标项目技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律政策、技术标准和规范，科学合理、正确地设定、安排项目招标实施的条件、范围、目标、方式、计划、措施等工作方案。,4.1招标项目的特征和需求分析,4.1.1工程建设项目

23、招标 （1）工程建设项目的基本特征。其中唯一性、产品固定性和要素流动性是影响、制约工程建设项目的三个最基本特征。 （2）工程建设项目的投资性质。 （3）工程建设项目管理和承包方式 （4）材料设备供应方式,(5）工程建设项目内部构造和外部条件 （6）工程建设项目的专业和规模 （7）工程建设项目质量控制 （8）工程建设项目造价控制 （9）工程建设项目进度控制 （10）工程建设项目安全、环境管理 （11）工程建设项目风险控制 （12）工程建设项目的系统协调性和程序连续性,10-12工程建设项目施工的投标资格大多采用资格预审而不采用资格后审，主要原因是因为工程建设项目具有( )的基本特征。 A唯一性

24、B系统性 C要素流动性 D产品固定性,4.1.2货物招标采购项目 （1）货物的一般特征和需求 货物产品的多样性、技术性和来源的广泛性。 （2）货物的技术特征和需求 货物的功能、(使用、美观、基本、辅助) 技术性能、 质量标准、 产品标准化水平、（成本影响、竞争激烈） 节能环保指标均是货物招标采购需要考虑的主要因素。 （3）货物的交接、检验、服务特征和需求,1）国际标准贸易术语2000年国际贸易术语解释通则中较为常用的7种是： 工厂交货EXW（指定地点） 货交承运人FCA（指定地点） 船上交货FOB（指定装运港） 成本加运费CFR（指定目的港） 成本保险费加运费CIF（指定目的港） 运费和保险费

25、付至CIP（指定目的地） 完税后交货DDP（指定目的地） 从至卖方责任风险由小到大。选择贸易术语时要考虑运输工具、交货地点、费用承担、风险划分、包装要求等因素，并且要考虑大部分潜在投标人的相应能力。,FOB+运费+保险=CI F+国内运杂费= CIP+进口环节税=DDP,09.15卖方将货物运至出口国装运港船上，并支付抵达目的港的运费和最低保险费，这种国际贸易价格术语是( )。 ACIF BFCA CFOB DDDP 10.40.国内进口商甲公司与国外供应商乙公司签订货物外贸合同，价格商定后，业务员将价格条款CFR（天津新港）误写成了CIF（天津新港）。如果双方照此执行，那么甲公司将( )。

26、A.增加成本 B.减少成本 C.增加风险 D.降低风险 E.风险不变,（4）货物的价格特征和需求 1）货物的价格构成。 2）货物的使用寿命。 3）货物的使用成本。 4）货物的付款条件。 5）货物的税收。包括关税、增值税、购置税、消费税等相关计算规则。,（5）货物履约风险控制 一是对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供技术、经济等资格信誉文件证明其履约能力； 二是招标人分析货物采购的各种风险特征，选择恰当的合同价格类型，设置严密的风险控制条件，以合理规避、分配和转移可能产生的风险责任。,4.1.3服务招标 （1）特许经营项目融资招标 1）特许经营项目融资招标的相关概念：PPP、BOT、TOT

27、；融资招标、特许经营招标、特许经营项目融资招标。 2）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。 3）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。 4）基础设施项目融资的经济特征和需求。 投资回报、产品或服务价格、价格竞争类型、投标费用。,（2）工程建设项目勘察设计招标 工程建设项目设计是以项目建议书或项目可行性研究报告为依据，运用工程技术理论及技术经济方法，分析研究和解决工程建设项目功能布局、组合、构造、生产工艺流程、材料设备选型、周围环境的相互联系等技术和经济问题，制定完整的建设方案，编制系统的设计图纸和技术标准。 1）工程建设项目设计分阶段控制的特征；民用建筑工程设计一般划分为方案设计（指实施

