证券专业投资者转化试卷模版

1、证券专业投资者转型试卷投资者姓名：基金账号：首先，选择题1、保险策略的作用是()3分提高持股收益，以较低的成本购买现货，杠杆投机，对冲股票下跌的风险2.卖出看涨期权并打开头寸后，下列哪项交易可用于风险对冲(3分)买入现货，买入看跌期权，卖出其他认购，建立期货空头3.每天结束时，期权管理机构将对投资者持有的期权债务仓收取()3分维护保证金b溢价c行使价d初始保证金4、通过证券解锁命令可以()扣3分一、提高看涨期权的开盘价；b、增加卖出期权的开盘价降低看涨期权的开盘价5.当其他条件相同时，期权债务人收取的保证金水平较高(3分)a，实值，b，平均值，c，虚值，d，是不确定的6.符合专业投资者要求的自

2、然人金融资产不低于()万元，或者个人最近三年平均年收入不低于()万元。()3分a 50050 b30050 c50030 d300307.场外衍生品交易是一种高风险产品，它只适合激进的专业机构投资者，因为它可能有()等因素。()3分a杠杆b结构复杂性c本金损失的可能性d所有以上8.购买期限越长，购买阳光日报回购的产品时利率风险就越大。()3分甲证券官方微信公众号，认购号乙证券95525短彩信c证券邮件d以上都是9.投资咨询产品能保证利润和收入吗？()3分甲能乙不能10.签订合同并结束冷却期后，直接收费的投资咨询产品将从哪个账户中扣除？()3分a普通账户b融资融券账户11、投资咨询组合是一种什么

3、样的产品？()3分a .对于投资咨询服务产品，客户完全委托销售部门的投资顾问协助完成下单交易，并对所有交易行为的后果承担全部责任。b .投资咨询服务产品仅供客户参考，不构成买卖意见。客户独立下单完成所有交易，并对所有交易的后果承担全部责任。投资咨询服务产品，客户独立下单完成所有交易，账户亏损或利润不符合预期，应追究投资责任。12.如果债券a的票面利率为5%，票面价值为100元，价格为90元，那么债券a的到期收益率()3分a等于5%，b等于5%，c小于5%，且条件不足以判断13、以下不属于确定债券价格的因素是()3分投资预期的高收益流债券到期收益率债券的面值债券期限14.在以下对持续时间的描述中

4、，误差为()3分债券剩余期限越长，期限越长期限越长，利率变化引起的债券价格变化越大碳债券的期限是债券的剩余期限在债券投资中，为了避免短期利率大幅上升的市场风险，应采用短期策略组合15、一个投资者的投资两年后预计价值10万元，假设必要收益率为20%，以下最接近的投资现值按复利计算为()3分甲60000元乙65000元丙70000元丁75000元16、以下关于通货膨胀对证券市场影响的观点，错误是()3分严重的通货膨胀是非常危险的在通货膨胀期间，所有的价格和工资都以相同的比例变化通货膨胀有时会使股票价格上涨通货膨胀使得各种商品的价格更加不确定17、下列哪一项不是影响股票投资价值的内部因素()3分公司

5、a的净资产b公司的盈利能力c公司的行业情况股份分割18.假设投资者的普通账户资产为人民币100万元，信用额度为人民币90万元。如果投资者普通账户中的所有资产都是股票，转换率为60%，保证金比例为100%，则客户可以融资购买人民币()。()3分a 1亿b 600，000 c 900，000 d 500，00019.投资者卖出证券的申报价格不得为该证券的最新交易价格；当日未卖出的，卖空申报价格不得超过其前一交易日收盘价。如果卖空的申报价格是()以上的价格，交易主机将视其为无效申报并自动取消。交易开放式指数基金或交易所认可的其他证券不受上述规定的限制。()3分a低于b，高于c，等于d及以上20.当(

6、)在投资者担保物中所占比例达到一定比例时，证券公司应根据与投资者的约定，暂停接受客户通过融资购买证券的委托或采取其他风险控制措施。()3分a基金b债券c单一证券市值d所有证券21.证券公司与客户约定的融资融券期限，自客户实际使用资金或者证券之日起计算，最长不得超过()。合同到期前，证券公司可以根据客户的申请延长合同，每次延长期限不得超过()。()3分三个月，六个月，三个月，三个月六个月，六个月，六个月，十二个月22、投资者信用账户维护保证率不得低于收盘额度，维护保证率的计算公式为()。()3分a现金/(融资买入金额、证券卖出金额除以证券出借金额、当前市场价格、利息和费用的总和)b .信用证券账

7、户中证券的市场价值之和/(融资买入金额、证券卖出金额、日终结算价格、利息和费用之和)现金信用证券账户中证券的市场价值总和/利息和费用总和)d .现金信用证券账户中证券的市场价值之和/(融资买入金额、证券卖出金额、当前市场价格、利息和费用之和)23.以下关于证券法律法规水平的陈述是正确的。()3分.法律效力最低的是中国证券业协会和中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则二.具有最高法律效力的法律是由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会制定和公布的法律.证券监督管理机构和有关部门制定的规范性文件具有最高法律效力.中国证券业协会和中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则具有最高法律效力

8、b i一、二、二、三、三、二、三、四24.以下关于股票风险的陈述是正确的。()3分一、投资者购买股票时，可以根据历史数据准确估计其风险.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性.风险不等于损失。高风险股票可能给投资者带来更大的损失，也可能带来更大的意外收益.实际收入和预期收入之间的偏离程度反映了股票的风险a、b、c、d、25.现代证券投资理论认为，由有效边界的切点和投资者的无差异曲线所代表的组合是投资者的()()3点最大预期收益投资组合最优投资组合第二，真假问题26.浮动收益凭证，如广信系列证券凭证，不仅保证了客户本金的安全，也保证了客户能够获得最高的浮动收益。()3分27.2016年7月18日生效的证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定要求“固定收益结构性资产管理计划的杠杆率超过3倍。”()3分28.购买期限越长，购买阳光日报回购的产品时利率风险就越大。()3分29.投资者收到非公开发行股票的认购邀请书后，应当购买和认购非公开发行的a股股票，自发行之日起12个月内不得交易或转让。()3分30.与票面利率相比，债券的持有期收益率能够充分反映投资者的实际收入，而后者忽略了资本利得和损失。()3分31.一般来说，在特定时间窗内债券规模和债券期限相同的前提下，选择发行公共债券的融资成本高于发行私募债券的融资成本(3分)