银行审计部门及岗位职责模版

1、xx银行审计部门及岗位职责xx审计部是全行审计业务的主管部门。为促进有效内部控制的建立和完善，督促被审计单位有效履行职责，对全行的经营管理、内部控制和风险状况进行审计监督和评价。各部门和岗位的职责如下：一、审计部门的职责(一)负责本部门业务范围内全行系统审计工作的组织管理；(二)贯彻执行国家有关审计法律法规，起草和解释内部审计准则和内部审计规章制度；(3)负责全行系统审计工作的研究、规划、组织、指导和评估，负责全行系统审计工作的质量控制和管理；(四)负责本部门职责范围内全行系统审计业务相关工作的指导、检查和监督，组织全行系统审计人员的培训和后续教育；(五)根据董事会和内部审计委员会对审计工作的

2、指导意见，制定年度工作计划，经董事会批准后组织实施；(六)建立健全全行系统审计业务管理的风险内部控制制度并组织实施；(七)负责全行业务管理、内部控制和风险状况的审计、监督和评估；(八)负责一级分行、直属分行等主要负责人的经济责任审计；(9)收集、整理和分析与部门相关的信息，建立、维护和推广全行的审计信息系统和非现场审计系统；(10)负责向董事会主要负责人和高级管理层提交项目审计报告和审计工作报告；(十一)对审计监督中发现的重大问题和事件负责，并向相关责任人提出意见和建议；(12)负责与董事会、内部部门和外部监管单位的联系和协调；(十三)董事会、高级管理层和外部监管单位交办的其他事项。二、工作职

3、责(1)总经理岗位1.按照董事会内部审计委员会的要求，认真履行审计部门的职责；2.根据内部审计工作的要求，组织制定本部门的岗位职责、工作实施细则、工作指令等内部管理制度和规定；3.全面负责全行的审计工作，组织制定年度审计工作计划，报董事会批准后实施；4.组织实施审计项目，审核审计报告，负责全行审计质量控制管理；5.负责组织全行系统审计信息系统、非现场审计系统等的建立、维护和推广。6.负责及时向董事会和高级管理层报告审计中发现的重大风险事项和内部控制缺陷，并及时上报项目审计报告和审计工作报告等。7.组织协调部门内部工作，定期召开部门工作会议；8.加强内部管理，合理安排和调配各审核岗位人员，负责部

4、门员工的管理和考核；9.组织对全行审计分支机构的审计工作进行监督、检查、指导和评估；10.做好与董事会、内部审计委员会、监事会、外部监管单位和总行相关部门的联系、协调、沟通和汇报工作；11.负责全行审计人员的队伍建设和制度建设，不断提高审计人员的专业素质；12.董事会和高级管理层交办的其他事项。(2)副总经理岗位1.协助总经理做好部门的管理工作；2.按照分工，做一个(五)质量管理和技术研究培训岗位1.负责制定全行审计质量管理的理论、政策、标准和规章制度；2.负责全行审计政策和方法的制定及相关管理工作；3.负责全行审计技术和方法的规划、策划、组织实施、培训、指导、推广和应用；4.负责全行审计风险

5、的评估、控制、监督及相关识别；5.负责组织实施全行审计质量的控制、评估、评价和监督；6.监督和指导全行审计项目和审计流程的实施，审核重要审计项目的审计信息(报告和文件)；7.牵头组织对审计项目质量的管理监督、评估和评价；8.负责组织、实施和指导权限内的审核员培训；9.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系10 .领导交办的其他事项。(6)信贷业务审计岗位1.负责制定公司贷款、个人贷款、贸易融资、担保承诺和风险管理审计的理论、政策、规章制度、计划和方法，以及相关的推广应用；2.负责全行信贷业务相关项目审计的组织、指导、监督、评估等管理工作；3.负责收集、整理和利用与信贷业务相

6、关的业务管理信息和内外部审计信息；4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系5.领导交办的其他事项。(7)负债业务审计岗位1.负责全行公司、机构和个人负债业务审计相关理论、政策、规章制度、计划和方法的发展和推广；2.负责全行债务业务相关项目审计的组织、指导、监督、评估等管理工作；3.负责收集、整理和利用与负债业务相关的管理信息和内外部审计信息；4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系5.领导交办的其他任务。(八)会计和经营管理审计岗位1.负责全行会计和经营业务相关的理论、政策、规章制度、审计计划和方法的制定和推广；2.负责全行会计和经营管理相关项目审计

7、的组织、指导、监督、评估等管理工作；3.负责收集、整理和利用与会计和经营管理业务相关的业务管理信息和内外部审计信息；4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系5.领导交办的其他任务。(9)电子渠道和信息技术业务审计岗位1.负责全行电子渠道和it业务审计相关理论、政策、规章制度、计划和方法的开发和推广；2.负责全行电子渠道及it业务相关项目审计的组织、指导、监督、评估等管理工作；3.负责收集、整理和利用电子渠道和信息技术业务相关管理信息、内部和外部审计信息等。4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系5.领导交办的其他任务。(十)非现场审计岗位1.负责全行

