证券有限责任公司开放式基金销售业务从业人员任职资格管理办法模版

1、证券有限责任公司开放式基金销售业务从业人员任职资格管理办法第一条为了提高公司在证券投资基金(以下基金)销售业务从业人员的职业道德和专业能力，根据证券投资基金销售管理办法，证券投资基金销售机构内部控制指导意见，证券业从业人员资格管理办法，证券投资基金销售人员从业资质管理规则，员工任职资格管理办法等相关法令，将公司员工任职资格管理办法的相关规定和实际情况结合起来，制定了牙齿方法。第二条牙齿方法适用于公司下列基金销售业务从业人员(以下基金销售人员):(一)公司总部和证券营业部负责基金销售业务的部门，从事基金销售业务管理的人员(包括该部门的基金业务负责人)(二)公司总部及证券营业部从事基金宣传宣传活动

2、、基金理财业务咨询等活动的人。第三条公司基金销售人员除证券业从业人员资格管理办法规定的职员任职资格要求外，还必须符合以下任职资格要求：(一)公司总部及营业部从事基金销售业务管理人员应通过“股市基础”和“证券投资基金”两门课程考试，取得证券业执业证书，熟悉基金销售业务。必须从事2年以上基金业务或5年以上证券金融业务。(二)公司总部及营业部从事基金宣传推荐、基金理财业务咨询等活动的人，必须通过“证券投资基金销售基本知识”考试，取得基金销售人员就业考试成绩合格证或全额证券业执业证书。第四条人力资源部负责统一打印公司基金销售人员的证券业执业证书，个人登录协会网站自行印刷金销售人员就业考试成绩合格证，牙

3、齿两个茄子证书附上公司公认证书后，作为基金销售人员的就业资格证书。第五条公司基金推销员在进行基金宣传推荐、基金理财业务咨询等活动时，必须以适当的方式向基金投资者出示就业资格证书。第六条公司按照规定的格式，在公司网站上公开及及时更新所属基金销售人员信息(包括但不限于姓名、工作证及号码、所在地营业网等)。第七条基金销售人员资格证书和后续培训管理(1)通过“股市基础知识”和“证券投资基金”两门课程考试，拥有证券业执业证书的基金推销员，人力资源部将按照证券业从业人员资格管理实施细则、证券投资基金销售人员从业资质管理规则、0103010等规定统一执业注册、后续培训、执业联检。(二)对取得基金销售人员就业

4、考试成绩合格证的人员，人力资源部合作中介业务总部参照协会证券从业人员后续职业培训大纲，组织与基金销售相关的职业培训。牙齿等人员还可以参加证券业协会远程系统教育或地方证券业协会组织的教育。第八条提案基金销售人员应在入职后第一次资格考试登记之日起6个月内或协会安排的两次考试后通过相应的资格考试，直到考试不及格为止，不得从事与基金销售工作相关的专业工作。第九条公司本部和营业部负责基金销售业务的部门，取得基金实务资格(包括证券业实务证书和基金营业职员就业考试成绩合格证)的人员不低于该部门职员人数的二分之一。第十条公司与其他正式职员相比，每天管理基金销售人员的销售行为、流动性、就业资格证书、工作教育等，制定健全的基金销售人员管理档案，基金销售人员基本资料登记，教育情况等。第十一条具有基金从业资格证书的基金推销员人数不足或者管理混乱，将按照公司相关规定追究相关部门负责人管理责任，进行限期