证券股份有限公司风险警示及退市整理股票交易业务投资者适当性管理实施细则

1、第二条xx证券股份有限公司风险预警和退市整理期股票投资者适宜性管理实施细则第一章总则第一条为规范公司风险预警和退市整理期股票投资者的适当管理工作，投资者合理参与风险预警和退市整理期股票交易及其相关工作，进行投资者教育和风险揭示，依据证券期货投资者适当性管理办法、证券经营机构投资者适当性管理实施指引、上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法、关于发布风险警示板股票交易有关风险揭示书（2015年修订版）的通知及深圳证券交易所退市整理期业务特别规定等相关第二条本细则所称风险预警股，根据上海证券交易所xx证券股份有限公司投资者适当性管理办法相关规定是实施了风险预警的股票(以下简称“风险预警股票”)。

2、上市公司股票有下列情形之一的，从风险预警措施实施之日起到该措施取消之日前一天的交易日为止，用风险预警板进行交易(一)实施了退市风险预警；(2)因暂停上市后重新上市，实施了其他风险警告(三)退市后再上市实施了其他风险预警(四)因其他情况实施其他风险预警。出现前款第(1)款情况时，在股票简称前加“*st”标志，出现前款规定的其他情况时，在股票简称前加“st”标志。第三条本细则所称退市整理期股，是指根据上海深交易所上市规则的有关规定，被交易所决定终止上市而进入退市整理期交易的股(以下简称“退市整理期股”)。 上海证券交易所退市整理期股的简称为“退市xxx”，深圳证券交易所退市整理期股的简称为“xxx

3、退”。第四条上海证券交易所设风险预警板，包括风险预警股和上交所退市整理期股。 深圳证券交易所设退市整理板，包括深交所退市整理期股票。第五条营业部在投资者申请风险预警和退市整理期股票交易权限之前，严格检查投资者是否符合相关资格标准，了解投资者的身份、财产和收入状况、证券投资知识和经验、风险优先、投资目标等信息，了解投资者的资产规模、知识水平、风险承担能力和可靠性状况等第六条营业部通知投资者提供的信息真实、准确、完整，对其真实性、准确性和完整性负责。 同时提醒投资者相关信息发生重要变化，可能影响分类的，应及时联系公司进行变更。投资者应协助提供有关妥善管理的证明资料。 营业部有合理根据判断投资者提供

4、的信息不真实、不正确、不完善的，应当依法通知投资者自己承担相应法律责任的结果，拒绝相关业务。第七条营业部应当通知投资者风险承担能力的评价结果，充分开展投资者教育和风险披露，通知退市整理期股票业务的适宜性匹配意见，注意实施投资者适宜性管理不能取代投资者本人的投资判断，不能降低产品或者服务的固有风险。第八条投资者应当按照买方自负的原则，根据风险预警和退市整理期股票投资者的适当条件以及自身风险承担能力，慎重决定是否参与风险预警和退市整理期股票交易以及相关业务。第二章职务分工第九条零售业务总部负责全面执行公司风险预警和退市整理期股票业务的投资者的妥善管理。第十条各分公司在监督下管辖营业部具体开展投资者

5、的适当工作，组织培训，执行投资者教育和风险披露相关工作。 监督国内营业部合规展示业，将有关部门员工履行投资者适当工作职责的情况纳入绩效评价范围，每半年组织适当的自检，留下工作稿件，形成自检情况报告公司客户管理委员会办公室。第十一条营业部根据监管规定和公司制度，严格执行各项业务投资者的适当性管理业务，定期向分公司报告投资者适当性管理业务的开展情况。第三章风险预警股票投资者资格管理第十二条根据公司产品和服务的等级规定，风险预警股的风险水平为中高风险，专业投资者和风险承受能力水平为积极型(包括)以上的普通投资者可以申请开通相关权限。风险承接能力等级为“保守型”、“慎重型”、“稳健型”的一般投资者主动