28、性方案设计，而概念性方案设计属于工程可行性研究）、初步设计和施工图设计三个阶段。 2）反映工程建设项目设计功能、规模标准的主要指标。,3）工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用。工程建设项目规划设计阶段是优化和控制工程质量、造价最重要和最有利的阶段。这既是开展工程设计方案招标的价值和意义，也决定了设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是竞争设计服务费用。 工程建设项目实行限额设计就是以批准的工程建设项目可研报告和投资估算为限额，部署实施和控制、优化工程方案设计和初步设计，并以批准的工程初步设计及概算造价为限额，部署实施和控制、优化施工图设计。以促进运用新工艺、新设备、

29、新材料，控制和节约工程投资额，提高投资效益。,4）工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案的知识产权（著作权）和补偿费用；工程设计投标竞争特点和收费报价。设计方案的优劣和设计团队的素质能力。 5）工程建设项目设计管理特征。,（3）建设工程监理 1）建设工程监理的概念。 2）建设工程监理的范围。强制实行工程监理的范围及其工程监理的阶段。（施工） 3）建设工程监理的内容和目标。 建设工程监理的内容一般从勘察设计（可能包含）、施工、设备采购及安装调试、竣工验收直至保修期结束，对项目建设进行监督和管理，对建设工程各个阶段进行质量、进度、造价、安全控制，对合同和信息进行管理，并组织协调项目建设有关各方

30、的关系。,建设工程监理的目标就是围绕工程建设活动，通过系统、科学、有效的监督管理、组织协调，控制工程实施的条件、程序、工艺和过程，保证工程建设项目按照合同约定条件、设计图纸、技术标准及其工程建设质量、进度、造价、安全等要素的目标组织实施。 4）建设工程监理的特征。建设工程监理属于技术服务性质，并具有独立性和公正性特点。由此决定了监理单位及其监理人员的职业素质是决定监理服务质量的主要因素，是建设工程监理招标时要考虑的主要评价标准。 5)建设工程监理单位的定位。监理单位分别与项主，与工程承包人以及与政府质量监督单位的关系。,6)建设工程监理实施程序。 7)建设工程监理服务收费。 铁路、水电等行业：

31、按工程概算的建筑安装工程费分档定额计费； 其他工程：按工程概算投资额（建安工程费、设备购置费、联合试运转费）分档定额计费。设备购置费、联合试运转费计费额最多为投资额的40%。 设计监理、保修建立按人日费用标准计费。,8)建设工程监理招标的特点。 建设工程监理服务与勘察设计、施工承包、货物采购等最大区别为，监理不直接产出新的物质或信息成果。监理是智力服务，监理服务效果不仅依赖是否遵规范化的管理程序和方法，更多的取决于监理人员的专业知识、经验、职业道德素质和工程管理的分析判断、处理能力。因此，监理招标应该引导监理投标单位注重素质能力的竞争，而不是价格竞争。,（4）土地使用权招标 1）采用综合评估法

32、评标 2）资格审查主要条件： 企业资质、业绩、财务状况、以往土地开发合同履约情况、近期土地储备和开发情况。 3）评标主要因素 政策房建设比例、开发建设周期、绿化率、容积率； 土地受让价款、付款计划 、自有资金比例、商品房销售价格承诺等。 同时设定合理的土地价格区间，适当降低土地价格因素的分值，最终按照综合条件最优的原则确定土地受让人。 在社会中介机构对区域地价和房价进行综合评价和专家论证的基础上，确定土地价格区间或最高商品房销售价格。,4.2招标方案内容,4.2.1工程建设项目招标方案 4.2.2货物项目招标方案 4.2.3服务项目招标方案 （1）特许经营项目融资招标 （2）工程建设项目设计招

