银行审计部工作联系暂行办法模版

1、xx银行审查部工作联络暂行办法第一章总则第一条为适应xx银行审计体制的改革需要，进一步健全内部审计业务运行机制，加强审计部门与行内外各方面的联系与合作，提高审计业务的质量和效率，根据银行业金融机构内部审计指引、xx银行内部审计基本准则等有关规定制定本办法。本办法所称工作联系，包括总银行审查部与董事会、高级管理人员、行内各相关机关、部门、村镇银行及外部监督机关等公文联系、业务联系，以及与各级监察机关(包括村镇银行监察机关)的联系等。第二章监察条线外联络第一节公文联络第二条所收文件的读取和传达：总银行各机构、部门及村镇银行等分发或转发的党委和纪委党内文件，由总银行党委和纪委按规定读取或转发给总银行

2、审查部的总银行各有关机构、部门及村镇银行等分发或转发外部监督机构有关文件的，按规定通过第三条发行文的填写：转送总银行各有关机关、部门、村镇银行制定的内部或者总银行的各政策、规章制度、实施细则和操作规程等业务文件以及外部检查机关的各检查报告和检查结论的，应当将审查部作为抄录机关单独寄送。第四条审查部发文阅读：总银行各有关机关、部门需要阅读审查部有关项目的审计报告等资料，经审查部总经理批准同意审查部向外部监督机关提交有关审计文件，须经审查部总经理、分管行指导审查、批准第二节业务联络第五条审查部与董事会、高级管理人员的联系(一)总银行审查部应每季度向董事会和高级管理人员报告审计工作情况。 每年至少向

3、董事会提交一次审计工作报告，包括职务状况、审计发现、建议等。(二)审计事项结束后，审计部应当立即向董事会和高级管理人员提交项目审计报告，包括审计概况、审计依据、审计结论、审计决策、审计建议、审计对象反馈意见等内容。(三)总银行审查部认为有必要时，可以直接向董事会报告审计发现和重大风险事项等。第六条审查部与中国银监会或者中国银监会派遣机构的联系审查部应当就以下事项向中国银监会或者中国银监会派遣机构报告：(一)向董事会提交的全面审计工作报告；(二)内部审计部门开展场外审计的，应当同时向被审计所在地中国银监会派遣单位提交审计报告。(三)内部审计部门发现重大问题向董事会报告后，问题未得到认真调查的，应

4、当直接向中国银监会报告相关情况。(四)外部中介机构对银行业金融机构的审计报告。(五)中国银监会及其派遣机构要求报告的其他事项。第七条审查部联系总银行有关机构、部门(1)审计信息收集利用的联络与合作：为了与审计部合作开展审计工作，总银行的各有关机构、部门应当按期向审计部提交各种报告书、统订资料及有关分析报告书、内外检查资料等(网络、磁盘、纸等媒体(二)根据工作需要，审计部开展审计工作时，总银行各有关机构和部门应积极支持合作，及时、准确、真实地反馈问卷调查和提交相关资料。(三)总银行各有关机构和部门在召开年度工作会议、审计职责会议时，应当通知总银行审计部列席。(四)总银行审计部在制定审计订划过程中

5、可以要求有关机构和部门的审计需求，但不影响审计订划制定的独立性。(五)总银行有关机关和部门向审计部提出审计需求时，经分管行领导同意报告董事会批准后，由审计部安排组织实施。第三章监察条线内联络第八条总银行审查部与分行审计机构的联系(1)总银行审计部和各分行审计机构作为xx银行内部审计有机系统，应在工作情况信息、工作动态、审计成果、信息渠道和资源上充分共享，经常开展审计信息和经验交流。(二)分行审计机构应当向总银行审计部提交年度审计工作审核计划、年度审计工作总结、项目审计资料、工作动态等。(三)分行审计机关应当立即向总银行审计部提交外部监督机关对在地分行及其所属机关的检查情况，分行审计机关向外部监

6、督机关提交相关审计文件的，应当经总银行审计部审批。(四)总行审查部可以根据情况组织分行审计机关参加有关业务培训和讨论会。(5)总银行审核部应对分行审核机构的内部管理业务及项目审核开展情况等，立即进行指导、检查和监督、评价。(六)分行审计机构判断需要时，可以直接向总银行审计部报告审计发现和重大风险事项等。第九条总银行审计部与村镇银行审计机构的联系制度总银行和村镇银行审计机构的联系，与总银行和分行审计机构的相关制度进行比较。第四章附则第十条本办法由行审部负责解释和修订。第十一条本法自2012年1月1日起施行。附件：1.经济责任审计劝告书2 .审计请求书3 .审查部工作联络分工表附件一：经济责任审计

7、劝告书xx银行经济责任审计劝告书请告诉我年度() 号码审查部：根据xx银行离任稽核办法的规定，请你对分(支)行(被审计人的职务) (被审计人的名字)进行经济责任审计。 审计期间为年月日至年月日。人事部年月日附件二：审计发票xx银行审计劝告书请告诉我年度() 号码审查部：根据xx银行内部审计基本准则、xx银行审计部工作联系暂行办法等相关规定，对(被审计机构) (业务品种)进行审计，审计期间请从年月日到年月日(相关要求请参照附件)。要求公司负责人签字：征求单位的公章年月日附件三：审计部工作联络分工表xx银行审查部工作联络分工表序列号姓联系方式1董事会、高管层、外部监督机构、防卫部、法律和合规部、办公室、人事部、淡水湖、大学校场、瑞昌、庐山、景德镇2风险管理部、信用审批部、票据中心、中小企业信用中心、重点顾客中心(一部分)、重点顾客中心(三部分)、营业部、都昌、吉安、南昌、滨兴、大中路3运营管理部、个人金融部、滨江、甘肃、长江、洼阳、沙河、公园、共青、三里街、光华、十里、抚州4信息技术部、企划部、基础设施整备、开发区、柴桑、九龙、德安、武宁、修水、长虹、湖口、