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文档简介

1、证券有限责任公司稽核审计部岗位职责第一条 为了实现公司稽核审计的工作目标，明确稽核审计部工作人员的工作范围和责任，制订本条例。第二条 公司稽核审计部人员应当独立，不得在其他业务管理部门或保障部门兼职。第三条 稽核审计部暂定编三人，公司视业务需要随时调整。稽核审计部设置如下岗位：稽核审计部负责人、审计岗及综合岗。稽核审计部负责人组织和领导稽核审计部的日常工作，对稽核审计部负有领导责任。第五条 审计部负责人的主要岗位职责是：一、加强部门内部业务管理，建立健全必要的规章制度和操作规程,确保本部门职责充分履行；二、负责稽核审计部日常行政管理工作，拟定稽核审计部内部的组织机构,严格岗位职责，合理进行业务

2、分工，科学安排、分配和调整部门员工的工作；并负责对授权范围内的稽核工作进行监督检查和指导；三、拟订年度稽核计划；四、接受董事会下达的年度稽核任务，组织落实并实施各项审计工作，制定整体工作规划和具体稽核项目；五、协助稽核岗参与部分被稽核单位的稽核审计工作；六、负责授权范围内稽核报告的审批并提交稽核报告；七、负责按要求对有必要的事项进行专项稽核或独立调查；八、负责与经营管理部门的业务沟通；九、对审计工作中出现的问题及时组织本部门员工进行总结和交流，加强本部门员工的业务培训，以提高稽核审计人员的专业专业知识和审计实务技能；十、组织对全体稽核人员的业务水平进行考核； 十一、重大问题及时向分管领导请示汇报；十二、接受董事会交与的其它工作。第六条 稽核岗的主要岗位职责是：一、负责制定稽核操作业务流程；二、参与制定本部门的各项规章制度；三、按受稽核部负责人的领导，对稽核部负责人下达的各项稽核任务进行稽核审计；四、负责拟订项目稽核计划及制定稽核方案；五、收集审计证据，撰写审计工作底稿； 六、撰写审计报告，对审计发现的问题进行跟踪审计；七、完成部门负责人交办的其它任务。第七条 综合岗的主要岗位职责是：一、负责审计档案的收集、存放及保管工作，建立健全档案的保管制度，确保审计档案的安全、完整；二、收集与业务有关的文件及政策、法律法规；三、根据工

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