证券股份有限公司反洗钱档案与保密管理办法模版

1、证券股份有限公司反洗钱档案及保密管理办法(本制度于2010年12月公布实施，2016年2月修订)根据第一条中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法、证券股份有限反洗钱内控控制管理办法、证券股份有限公司保密要害部门、部位保密管理细则等法律法规、规章制度的要求，配合证券股份有限公司(以下简称“公司”)洗钱业务的实际情况制定本制度。第二条公司反洗钱档案管理工作应当按照安全、真实、准确、完整、保密的原则实施和开展。第三条本制度适用于公司各部门及分公司反洗钱资料和信息的保存及保密工作。第四条反洗钱资料和信

2、息主要包括下列内容(一)客户身份证明；主要包括客户身份信息、资料以及反映公司开展识别客户身份工作的情况的各种记录和资料。(二)客户交易记录。主要包括客户每笔交易的数据信息、业务证书、帐簿和合同、业务证书、文档、业务信函，以及其他根据相关规定反映交易实际情况的资料。(三)大宗交易和可疑交易的数据、信息。(四)非现场监督信息报告。第五条公司法律依从部门和报告部门有责任保存大宗交易和可疑交易报告、内部反洗钱相关文件、议事记录等，保存期限为10年以上。第六条公司主要业务部门和分公司负责客户身份资料的保存，包括客户身份信息的记载以及反映公司开展客户身份识别业务情况的各种记录和资料。第七条信息技术部负责完

3、成集中交易系统和反洗钱系统、其他相关系统的数据、客户电子资料和交易数据的保存。第八条主要业务部门和分公司负责保存客户的纸面交易记录，包括反映每项交易的数据信息、业务证明书、账簿和有关规定要求的交易实际情况的合同、业务证明书、发票、业务信件和其他资料。第九条公司主要业务部门和分公司应建立查证复制文件的书面登记机制，采取必要的管理措施和技术措施，运营管理总部监督各分公司严格执行客户身份数据保存制度，便于洗钱查询和监督管理，防止客户身份数据的丢失、损坏。第十条保存客户身份资料和交易记录，应当按照有关制度采用纸、电子等方式，按照资料内容的性质按照下列要求保存(一)客户身份资料自业务关系结束当年或者一次

4、交易记账当年起至少保存20年。(二)交易记录自交易记账当年修订起至少保存20年。例如，客户的身份资料和交易记录涉及被洗钱调查的可疑交易活动，洗钱调查工作在前项规定的最低保存期满时尚未结束的，应当保存到洗钱调查工作结束。同一媒体有不同保存期间的顾客id资料或交易记录的，应在最长期间保存。 同一客户id资料或交易记录在不同媒体上保存时，至少应根据上述期间的要求保存一个媒体的客户id资料或交易记录。国家其他法律、行政法规、其他规章和公司内部制度对客户身份资料和交易记录有更长保存期要求的，遵守其规定。第十一条对于各种形式的反洗钱文件，应当分别采取不同的保护措施，实现防尘、防水、防霉、防火、防虫、防盗。

5、第十二条公司各部门及分公司应当按照公司0103010及相关内部制度中的密级分类方法，结合反洗钱文件的具体内容划分保密范围和密级。其中，协助司法机关和行政执法机关调查大宗交易和可疑交易的有关信息资料应当定义为公司秘密。第十三条公司及有关工作人员除非法律规定依法履行反洗钱义务得到的客户身份资料和交易信息保密，不得提供给任何机构和个人。第十四条公司和有关职工报告可疑交易，应当与中国人民银行合作调查可疑交易活动，保密关于恐怖活动资产冻结等洗钱的工作情报，不得违反规定提供给客户、其他机构和人员。第十五条公司和有关职工应当防止泄露客户的身份信息和交易信息。第十六条对严格遵守本制度有突出成绩、防止泄漏、绝密事件发生、努力恢复政治影响和经济损失的部门和个人，公司予以表扬。第十七条职工因故离开公司后，不得提交关于公司反洗钱工作的秘密资料，泄露公司秘密。 否则，公司将根据国家有关规定，采取必要的行政和法律措施。第十八条洗钱工作丢失、泄露事件被发现后，有关人员应当立即采取积极措施，防止事态进一步扩大，并立即向公司法令遵守部报告。第十九条违反本制度，造