证券股份有限公司为期货有限公司提供中间介绍业务联合实施办法模版

1、xx证券股份有限公司为xx期货有限公司提供中间介绍业务联合实施办法第一章 总则第一条 为规范xx证券股份有限公司（以下简称xx证券）为xx期货有限公司（以下简称xx期货）提供中间介绍业务（以下简称ib业务），切实防范和隔离风险，促进ib业务持续、稳定、健康发展，根据期货交易管理条例、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知、证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引等相关规定，按照权责明晰、风险可控的原则，联合制定本办法。第二条 本办法所称的ib业务，是指xx证券接受xx期货委托，为xx期货介绍客户参与期货交易并提供下列服务的业务活

2、动：（一）协助办理客户开户手续；（二）为ib客户提供期货行情信息、交易设施；（三）协助对ib客户开展风险控制工作；（四）中国证监会规定的其他服务。第三条 xx证券按照委托协议对xx期货承担ib业务受托责任，与xx期货客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。基于期货经纪合同的责任由xx期货直接对客户承担。第四条 xx证券不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代xx期货、客户收付期货保证金，不得利用证券账户为客户存取、划转期货保证金，不得直接或者间接为客户从事期货

3、交易提供融资或者担保。第五条 xx期货对xx证券ib业务实行统一结算、统一风险控制。第六条 为保障ib业务的顺利开展，xx证券与xx期货共同制定相关制度细则，并自颁布后执行。第七条 本办法向监管机构报备后，应在xx证券与xx期货经营场所显著位置及其网站进行公布，并接受社会监督。第八条 xx证券只能接受xx期货的委托从事ib业务，不能接受其他期货公司的委托从事ib业务。第九条 xx证券与xx期货应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。第二章 ib业务对接第十条 xx证券经纪业务管理总部负责ib业务的经营、管理、规划和推广，制定ib业务管理细则和操作流程，对ib营业部进行业务指导和培训支

4、持，进行日常业务的监督管理，在ib业务的开展过程中负责与公司其他相关部门及xx期货的对接和协调工作。第十一条 xx期货金融期货部作为与xx证券的对接部门，负责ib业务xx期货端的统一管理，协调相关职能部门与xx证券联合制定相关的规章制度、业务流程与业务对接规则，协调xx证券总部及相关营业部，推进公司ib业务的顺利开展。第十二条 xx证券与xx期货定期就ib业务开展过程中存在的问题召开沟通会议，共同协商，确保ib业务平稳推进。第三章 专职ib业务人员配备及培训第十三条 xx证券总部至少配备5名专职ib业务人员，由具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的ib业务专项培训和考试的专职人员担任。

5、第十四条 ib营业部应至少配备2名专职业务人员，分别担任协助开户岗和协助风控岗，由具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的ib业务专项培训和考试的专职人员担任。ib营业部负责人也应通过中国期货业协会组织的ib业务专项培训和考试。第十五条 xx证券及ib营业部应建立专职业务人员储备机制，确保ib业务不因员工岗位变动而受影响。xx证券ib业务专职人员发生变更时应及时公示，并在2个工作日内就人员变更后所涉具体事项书面告知xx期货。第十六条 专职业务人员应按中国期货业协会的要求，按时参加由监管机构或中国期货业协会组织的专项业务培训。第十七条 xx证券应结合公司具体情况对专职ib业务人员及相关营业

6、部负责人建立系统、有效的持续培训机制，实行统一管理。如有需要，xx期货应给予必要的协助。第十八条 ib业务人员培训的目标：按照中国证监会、中国期货业协会的相关规定和xx证券培训管理制度要求，建立并不断完善ib业务培训体系，切实提升ib业务相关人员的职业道德素养与专业水平，有效控制业务风险，确保执业的合规性和客户服务的专业性，推动ib业务持续、健康的发展。第十九条 ib业务人员培训内容包含但不限于ib业务基本规范、ib业务合规性和风险控制、客户的分类分级、差异化服务、投资者教育、客户投诉处理流程和技巧、中国期货业协会和监管机构组织的相关培训。第二十条 xx证券和xx期货同时做好ib业务培训的效果