8、非现场审计理论、政策、规章制度、计划和方法的发展和推广；2.负责全行非现场项目审计的组织、指导、监督、评估等管理工作；3.配合相关部门和机构开发和推广计算机辅助审计工具；4.负责系统开发、系统运行和维护、基础设施管理1.负责全行国际业务审计理论、政策、规章制度、计划和方法的发展和推广；2.负责全行国际业务及其他相关项目审计的组织、指导、监督、评估等管理；3.负责收集、整理和利用国际业务相关管理信息和内外部审计信息；4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系、工作指导和监督5.领导交办的其他事项。(12)境外机构和控股公司(包括农村银行等)的审计岗位。(1.负责海外机构和控股

9、公司(包括农村银行等)的审计理论、政策、规章制度、计划和方法的发展和推广。)整个银行；2.负责组织、指导、监督和评估境外机构和控股公司(包括农村银行等)相关项目的审计。)；3.负责海外机构和控股公司(包括村镇银行等)内部审计工作的管理、指导和监督。)；4.负责相关业务管理信息和内外部审计信息的收集、整理和利用；5.负责相关职能部门与海外机构和控股公司(包括村镇银行等)的日常联系。(6.领导交办的其他事项。(13)资本业务审计岗位1.负责全行资本业务审计相关理论、政策、规章制度、计划和方法的发展和推广；2.负责全行资本业务相关项目审计的组织、指导、监督、评估等管理工作；3.负责收集、整理和利用与

10、资本业务经营管理相关的信息和内外部审计信息；4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系5.领导交办的其他任务。(十四)中介业务审计岗位1.负责全行中介业务审计相关理论、政策、规章制度、计划和方法的发展和推广；2.负责全行中介业务相关项目审计的组织、指导、监督、评估等管理工作；3.负责收集、整理和利用中间业务的相关业务管理信息和内外部审计信息；4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系5.领导交办的其他任务。(15)财务管理及其他资产业务1.负责全行财务管理及其他资产业务审计的理论、政策、规章制度、计划和方法的发展和推广；2.负责全行财务管理及其他资产业务

11、相关项目审计的组织、指导、监督、评估等管理工作；3.收集、整理和利用财务管理和其他资产业务相关的业务管理信息以及内部和外部审计信息；4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系5.领导交办的其他事项。(16)综合管理审计岗位1.负责风险管理、人力资源和安全综合管理审计的理论、政策、规章制度、计划和方法的制定和推广；2.负责全行综合管理业务相关项目审计的组织、指导、监督、评估等管理工作；3.负责综合管理业务相关信息和内外部审计信息的收集、整理和利用；4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系5.领导交办的其他事项。(十七)内部控制审计评价1.负责内部控制审计

12、评价的理论、政策、规章制度、计划和方法的研究开发及相关推广应用；2.负责测试2.负责经济责任审计的组织、指导、监督和评估；3.负责经济责任审计相关信息的收集、整理和利用；4.负责相关职能部门和分支机构(部门、中心、办公室)的日常联系5.领导交办的其他事项。附件：1.xx银行内部审计业务目录2.xx银行审计部岗位分工表附件1:内部审计业务目录xx银行内部审计业务目录序列号一流的商业目录二级业务目录主要业务内容1企业贷款业务审计公司贷款、机构贷款、贴现、再贴现等。2贸易和金融保证承诺业务审计1)贸易财务审计一揽子贷款、信托收据贷款、出口谈判、福费廷等。2)担保承诺的审核银行承兑、银行担保和备用信用

13、证、信用证、保理、贷款承诺、信用证明等。3个人贷款业务审计个人住房贷款、个人商品房贷款、个人房地产抵押贷款、个人商业贷款、个人担保商业贷款、易得金担保贷款、个人联合担保贷款等。4负债业务审计1)公司和机构负债审计公司和机构存款、银行间存款、财政存款等。2)个人负债审计个人存款、借记卡业务等5中间业务审计1)汇款和结算业务审计人民币结算、外币结算、资金结算代理等。2)信用卡业务审计信用卡(包括存款和透支)、准信用卡(包括存款和透支)等3)代理业务审计代理金融委托、委托贷款(包括转账贷款和公积金贷款)、收付款等。4)资产托管和资产管理类别业务审计代表托管、企业年金账户管理、证券公司和保险公司等账户

14、资金托管等。5)代客交易业务审计代客外汇交易业务、结售汇、代客衍生金融工具、代客远期合约、代客债券交易、贵金属代理业务等。6)顾问和投资银行类别业务审计咨询业务(财务顾问、价格评估咨询等。)，银团贷款业务、资产证券化业务、客户理财投资、短期融资券、信托受益凭证等。7)在其他类别中业务审计等代理处置不良资产、黄金租赁、其他中介业务等。6资本业务审计与中央银行的交易、银行间清算、系统内清算、外币清算、总行自营金融市场业务等。7电子渠道业务审计网上银行、短信银行、重要客户服务系统、自助服务(自动柜员机、清洁发展机制、pos)等。8it业务审计信息技术审计等。9会计和经营管理审计业务系统业务操作、后台业务处理、会计核算、资金管理、票据交换、票据挂失和查询、现金和重要业务商品管理、现场服务、会计审计和会计档案管理、会计差错处理等。10对财务管理和其他资产的审计1)财务管理审计财务预算管理、财务风险管理、资产负债组合管理、资本支出管理、集中采购、资金管理、薪酬福利管理、税费管理、资本管理、财务报告和评价等。2)其他资产审计股权投资(包括债转股)、现金和银行