银行法律事务档案管理办法

1、银行法律事务档案管理办法第一章总则第一条为促进法律档案管理规范化，加强法律事务档案管理，根据有关规定，制定本办法。第二条法律事务档案是指我行在办理法律事务过程中形成的具有查询、利用和保存价值的各类文件和资料。第三条法律事务档案纳入本行综合档案管理。总行和各地区支行职能部门应根据本管理办法的要求，在各自职责范围内指定专人负责法律事务档案的收集、登记、整理、保管、传递和归档。第二章法律事务档案的归档范围和保存期限第四条法律事务档案的归档范围包括：(1)审查本行规章制度、合同及其他文件的格式及提交审查的文件；(二)申请法律咨询的相关材料；(三)处理诉讼和仲裁案件过程中形成的各种法律文书和材料；(四)

2、协助查询、冻结和扣划各种材料；(五)其他应当归档的法律事务文件和材料。前款第(三)项规定的备案材料包括：人民法院出具的判决文件；申请文件；说明(副本)文件；接受通知；法定代表人或负责人的委托书、答辩书、委托书及其他分析意见；案件的证据材料；财务凭证；结案报告；其他需要归档的文件和资料。第五条属于法律事务档案归档范围和文件档案或其他业务档案归档范围的文件，其原件(原件)应首先满足文件档案或其他业务档案的归档要求，法律事务档案可复印或复印归档。复印件或复印件必须由经办人员签字并加盖“与原件核对”的印章。第六条法律事务档案的保管期限分为永久保管和定期保管，各类法律事务档案的保管期限规定如下：(一)本

3、行规章制度草案、合同申请表及其他法律文件和送审法律文件的保存期限为10年；(二)为期5年的法律咨询和申请咨询相关材料；(三)标的金额在200万元(含200万元)以下的诉讼(仲裁)案件的法律事务档案，保存期限为10年；目标金额超过200万元人民币且影响重大的诉讼(仲裁)案件，档案应当永久保存；(四)主管机关协助查询、冻结、扣划通知书及附件材料的保存期限根据会计档案的保存期限确定，对案件有重大影响的档案的保存期限为永久保存期限；(五)其他应当归档的法律事务文书材料的保管期限可以根据其重要性确定，但不得短于3年。第七条法律事务档案的保存期限自档案所属的下一年1月1日起计算。诉讼(仲裁)档案从次年1月

4、1日起计算。对于不易确定保管期限的档案材料，应当按照长短不一的原则保管。第三章法律事务档案的整理和归档第八条在办理法律事务过程中，涉及法律事务的职能部门和地区分支机构应当建立法律事务档案。第九条承办单位负责收集整理法律事务档案的原始资料。如果承包商变更，应办理档案移交手续(移交清单见附件5)，延续人员应对收到的档案资料负责。第十条各项法律事务完成后，承办单位应当在规定时间内及时向本部门(机构)档案管理人员移交。规章制度、合同审查等档案材料，承办人应在正式使用法律文件之日起5日内移交档案管理人员变更应办理档案移交手续，其中协助档案的移交登记在“协助账户”中，审查档案的移交登记在“审查账户”中，附

5、表5中的移交清单用于诉讼和仲裁案件的移交。总行和各地区分行职能部门的档案管理人员应在每年年底后10个工作日内将档案材料移交总行行长办公室归档。第十一条立卷归档的法律事务档案应当完整、完整、真实。如果使用复印件或复印件进行归档，档案管理人员应要求承包商注明原件(原件)的存放地点。传真件应由文件发送单位复印并加盖公章，作为归档的原始文件。第十二条档案材料移交给档案管理人员后，同一法律事务又形成新的归档材料的，承办单位应当随时办理移交手续。第十三条档案管理人员应检查各项法律事务归档材料是否齐全完整。如果发现缺少的零件，承包商应被要求完成它们。如因故不能完成，承包人应做出书面说明。经职能部门或分支机构

6、负责人审核签字后，作为法律事务档案的一部分纳入相关档案，一并归档。第十四条院长办公室档案管理人员应当根据不同的法律事务类别，对同一年度的法律事务档案进行分类。对于同类法律事务，可以根据涉及的不同业务类别或结案的时间顺序进行安排和编号。第十五条诉讼(仲裁)案卷应当一案一卷，多份材料可以一案多卷。按照银行诉讼（仲裁）案卷(附表1)和银行诉讼（仲裁）档案目录(附表2)的要求填写相关要素，并按照目录要求排出档案材料。卷内文件以片为单位装订，然后按照文件排列顺序将零件号写在每个文件首页的右上角，该文件的页码写在每个文件有效页的首页右下角。在每个文件(或卷箱)的封面上，应设置目录号、文件号、(法律事务)号

7、和名称、所涉部门、承包商、完成时间和卷内件数等项目。卷文件目录应填写在每个文件的开头，卷文件目录应包括零件号、文件号、标题、文件日期和页数等项目。诉讼(仲裁)案件档案中的资料一般按以下顺序排列：案卷目录、判决文件、请求文件、说明(副本)文件、受理通知书、代理文字及其他分析意见、案件证据材料、财务凭证、其他材料和案件报告。第十六条其他法律事务档案，按照银行法律事务案卷(附表3)、银行法律事务档案目录(附表4)的要求，填写相关要素，并按目录顺序排出档案材料。可以参照本办法第十五条的规定进行备案和备案。第十七条在归档过程中，卷纸、目录、张数及相关交接手续应使用蓝黑笔或碳笔填写。第十八条总统办公室应根据接收的法律事务文件的数量编制文件编号，并单独保存，妥善保管。第四章法律事务档案的后续管理第十九条总统办公室应当加强法律事务档案的借阅管理，严格掌握借阅范围，办理借阅手续。第二十条诉讼(仲裁)案件档案一般不准外借。因工作需要，确需外借原件的，应当经行长办公室负责人签字批准。重大案件由总行领导签字批准。第二十一条境外单位用户查阅法律事务档案，必须持有县级以上单位介绍信及其有效身份证件和工作证，经风险管理部门负责人批准后，方可协助查阅。除非法律另有规定已过期但仍有保存价值的档案，视情况应保存3年以上；对于无保存价值的档案，销毁程序按照我行档案管理办法的相关规定执行。第五章附