证券股份有限公司合规管理制度

1、证券有限责任公司合规管理体系第一章总则第一条为完善公司治理结构，有效管理和控制业务风险，保障公司合法经营和合规经营，建立公司内部约束的长效机制，根据证券法、证券公司监督管理条例、证券公司合规管理试行规定及相关法律法规的规定，制定本制度。第二条本制度所称合规，是指公司及其员工的管理和执业行为符合法律、法规、规章和其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认和普遍遵守的职业道德和行为规范。本制度所称合规管理，是指公司制定并实施合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规风险是指证券公司或其员工因违反法律、法规或标准而受到法律制裁、采取监管措施、遭受财产

2、损失或声誉损失的风险。第三条公司应当建立和完善与公司业务范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理体系。合规管理体系主要包括以下内容：(1)合规管理政策；(二)合规管理的目标和原则；(三)合规管理的组织架构；(4)合规管理职责；(5)合规管理体系和流程；(6)合规文化和合规培训；(七)合规性评估和责任追究。第二章合规管理政策第四条合规管理是公司的核心管理活动，涵盖公司所有业务、部门、分支机构和员工，贯穿决策、实施、监督和反馈。合规管理政策是公司合规管理的基础和依据，决定着合规管理的基本方向。第五条公司合规管理和经营管理在组织结构和人员上相对独立。第六条公司合规管理以合规总监为核心。合规部在合规总

3、监的领导下，提供合规咨询服务，监督公司经营管理部门，独立发表合规意见，履行公司合规管理职责。董事会和管理层最终负责公司业务活动的合规性，而业务部门和销售部门的负责人主要负责其自身业务活动的合规性。第七条公司应根据需要组织相关部门或委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。公司合规管理有效性的综合评估每年至少进行一次。第八条合规总监和合规部门享有充分的知情权。公司管理层应及时通知合规总监出席与履行职责相关的会议，并确保合规总监有权出席或列席董事会和总经理办公会议，查阅相关文件和资料，获取必要的信息。第九条合规总监和合规部享有独立调查权。有权独立调查公司内部可能

4、违反合规政策的行为，提取相关数据和记录，并根据需要联系管理层或员工以了解情况。第十条公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规董事下达指令或干预其工作；公司董事、监事、高级管理人员、部门和分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制或阻挠合规总监履行职责。第三章合规管理的目标和原则第十一条公司合规管理的目标是有效识别、评估和管理(二)独立性原则：合规部根据国家法律法规和公司规章制度独立履行合规管理职责，不受公司业务部门和管理层的限制；(3)全面性原则：公司合规管理涵盖公司经营活动的各个方面；(四)有效性原则：建立科学的组织结构和完善的制度流程，并根据国家相关法

5、律法规和监管要求的变化及时进行调整，以适应市场发展趋势和最新规范要求，具有适用性和可操作性，确保合规管理的有效开展。第四章合规管理的组织架构第十三条公司应在董事会下设合规总监和合规部两级合规管理框架体系，负责识别、评估和管理公司业务活动的合规风险。第十四条合规总监。公司设有合规总监，合规总监是公司合规的负责人，对公司及其员工的经营管理和执业行为的合规性进行审核、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的岗位，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。第十五条合规董事为公司高级管理人员，由公司董事会提请公司住所地证监局审批后任免。对董事会和行长负责并报告，对外对监管机构负责并报告。公司解聘合规

6、董事时，应当自解聘之日起三个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。第十六条合规董事不能履行职责或者不在时，公司应当指定一名高级管理人员代理，并自任命之日起3个工作日内向公司住所地证监局书面报告。担任合规总监的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，担任合规总监的时间不得超过6个月。如果合规总监不在，公司应在6个月内聘请合格人员担任合规总监。第十七条合规部。合规部是一个全职的合规管理部门，向合规总监负责。在合规总监的领导下，协助管理层有效识别和管理公司的合规风险，监督公司的经营管理活动。第五章合规管理职责第一节董事会和管理层第十八条董事会对公司经营活动的合规性负最终责任，并履行以

7、下合规管理职责：(1)审批公司合规管理体系，监督合规管理体系的实施；(二)审核批准公司提交的合规管理报告，评价合规管理的有效性，及时有效地解决合规缺陷；(三)日常监督公司合规管理或授权董事会下属委员会监督合规管理；(四)章程规定的其他合规管理职责。第十九条公司管理层应重视并有效推进合规管理，履行以下合规管理职责：(1)根据合规管理的现状和法律、法规、标准的变化，提出修订合规政策的建议，并将董事会批准的合规政策传达给全体员工；(二)落实合规政策，确保发现违规行为时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；(3)明确合规管理部门及其组织结构，提供充分和适当的合规(五)证券监督管理机构要求