33、标 （3）工程建设项目监理招标,4.2.4 编制招标方案应该注意的问题 招标采购的目的是在符合国家法律法规和政策的强制性规定的前提下，通过制定招标方案，合理设定招标项目条件和投标资格能力，创造充分竞争的投标环境，并借此以较低的成本采购满足需求的工程、货物或服务。 一般情况下，潜在的投标人越多，则投标人之间的竞争会越激烈，投标人为了在竞争中胜出，就会以更低的价格和更优的投标响应招标，使得招标人有可能以最有利的条件采购到满意的工程、货物或服务。当全面和实质性满足招标项目要求的条件下，投标人数量至少达到或超过三家，才能满足最低限度的竞争；,招标人应在以下方面注意： （1）选择适当的招标组织形式 招标

34、组织形式有招标人自行招标和招标人委托招标代理机构招标两种。招标人如果自行组织招标，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，并在招标前向有关行政监督部门备案。招标组织是一项专业知识非常强的技术工作，如招标人没有设立专门招标机构或没有足够数量具备专业知识和职业资格人员的，一般应当委托专业招标代理机构招标。,（2）尽可能选择公开招标采购方式 采用公开招标，可以为投标人提供充分公开、公平的竞争条件，同时招标人借助于市场充分竞争节约项目采购资金。公开招标的各个环节在各方面监督之下，可以最大限度的减少招标投标争议，杜绝腐败的发生。一般情况下，招标人应尽可能选择公开招标。 招标人应当按核准的招标方式组织公开招

35、标或邀请招标。涉及国家安全和国家秘密的项目适合邀请招标。政府采购采购项目，当采购项目金额达到公开招标限额标准的，必须公开招标；没有达到公开招标限额标准的，可以公开招标，也可以按照规定选择其他适当的采购方式。,（3）制定科学合理的招标工作计划 招标是一项程序性和时间性很强的工作，每个招标环节都有其自身的工作内容和程序。招标人和招标代理机构必须根据项目工期和采购进度，合理安排招标计划，科学制定招标方案。在招标程序和项目进度出现矛盾时，应当以招标程序符合法律法规为原则，绝不能为了满足项目进度的要求而改变招标的合法程序。,（4）科学和合理确定标段或标包划分 在确定标段或标包划分划分时，在投标人可以独立

36、投标的前提下，应尽量增加标段的工作内容，以便提高投标人参加投标的兴趣。对于一般工业和民用建筑工程施工项目，各项工程内容的技术关联性较强，应采用施工总承包的方式进行招标，将施工项目交给一家总承包单位承担；对于公路、铁路道路施工项目，由于不同路段技术相对独立，为了缩短工期，可以将一条公路或铁路的道路施工划分为若干标段，由不同的施工单位承担；对于货物采购项目，则应尽量将技术关联的货物合包招标。但是在大批量采购货物时，为了保证生产和供应，也可以将同一种货物分为若干标段，由不同的供应商供货。,（5）注意招标的经济性和效率 招标过程相对于谈判采购，由于程序复杂，采购人往往需要额外付出组织招标的经济成本和时

37、间成本。但是与通过招标节约的采购成本相比，这种付出是值得的。 金额较小的项目，招标付出成本往往会大于招标节约的资金。因此，对于依法必须招标的项目，国家相关法规规定了公开招标的最低限额标准。如果低于公开招标最低限额标准的采购项目，可以采用其他简单的采购方式。其中的小额采购内容，应当尽可能将相关性的采购内容合并标段（包）组织招标。 某些特殊项目，因投标人数量有限，法规规定经核准可以采用邀请招标或直接谈判采购的方式进行采购。,某低压电器开关柜组装生产项目施工招标。该工程项目包括4个单位工程(见下表)。按照建筑业施工总承包和专业承包的企业资质类别和施工组织管理的关联性要求，划分出 A、B两个标段，并计