7、评估工作，了解ib业务人员对培训内容的掌握情况。第四章 客户开户管理第二十一条 xx证券按照监管要求建立ib业务协助开户制度，对证券营业部的ib业务实行统一管理。第二十二条 根据监管机构规定，xx证券ib营业部须设立相对独立的业务场所，配备必要的硬件设备及宣传材料，以满足做好投资者教育及开户工作的需要。第二十三条 xx期货负责向xx证券提供期货经纪合同，期货经纪合同的领用、使用、流转、回收按照相关制度规定执行。第二十四条 xx证券为xx期货介绍客户时，应按照统一开户、投资者适当性制度及相关制度等要求，协助xx期货办理客户开户手续。第二十五条 xx证券为xx期货介绍客户时，应向客户明示其与xx期

8、货的ib业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，告知期货保证金安全存管要求，对申请开立股指期货账户的客户要充分揭示股指期货交易风险，严格落实投资者适当性制度，不得虚假宣传，误导客户。第二十六条 xx证券协助开户时，在客户开户审查的方式、内容和程序方面，应与xx期货的开户要求保持一致，期货品种交易有特殊规定与要求的，须落实相关规定。第二十七条 xx证券协助开户时，应核实客户身份，并对开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查。第二十八条 客户申请开立股指期货交易编码的，xx证券协助开户时还应依据投资者适当性要求组织开户知识测试、综合评估等，并对知识测试、综合评估的真实性承担责任。第二十九条

9、 xx证券ib营业部协助开户岗应指导客户阅读和签署期货交易风险说明书、开户申请表、期货经纪合同等相关文本。第三十条 xx证券、xx期货应加强对ib客户开户合同的有效管理和开户过程的有效控制，做到开户过程留痕。第三十一条 xx证券ib营业部协助开户岗应及时通过综合交易平台系统录入客户资料及影像资料并通知xx期货。xx期货须对开户资料的合规性、完整性进行复核，复核无误后，方可与客户签订期货经纪合同并申请交易编码。期货经纪合同一份由xx期货留存，另外两份反馈给ib营业部，一份由营业部留存，一份转交客户。第三十二条 xx期货交易服务部负责对ib客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条

10、款，回访过程中发现不适合从事期货交易的，应及时将相关信息反馈至客户所属的xx证券ib营业部。xx证券ib营业部对客户进行选择性回访。第三十三条 客户申请销户的，需确认对以往的交易、结算、资金均无异议。xx证券负责核实客户的身份，指导客户填写销户申请表，复核无误后将相关资料提交至xx期货。第三十四条 xx期货复核无误后，为客户办理销户手续，并对销户资料妥善保管。第三十五条 xx证券ib营业部应妥善保存ib业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息和影像资料等。上述文件资料的保存期限不得少于20年。第五章 风险控制第三十六条 xx期货对ib客户实行统一风险控制，xx证券ib营业部承担协助风险控制

11、的职责。第三十七条 xx期货应向xx证券提供必要的风险控制系统及权限，以便xx证券开展协助风险控制工作。第三十八条 xx期货基于期货经纪合同，承担对ib客户的风险管理责任，统一负责ib客户的期货风险控制工作，负责风险控制制度的制定与执行，负责向客户发送风控通知，采取风控措施，指导xx证券ib营业部进行协助风控工作。第三十九条 xx证券ib营业部协助风控的职责包括：（一）应随时关注客户账户风险，督促客户查询交易结算单，提醒客户关注账户风险；（二）当ib客户被通知追加保证金或者被强行平仓时，ib营业部对客户进行督促、解释和说服工作；（三）当期货、现货行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，ib营业

12、部对客户进行风险提示；（四）按照xx期货风控员的指令协助风险控制，加强与xx期货风控员之间的沟通，做到责任清晰、衔接顺畅、风控有效；（五）其他需要ib营业部协助风险控制的情形。第六章 信息技术第四十条 xx证券与xx期货根据中国证监会关于信息技术的监管要求和中国期货业协会相关技术指引的要求，共同制定ib信息技术系统安全运行规章制度，以规范ib信息技术系统管理，协调技术对接的相关事宜。第四十一条 按照监管机构要求，xx期货负责建设和管理期货交易结算系统。xx证券负责管理ib业务证券端协助开户、行情、交易、协助风控等功能的信息系统。xx期货和xx证券ib营业部应向客户提供网上交易、现场交易等期货交