8、或者公司需要报告的其他内容。公司董事和高级管理人员应当在合规报告上签署确认意见，确保报告内容真实、准确、完整；如果你不同意报告的内容，你应该表明你的意见和理由。第二节合规总监第二十一条以合规总监为核心的公司合规管理体系独立于公司经营管理体系。合规总监负责领导合规部门提供服务，监督公司的经营管理，对具体的经营管理行为不做决策。第二十二条合规董事应当具备以下条件：(一)取得证券公司高级管理人员资格；(二)熟悉证券业务，熟悉证券法律、法规和标准，具备合规管理所需的专业知识和技能；(三)从事证券工作5年以上，并通过相关专业考试或具有8年以上法律工作经验；或在证券监管机构专业监管岗位任职8年以上。本条第

9、(三)项所称专业考试是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员资格考试、国家司法考试或律师资格考试。第二十三条合规总监主要履行以下职责：(1)检查公司内部管理制度和业务规则的合规性，并监督实施；(2)对公司内部管理体系、重大决策、新产品、新业务计划等进行合规性审查。并出具书面合规审查意见；证券监管机构要求对公司提交的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当对申请材料或报告进行审查并签署明确意见；(3)监督检查公司合规状况和内部控制的有效性。合规董事发现公司存在违法行为或合规风险时，应及时向董事会和公司总裁报告，同时向公司所在地证监局报告；相关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向相关自律组

10、织报告；(4)组织实施公司反洗钱和信息墙系统；(五)处理公司及其员工的违法违规投诉和举报，查询和调查公司可能存在的不符合事项，制定不符合事项整改计划和方案，并督促落实；(六)向董事会、股东大会和公司所在地证监局报告合规情况，并提交合规工作报告；对于违规行为和潜在合规风险，合规总监应及时向公司相关机构或部门提出制止和处理违规行为的建议，并督促整改；(七)负责与监管部门的沟通和协调；合规总监应当与证券监管机构和自律组织保持联系和沟通，积极配合证券监管机构和自律组织的工作；及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司进行检查和调查，跟踪评估监管意见和监管要求的落实情

11、况；(八)负责指导合规管理部门组织公司管理层和全体员工学习和培训法律、法规、规章、规范性文件和公司制度；(九)为公司决策、管理和业务部门提供合规咨询；法律、法规和标准发生变化时，合规总监应及时向公司董事会或高级管理人员提出建议，并对公司相关部门进行监督，评估其对公司合规管理的影响，并对其进行修订和完善(1)密切关注法律、法规和标准的最新发展，正确理解法律、法规和标准的规定和精神，准确把握法律、法规和标准对公司经营的影响，及时向公司管理层提供合规建议；(二)制定并实施合规管理计划，包括风险评估、合规测试、合规培训和教育等。(3)审查和评估公司各项制度、流程和实施细则的合规性，组织、协调和督促各业

12、务条线和职能部门对制度、流程和实施细则进行梳理和修订，确保制度、流程和实施细则符合法律、法规和方针的要求；(4)会同人力资源部组织公司管理层和全体员工对法律、法规、规章、规范性文件和公司制度的学习和培训；(5)积极识别和评估与公司业务活动相关的合规风险，包括为新业务提供必要的合规审计和测试，识别和评估新业务可能产生的合规风险；(六)与监管机构保持日常工作联系，跟踪评估监管意见和监管要求的落实情况。第二十七条公司应向合规部提供充足的资源和合规管理人员，确保合规部有效履行合规职责。合规部的预算管理应与其工作目标相一致。第六章合规管理体系和流程第二十八条公司合规部和其他相关部门可以根据本制度的规定，

13、制定某一方面或某一事项的合规管理的具体制度和程序。第二十九条各业务条线和职能部门应逐步制定和完善各项具体制度、业务流程和实施细则，确保和引导各项业务和业务活动的合规性。第三十条合规部应及时记录、汇总、分析和处理日常工作中收集的各类信息，并定期和不定期地进行内外部沟通和反馈。第七章合规文化与合规培训第三十一条合规是全体员工的共同责任。公司全体员工都要树立“合规从我做起”的理念，各级领导干部都要树立“合规从一把手做起”的理念。公司应加强合规文化建设，树立和落实全体员工主动合规、通过合规创造价值的基本合规理念，培养和提高全体员工的合规意识。第三十二条合规部负责组织公司员工学习和培训国家法律、法规、部

14、门规章、其他规范性文件、行业标准和公司管理制度，宣传公司内部合规情况，促进合规文化建设。第三十三条公司应根据实际情况和需要，开展多种形式的合规培训，培育公司合规文化。第八章合规评估和问责第三十四条公司应当建立合规管理绩效考核体系，将合规管理的有效性和执业合规性纳入高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人的绩效考核范围。公司各部门和分支机构负责人履行合规管理职能的有效性，由合规部进行初步评估，并报合规总监决定。第三十五条董事会应当对合规董事的绩效进行评估，并根据评估结果决定合规董事的薪酬。合规总监应评估合规部人员的职责履行情况。合规总监和合规管理人员称职的，其报酬不得低于公司同级管理人员的平均水平。第三十六条