38、划分两次组织招标，工期最长的A标段首先安排招标。,问题 根据上表所列4个单位工程的专业特点和组织管理的关联性要求，将其划分为A、B两个标段，并设置相应的建筑业施工企业资质序列、类别及承包方式。在表中的A标段和B标段栏的各单位工程相应位置填写“”；在施工企业资质序列、类别栏的相应位置填写各单位工程所需施工企业资质；在施工承包方式栏的相应位置分别填写各单位工程采用的承包方式，包括总承包或联合承包或专业分包。,79,第五章资格审查 资格审查是指招标人对潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标资格和履行合同的能力。 具体审查内容应区别不

39、同类别的招标项目。,80,5.1 资格审查的原则和方法,5.1.1 资格审查的原则 资格审查应当以“三公”和诚实信用原则为基础，遵循科学、择优、合法原则。 5.1.2 资格审查的方法 资格审查方法两种：资格预审和资格后审。 资格预审有合格制和有限数量制两种办法； 资格后审只有合格制一种办法 。,时间：资格预审在发招标文件之前；资格后审在开标之后的评标阶段； 评审人：资格预审委员会；评标委员会； 评审对象：资格预审是潜在投标人的资格预审申请书；资格后审是投标人的投标文件； 适用范围：资格预审一般适用投标文件编制费用高，潜在投标人数量多的项目；资格后审一般适用投标文件编制费用低，潜在投标人数量少的

40、项目； 办法：资格预审有合格制或有限数量制；资格后审只有合格制。,81,资格评审的程序和注意事项,10.43关于投标资格预审和资格后审两种方法，下列说法中正确的有( )。 A资格预审是在投标前审查，资格后审是在开标后审查 B资格预审的对象是潜在投标人，资格后审的对象是投标人 C资格预审和资格后审由招标人或其代理机构组织 D资格预审和资格后审均可以采用合格制和有限数量制两种办法 E资格预审和资格后审是同一招标先后两个必经的程序,83,5.1.3 资格审查的程序 资格预审一般程序： （1）编制资格预审文件； （2）发布资格预审公告； （3）出售资格预审文件； （4）资格预审文件澄清、修改 （5）潜

41、在投标人编制并递交资格预审申请文件； （6）组建资格审查委员会； （7）资格审查委员会评审申请文件（对资格申请文件必要的澄清），起草评审报告； ( 8）招标人审核资格评审报告、确定合格投标申请人 （9）向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。,84,标准施工招标资格预审文件的差异： （7）资格审查委员会评审申请文件，确定通过资格预审的申请人，向招标人提交评审报告； （8）招标人书面通知申请人的资格预审结果，并发出投标邀请书； （9）被邀请的申请人确认是否参加投标。,85,5.2资格审查要素标准,5.2.1 工程施工投标资格 （1）建筑业企业资质管理 建筑业企业取得相应类别资质等级，方可从事相应范

42、围内的工程施工承包。 企业资质分为三个序列： 施工总承包、 专业承包 劳务分包。,87,（2）投标资格能力要素 1）投标人资格 法定的经营资格； 建筑业企业资质（序列、类别和等级）； 建筑施工企业安全生产许可证。 联合体资质认定： 同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质等 级确定联合体投标人的资质等级； 不同专业资质的组成联合体， 联合体各方资质应按照 职责任务分工、分别符合投标合同的相应资质等级和其他资格能力标准要求； （协议分工、一个身份、共同签约、连带责任）,10.44. 某高速公路工程施工监理招标，招标人要求监理投标人具备的工程监理资质可以有( )。 A工程监理综合资质 B公路工

43、程专业监理资质甲级 C铁路工程专业监理资质甲级 D公路工程事务所监理资质 E工程监理综合资质乙级,89,2）投标人类似项目业绩和能力 类似项目定义：使用功能类型、标准、规模相似或相近的工程建设项目。类似项目的证明材料：中标通知 书、合同协议书、 竣工验收证明文件。 两类项目：近年已完成项目：考察类似经验、履约能 力；已承接施工项目：考察可调动剩余资源和能力。 考察要素：项目数量、质量以及使用情况，履约状况。 联合体业绩要求：联合体成员的最低业绩、按照分工应具有的专门业绩和关键业绩。,90,3）投标人可投入技术和管理人员 根据招标工程的技术管理特点和相关规定设置项目技术管理人员任职资格和类似业绩

