证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法模版

1、光大证券股票有限公司合规管理有效性评价实施方法第一章总则一是公司顺利进行合规管理的有效性评估，有效预防和控制合规风险，并根据证券公司合规管理试行规定、证券公司合规管理有效性评估指引、光大证券股份有限公司合规管理试行办法等规定制定牙齿方法。第二条本办法所称合规管理有效性评估是指公司委托外部专门机构对公司合规管理的效率进行评估，及时解决合规管理中的问题。第三条公司必须进行法规遵从性管理的有效性评估，着眼于法规遵从性风险导向，涵盖法规遵从性管理的所有方面，关注可能影响法规遵从性目标实现的主要业务和管理活动，客观揭示法规遵从性管理情况。第四条合规管理有效性评价分为综合评价和特别评价。除非另有说明，否则

2、牙齿方法中所谓的法规遵从性管理有效性评估，都是指全面评估。公司每年至少要对合规管理的效果进行一次全面评估。公司可以决定自主对合规管理的效果进行特别评价。证券监管机构或自律组织要求或公司内部发生重大合规风险事件时，必须对合规管理的有效性进行特别评估。第五条公司合规管理有效性评价报告作为公司年度合规工作报告的附件报告所在地监督厅。第二章评价内容第六条公司应当进行合规管理效果评价，包括合规管理环境、合规管理责任履行、经营管理制度和机制的建设和运行状态等。第七条对合规管理环境的评价必须集中在公司高层是否进行合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理是否保障职务等方面。第8条对实施法

3、规遵从性管理责任的评估必须重点关注法规遵从性管理功能(如法规遵从性咨询、法规遵从性审查、法规遵从性检查、法规遵从性监控、法规遵从性培训、法规遵从性报告、法规通信和协作、信息隔离墙管理，以及防止洗钱)是否得到有效实施。第九条对经营管理制度和机制建设状况的评价应重点关注各经营管理制度和操作程序是否健全，是否符合外部法律、法规和规范，是否能根据外部法律、法规和规范的变化及时修改和完善。第十条对经营管理制度和机制运行状况的评价应重点处理能否严格执行经营管理制度和运行程序、能否及时发现和纠正、违规操作等问题。第十一条合规管理效率特别评估的内容可以根据评估的目的和需要确定。证券管理机关或自律组织单独要求的

4、事情来自于这一要求。第三章部门责任第十二条法律合规部门负责合规管理有效性评价的组织、曹征工作，如下所示：(1)根据教练要求、公司实际情况，编制评价方案和支持文件，收集各部门方案和文件的反馈。(2)协助外部评估机构评估小组组织公司各部门，进行合规性自我评估，包括但不限于编写自我评估稿、部署自我评估材料上报相关工作、发送通知、召集会议、培训等具体工作。(3)协助外部评估机构评估小组收集和汇总相关资料。(4)与外部评价机构、公司合作部门保持医生沟通和联系，了解和了解评价工作的进展情况，及时提供评价团队评价意见的反馈。(5)整理并存档用于合规管理有效性评估的相关材料和文档。(六)在评估中跟踪、督促和及

5、时报告发现问题的整改情况。第十三条需要配合公司合规管理有效性评估的其他部门包括但不限于公司办公室、董事会办公室、人力资源总部、节目财务部、投资银杏管理本部、债券融资本部、证券投资本部、销售交易部、审计部、风险管理、研究所、战略投资部、信息技术、运营管理本部合作部门的工作职责由机构改革调整，新职责的有关部门负责实施。第十四条合作部负责本部门评价事项相关的自平原高中的编制、资料准备和上报、评价反馈、纠正等工作。具体如下。(1)撰写自评稿件，履行签名确认程序，接受评价组的采访，及时提交相关资料，承担所提供资料的可靠性、准确性和完整性责任。(2)就与本部门相关的评价意见与评价组沟通，及时反馈。(3)评

6、估结束后，对与本部门评估相关的发现问题制定纠正方案和时间表，并及时向公司管理层、合规总监、法律法规遵从部门提交纠正情况。第四章工作程序第十五条公司合规管理的有效性评价外容器官的选任与公司内部控制监察机关的选任一起进行。公司必须与外部雇佣评估机构签订认证工作承诺书，就公司合规管理有效性评估的目标和范围、需要遵守的准则和监管要求、评估程序的选择和设计、评估报告的时间要求、保密义务等。第十六条公司合规管理的有效性评价程序包括评价准备、评价实施、评价报告和后续整顿4个阶段。第十七条外部用人单位应当组织评价小组，训练小组成员，使小组成员具备与评价问题相关的专业能力。第十八条评价小组应当制定评价实施方案，

7、明确评价目的、范围、内容、分工、流程和要求，编制评价稿件等评价工作文件。第十九条评价组应当设计自评稿件，组织公司各部门进行合规自评工作，审查自评稿件。合规管理环境自评原告由公司主要负责人签署，合规管理责任履行情况自评原告、管理管理制度和机制的建设和运行状态自评原告由自评部门负责人和负责自评部门的高级管理人员签署。公司主要负责人、高级管理人员、部门负责人签署的自我评估原告必须提交给评估组，并将副本提交法律合规部门存档。第二十条评估小组必须将与法律合规部门和评估相关的业务部门、管理部门和合规管理有效性评估结果传达给他们，以验证与评估发现的问题。第二十一条评估小组应当根据评估实施和评估反馈，编制合规

8、管理有效性评估报告。合规管理有效性评估报告至少应包括评估标准、评估范围和对象、评估程序和方法、评估内容、发现问题和改进建议，以及对以前评估的发现问题的修正。第二十二条合规管理有效性评价报告应当按照公司内部规定执行内部审批程序。要求证券监管机构或自律组织提交。第二十三条对合规管理的有效性评价发现问题，相关部门应当制定纠正方案和时间表，并通过合规月报定期向法律合规部门报告纠正情况。法律合规部门应持续注意和跟踪整顿情况，并通过定期合规报告提交给公司管理层，以便公司管理层指导相关部门，及时完成整顿。第五章评价问责第二十四条公司合规管理有效性评估结果包括在公司管理层、部门和分支机构负责人以及合规专家的业绩评估范围内。25在合规管理有效性评价中，新发现的违反、违反、公司根据光大证券股份有限公司奖惩条例相关规定，分别提供纪律事实、情况轻重、影响水平和损失大小、纪律、行政处理或经济处罚，犯罪嫌疑应移交司法机关，依法追究刑事责任。对有违法行为的人，法律合规部认为不适合任职，可以建议公司解除任职。第二十六条在合规管理有效性评价中发现的合规风险按照光大证券股份有限公司合规管理试行办法相