13、易手段。第四十二条 xx证券ib业务证券端接入xx期货交易结算系统时必须在双方网络边界处通过防火墙等安全设备进行网络访问隔离。第四十三条 为确保xx证券与xx期货之间业务和数据的独立性，xx期货信息技术部负责期货交易结算系统的建设、维护管理及对xx证券的技术支持；xx证券信息技术中心负责ib业务证券端的系统建设和维护管理。第四十四条 xx证券信息技术中心与xx期货信息技术部共同制定ib信息技术系统容量规划，并根据xx期货、xx证券及其营业部的客户数量、业务规模的增长，对容量规划进行适时调整。第四十五条 xx证券信息技术中心与xx期货信息技术部共同完成ib业务系统升级、联合测试、安排上线、升级等

14、工作，确保系统的安全稳定，并通过不同线路进行传输。第四十六条 xx期货为xx证券提供期货交易服务所需要的合法、有效、冗余的行情源，xx证券通过两条以上不同电信运营商线路连接xx期货ib代理服务系统，以保证行情传递安全、及时、稳定。xx证券可根据业务需要通过其他方式购买合法、有效的期货行情数据源作为备份行情源。第四十七条 xx期货向xx证券ib客户提供可靠、安全的期货交易终端，并负责采取加密、身份认证等必要的技术安全措施保障数据传输安全，同时向客户提供现场、电话委托等交易备份手段。xx证券可根据业务需要建设符合xx期货核心交易系统接口规范的期货交易终端供客户使用。第四十八条 xx证券、xx期货各

15、自建立ib信息技术系统监控体系，负责监控ib业务相关的硬件设备、操作系统、应用软件、网络设施等，并设置报警功能以及时发现系统运行故障。第四十九条 任何一方对在线运行的ib信息技术系统进行变更时，须至少提前3个工作日书面通知对方；如需对方同步变更的，双方应在联合测试通过后，共同完成系统变更。第五十条 xx证券、xx期货应建立和完善ib业务相关信息系统管理制度。任何一方对ib业务系统变更、升级前必须提前3个工作日书面通知对方，并做好变更、升级的书面留痕工作，同时，应通过交易、行情软件、网站公告、短信等途径对客户进行提示，以防范可能出现的风险。第五十一条 xx证券信息技术中心与xx期货信息技术部共同

16、制定ib信息技术系统应急预案和演练计划。应急预案至少应当包括网络系统、基础设施、ib业务相关信息系统的故障处理、事故等级划分、处理流程、相关业务及技术人员联系方式等内容。双方在规定的时间内进行ib业务应急演练，并根据演练结果和实际运行情况及时完善应急预案。第五十二条 xx证券、xx期货对各自信息系统的技术安全负责，当ib业务相关信息系统出现技术故障时，一方应及时向对方通报，按照“谁运维谁负责、谁建设谁负责、谁选型谁负责”先后原则确定事故责任承担者，按照应急预案流程处理和解决问题，并按规定向监管部门和自律组织报告。第七章 合规管理第五十三条 xx证券将ib业务的合规管理纳入日常合规管理体系，建立

17、ib业务合规检查管理制度，内容包括人员资格、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、客户投诉等。合规总监负责对ib业务进行监督检查，并按要求向住所地证监局提交合规检查报告。第五十四条 xx期货将ib业务纳入日常合规管理体系，建立ib业务合规制度，首席风险官负责对ib业务的合规性进行监督检查，内容包括客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、客户投诉等方面，并按照规定向住所地证监局提交工作报告。第五十五条 xx证券合规管理部在合规总监的领导下，履行日常合规检查职责。xx期货稽核风控部在首席风险官的领导下，履行日常合规检查职责。检查人员针对ib业务的开展情况定期或不定期进行合规检查，根据检查情况出具

18、合规报告与处理建议，督促相关部门进行整改。第五十六条 xx证券、xx期货各自负责本公司ib业务的风险控制和合规管理，如发现对方在开展ib业务中存在风险或隐患，应及时告知对方，督促并协助对方处理。第五十七条 xx证券、xx期货联合制定证券营业部开展ib业务的规划，并按相关规定和联合办法进行自查。xx证券合规总监、xx期货首席风险官须履行对联合办法和联合规划的审查责任。xx证券、xx期货向监管机构提出ib业务开业申请时，xx证券合规总监、xx期货首席风险官须并对联合自查结果签字确认，报住所在地监管机构备案。xx证券营业部向监管机构提出ib业务开业申请时，xx证券合规总监须并对联合自查结果签字确认，报住所在地监管机构备案。第八章 投诉处理第五十八条 xx证券与xx期货联合制订ib业务客户投诉管理制度，加强客户投诉处理管理，明确客户投诉的途径、处理流程、分工协作等。第五十九条 xx证券及xx期货应在公司网站、经营场所显著位