44、条件。 4）财务状况（另解） 5）投标人可投入设备能力。 6）其它技术管理要求。 7）投标人信誉。 （30号令20条主体合格、能力合格（软件、硬件）、正常状态、信用合格、法律法规 货物能力合格：制造能力、服务能力）,8）投标人的限制情形。标准施工招标资格预审文件概括了工程施工投标人应当限制的12种情形： 为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）； 为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外； 为本标段的监理单位； 为本标段的代建人； 为本标段提供招标代理服务的； 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的； 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控

45、股或参股的；, 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的； 被责令停业的； 被暂停或取消投标资格的； 财产被接管或冻结的； 在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。（主体合格、行为合法、） 其他限制情形。国家发展改革委等7部委【2005】27号令32条规定。如与招标人存在利益关系的投标人；法定代表人为同一个人或存在控股关系、母子（全资）关系的两个以上投标人不能参加同一项目投标。,93,4）投标人财务状况 财务状况是指一定时期内，施工企业经营活动体现在财务上的资金筹集与资金运用状况，它是企业一定期间内经济活动过程及其结果的综合反映。反映财务状况的财务会计报告，是会计

46、主体对外提供的反映会计主体财务状况和经营的会计报表。 根据会计法第二十条第二款规定：“财务会计报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成”。 （报表、附注 说明）,A会计报表（三表） 会计报表是指企业以一定的会计方法和程序由会计账簿的数据整理得出，以表格的形式反映企业财务状况、经营成果和现金流量的书面文件，是财务会计报告的主体和核心。 企业会计报表按其反映的内容不同，分为： 资产负债表、 损益表(利润表)、 现金流量表。,资产负债表，表示企业在一定日期（通常为各会计期末）的财务状况（即资产、负债和业主权益的状况）的主要会计报表，可让所有阅读者于最短时间了解企业经营状况。资产负债表的含义：

47、 可以反映企业资产的构成及其状况，分析企业在某一日期所拥有的经济资源及其分布情况 可以反映企业某一日期的负债总额及其结构，分析企业目前与未来需要支付的债务数额 可以反映企业所有者权益的情况，了解企业现有的投资者在企业资产总额中所占的份额 通过对资产负债表项目金额及其相关比率的分析，可以帮助招标人全面了解投标人的资产状况、盈利能力，分析企业的债务偿还能力，从而为评标提供财务信息。,总资产是指某一经济实体拥有或控制的、能够带来经济利益的全部资产。 所有者权益就（净资产）：是指所有者在企业资产中享有的经济利益，其金额为资产减去负债后的余额。所有者权益包括实收资本(或者股本)、资本公积金、盈余公积和未

48、分配利润等。 负债：是指企业过去交易或事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。负债是企业承担的，以货币计量的在将来需要以资产或劳务偿还的债务。, 资产负债率=（负债总额/资产总额）*100%,总资产=所有者权益+负债,2011年3月31日 深发展A(000001) 资产负债表 单位：万元,净资产收益率=净利润/净资产*100% 净资产是指企业的资产总额减去负债以后的净额，在数量上等于企业全部资产减去全部负债后的余额。 净利润是指在利润总额中按规定交纳了所得税后公司的利润留成。,2011年3月31日 深发展A(000001)利润表 单位：万元,流动比率=流动资产/流动负债 流动资产是指

49、企业可以在一年或者越过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，是企业资产中必不可少的组成部分。 流动负债是指将在一年(含一年)或者超过一年的一个营业周期内偿还的债务。 流动比率的含义：流动资产大于流动负债，一般表明偿还短期能力强，流动比率越高，企业资产的流动性越大，表明企业有足够变现的资产用于偿债。但是，并不是流动比率越高越好。因为，流动比率太大表明流动资产占用较多，会影响经营资金周转效率和获利能力；如果比率过低，又说明偿债能力较差。,损益表又称为利润表，是指反映企业在一定会计期的经营成果及其分配情况的会计报表，是一段时间内公司经营业绩的财务记录，反映了这段时间的销售收入、销售成本、经营费用及

