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文档简介

1、证券有限责任公司反洗钱内部审计审计制度为了履行第一条反洗钱法，金融机构反洗钱规定，证券公司反洗钱工作指引等法令、客户洗钱风险等级划分暂行管理办法等法律、自律规范的相关要求，将防止洗钱工作纳入日常审计检查范围，提高公司的反洗钱工作能力和水平，防止洗钱制度保障公司的有效执行，特别制定牙齿制度。第二条公司审计部门应当按照一般审计项目或公司安排对防止洗钱相关事项进行特别审计。审计人员的发现问题要及时按规定调查，防止洗钱犯罪活动的发生，履行防止洗钱的法律义务。第三条公司审计监察部对公司反洗钱工作的审计审计主要包括：(a)公司是否将反洗钱工作纳入公司治理系统；(二)公司是否设立或指定专门机构执行反洗钱工作

2、(c)公司是否建立了包括但不限于客户身份识别和风险分类系统、大规模交易和可疑交易报告系统、客户身份信息和交易记录保留系统、保密系统、宣传教育系统等的反洗钱内部控制系统，公司的反洗钱内部控制系统系统是否有效运行(四)根据法令、行业自律规范，对公司进行反洗钱审计的其他事项。第四条公司审计部对各分公司反洗钱工作的审计审计主要包括：(a)营业部(包括分公司中介业务)合规负责人、洗钱是否专门负责人、变更合规负责人、防止洗钱后是否需要立即得到合规部门的批准、新的合规负责人、新的反洗钱工作人员可以使用原来的职位。(2)营业部是否按照公司反洗钱工作职责条例的要求对客户进行身份识别、客户洗钱风险等级分类等工作。

3、(三)保存营业部账户资料是否符合反洗钱法律法规的相关要求，是否为一户，是否保存必要的信息和资料；(4)营业部是否按照要求进行了大额、可疑交易、恐怖融资分析识别和提交工作；(五)营业部是否根据需要设立了黑名单数据库；(六)营业部开展反洗钱业务的记录是否完整(七)营业部是否按照规定及时申报了防止洗钱的月报、季报和年刊(八)营业部是否应本部的要求进行了防止相关洗钱的教育和宣传。(九)营业部是否有违反反洗钱业务秘密制度的情况(十)反洗钱法或根据公司安排需要审计的其他事项。第五条审计部门可以审计公司其他反洗钱相关部门开展反洗钱业务的情况，确认相关部门是否切实履行了公司0103010规定的义务，评估内容可

4、以参考分公司的检查内容执行。第六条审计部门在进行审计工作之前，必须准备和收集相关资料，制定工作计划。审计事务与公司其他部门的下属机关有关时，应与相关部门一起处理，进行会晤报告，意见不一致时，应单独提交，一起向公司领导机关报告。(威廉莎士比亚，温斯顿，谢谢，谢谢，谢谢，谢谢，谢谢，谢谢，谢谢)第七条审计工作完成后，审计部门应将审计审计情况报告公司领导层。第八条审计工作完成后，审计部门要及时将审计中发现的问题通知公司相关部门和营业部，明确各部门的工作不足和遗漏，敦促及时纠正，进一步保证反洗钱工作的实施。审计监察部的相关业务报告要及时复制到合规部门。第九条公司审计部门工作人员应当认真履行自己的义务，严格保守工作取得的秘密，除按照规定报告的情况外，渡边杏向被检对象泄露或者提前公开，渡边杏利用牙齿秘密采取不正

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