50、税收状况，报表结果为公司实现的利润或形成的亏损。收入-费用=利润 现金流量表所表达的是在一固定期间(通常是每月或每季)内，企业的现金 (包含现金等价物) 的增减变动情形。主要是要反映出资产负债表中各个项目对现金流量的影响，并根据其用途划分为经营、投资及融资三个活动分类。现金流量表可用于分析投标人在短期内有没有足够现金去应付开销。现金流量表的主要作用是决定公司短期生存能力，特别是缴付帐单的能力。,B会计报表附注。会计报表附注是为便于会计报表使用者理解会计报表的内容面对会计报表的编制基础、编制依据、编制原则和方法及主要项目等所作的解释。会计报表附注是财务会计报告的一个重要组成部分，它有利于增进会计

51、信息的可理解性，提高会计信息可比性和突出重要的会计信息。 C财务情况说明书。财务情况说明书指会计单位提供的财务情况至少应当对下列情况作出说明,103,5.2.2 货物投标资格 （1）货物投标企业的资格管理 货物产品制造、销售、安装企业的法定经营资格、生产许可和安全生产许可及其他行政许可、核准制度和强制性认证制度。 1）重要工业产品的生产许可证制度 2）强制性认证制度 国家对涉及人类健康和安全，动植物生命和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度。 实施强制性产品认证的产品目录产品，包括进口产品实行强制性认证，统一认证标准、技术规则和实施程序，统一认证标志、收费标准。认证标志名称为“

52、中国强制认证”（简称“3C”标志）。,104,3）特殊行业的规定 促进产业结构调整暂行规定（国发200540号）将消防产品生产企业列入必须核准的限制类企业。 安全生产许可证条例（国务院2004令第397号）从事危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业，以及工程施工企业必须取得安全生产许可。 特种设备安全监察条例（国务院2003令第373号，2009年1月4日549号令修订），针对压力容器、锅炉、电梯等设计、制造、安装、改造、维修、使用均实行安全监察许可。,105,4）补充说明 产品制造、销售、使用的行政许可之间无重复，但行政许可和强制认证之间有重复，如：电线电缆、火灾报警； 而且强制认证是针

53、对目录的产品；而行政许可针对企业。 电梯属于特种设备安全监察许可范围；而且电梯安装、改造、维修均需要制造单位委托或同意的单位负责；（原建筑业企业资质等级标准规定电梯安装和维修工程应具有电梯安装工程专业承包资质）。,2）货物投标资格能力要素 1）投标人资格和类似项目业绩 2）投标人拟投入的技术和管理人员。 3）财务状况。 4）拟投入设备状况 5）联合体与分包。 6）履约信誉及其他。,107,5.2.3 服务投标资格 （1）特许经营融资招标项目 1）投标人资格管理（无法定） 2）投标资格能力要素 类似项目业绩。TOT和股权转让项目主要是指投标人的融资、投资和运营业绩经验，而BOT项目需要增加项目设

54、计和建设管理的业绩经验要求。 财务实力和融资能力。 投标人信誉。,108,（2）工程设计招标项目 1）工程设计企业资质管理 工程设计资质分四个序列： 综合资质（适用各行业甲级）、 行业资质（本行业）、 专业资质（建筑、结构、电气、暖通等）、 专项资质（主要指形成产业的专项技术，如智能化、装修等）； 外国设计企业在符合我国设计市场准入规定条件下，可以参加工程方案设计投标，如需承担初步设计和施工图设计，应与境内具有相应设计资质的企业联合投标承包。,2）工程设计投标资格能力要素 投标人的资格。 投标人的类似项目业绩条件。 投标人拟投入工程设计的规划、建筑等主要技术和管理人员结构、职业资格、资历、业绩

55、状况。这是关键 。 投标人的财务状况。 投标人的履约信誉及其他,110,（3）工程监理和项目管理服务 1）企业资质管理 工程监理企业资质管理规定和资质标准 工程监理企业资质三个序列:综合、专业资质和事务所（合伙型，非法人）； 专业资质14个：房屋建筑工程、水利水电、电力、铁路、公路、市政公用、港口与航道、航空航天、通信、机电安装、矿山、冶炼、化工石油、农林） 三级标准:甲（监理相应专业工程）、乙（监理相应专业二级及以下工程）、丙（限房屋、市政公用、水利水电、公路三级工程） 综合类只有甲级，可承揽各专业工程；事务所不分级,可以承揽三级且非强制监理工程。,111,5.3招标公告或资格预审公告,招标

56、投标法第十六条： “招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。 招标公告应当载明招标人的（1）名称和（2）地址、（3）招标项目的性质、（4）数量、（5）实施地点和（6）时间以及（7）获取招标文件的办法等事项。” 注意：四方面，七要素,招标公告 一、条件（项目启动要件） 二、概况（内容） 三、购买招标文件的时间、地点、费用 四、资格条件（预审方法） 五、投标（递交）截止时间、地点 六、开标时间、地点 七、公告媒体 八、联系方式 要求：内容完整、逻辑清晰、结构合理、用语准确,115,（3）政府采购项目招标公告（重

57、点没考过） 政府采购项目资格预审公告： 政府采购货物和服务招标项目采用邀请招标的，不单独向供应商发资格预审文件，而将投标人资格条件和资格审查办法等内容在资格预审公告中明确。 政府采购货物和服务招标项目资格预审只能采用合格制，当资格审查合格的投标人超过资格预审公告明确的数量时，采用随机抽取的办法从资格审查合格的供应商中确定。,116,5.3.2招标公告发布媒体 招标公告发布暂行办法（国家计委4号令）规定“三报一网”：中国日报、中国经济导报、中国建设报、中国采购与招标网为指定依法必须招标项目的招标公告发布媒体。 “中国政府采购网”是中国政府采购信息公告媒体； “中国国际招标网”是机电产品国际招标公

58、告媒体。 （程序：两个一致一个不能）,117,5.4资格预审文件,5.4.1 工程招标资格预审文件 招标资格预审文件是告知投标申请人资格预审条件、标准和方法，评审投标申请人的经营资格能力，并确定合格投标人的依据。标准施工招标资格预审文件规定的基本内容和格式如下。 （1）资格预审公告 （2）申请人须知 1）申请人须知前附表。（内容见下表）,119,（3）资格预审办法 1）选择资格审查办法 2）审查标准， 3）审查程序，组织资格审查委员会初步审查、详细审查、澄清，以及采用合格制标准及采用有限数量制时通过对申请人的评分排序确定合格投标申请人。 4）审查结果。,120,（4）资格预审申请文件 资格预审

59、申请文件包括以下的基本内容和格式。 1）资格预审申请函。 2）法定代表人身份证明或其授权委托书 3）联合体协议书（如有） 4）申请人基本情况。 5）近年财务状况。 6）近年完成的类似项目情况。 7）拟投入技术和管理人员状况。 8）未完成和新承接项目情况。 9）近年发生的诉讼及仲裁情况。 10）其他材料。 （5）工程建设项目概况,121,5.4.2 货物招标资格预审文件 货物招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容和格式可以参照工程招标资格预审文件，结合货物采购招标的特点和需求编制，注意两点： （1）资格条件标准。 （2）贸易公司代理经销货物。,122,5.4.3 服务招标资格预审文件 服务招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容和格式可以参照工程招标资格预审文件，结合各类服务采购招标的特点和需求编制。,123,5.5.1 资格预审的评审程序 评审程序区别于