6、要求开通风险预警股业务权限的，营业部应当通知根据自身能力慎重决定。 投资者接到风险警告仍坚持业务开通的，应当自己承担责任。 营业部在确认风险承担能力最低的不属于级别的投资者后，要求投资者签署相关确认书和风险公告书等确认书，开通业务权限，留下有效的痕迹。第十三条投资者在第一次进行风险预警股票交易前，必须签署上市规则，确保充分了解金融产品或者金融服务的风险。 未签署的风险披露只能出售持有的风险警告股，不能参与购买交易。第四章退市整理期股票投资者资格管理第十四条根据公司产品及服务等级规定，退市整理期股票风险等级为中高风险，专业投资者及风险承受能力等级为积极型(包括)，以上投资品种为股票等普通投资者可

7、以申请开通相关权限。第十五条风险承担能力等级为“保守型”、“谨慎型”、“稳健型”的投资者不能开通退市整理期股票业务权限。第十六条个人投资者退市整理股票，具有两年以上股票交易经验并以本人名义开设的证券账户和资金账户内的资产(不包括融资融券交易融合的证券和资金)应当人民币50万元以上。不符合上述规定的个人投资者，只能出售持有的退市整理股。 不符合上述规定的个人投资者，只能出售持有的退市整理股。第十七条一切投资者在首次进行退市整理期股票交易前，应当签署风险警示股票交易风险揭示书。 如果不在风险公告书上签字，只能出售持有的退市整理期股票，不能参与购买交易。第四章工作流的正确管理第十八条营业部为投资者在

8、开通风险预警和退市整理期股票业务前向投资者介绍相关业务规则，充分揭示业务风险，宣传证券市场的法律、法规、规则和业务规则，充分告知投资者参与风险预警和退市整理期股票交易的主要风险，慎重参与风险预警和退市整理期股票交易第十九条一般投资者开通风险预警股票交易权限的适当管理程序：(1)开设的资金账户、证券账户合格，三方存款银行必须指定“连通”，深圳a股账户的状态必须指定“正常”，上海a股账户必须指定交易(二)营业部审查投资者的风险评价结果为有效且“积极型”或者“急进型”，通知投资者风险评价结果和适当性的一致意见，要求投资者签署退市整理期股票交易风险揭示书的同时，投资者公司发行的适当性适合意见实质上反映

9、了产品或者服务的风险和收益对风险接受能力的评价结果为“保守型”、“谨慎型”、“稳健型”的投资者，在接到营业部的风险警告后，仍坚持开设风险警告股的业务权限的情况下，营业部要充分说明风险警告股的投资风险，要求投资者仔细阅读xx证券股份有限公司风险警示股票业务适当性评估结果确认书进行确认专业投资者只需签署xx证券股份有限公司风险警示股票业务不适当警示及投资者确认书。(四)营业部应当向申请风险预警股业务权限的投资者充分披露风险预警股业务风险，要求投资者在充分阅读了解xx证券股份有限公司风险警示股票业务适当性评估结果确认书后，签字确认。(5)完成上述程序审查后，营业部可以为投资者开通业务。第二十条投资者

10、开通退市整理期股票交易权限的适宜性管理程序(1)开设的资金账户、证券账户合格，三方存款银行必须指定“连通”，深圳a股账户的状态必须指定“正常”，上海a股账户必须指定交易(二)营业部审查投资者的风险评价结果为有效且“积极型”或者“急进型”，通知投资者风险评价结果和适当性的一致意见，要求投资者签署xx证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书的同时，投资者公司发行的适当性适合意见实质上反映了产品或者服务的风险和收益(四)营业部应当向申请风险预警股业务权限的投资者充分披露风险预警股业务风险，要求投资者在充分阅读了解xx证券股份有限公司退市整理期股票业务适当性评估结果确认书后，签字确认。(五)完成上述

11、程序审核后，营业部为积极型或激进型投资者开通退市整理期股票业务权限。第二十一条xx证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书、xx证券股份有限公司退市整理期股票业务适当性评估结果确认书、xx证券股份有限公司退市整理期股票风险揭示书、xx证券股份有限公司风险警示股票业务适当性评估结果确认书、xx证券股份有限公司风险警示股票业务不适当警示及投资者确认书、xx证券股份有限公司风险警示股票风险揭示书应当由投资者本人签署的机构投资者，应当由其法定代表人或者其授权代表人签署并盖章。第二十二条营业部仅对签署上述风险公告的投资者开通风险预警和退市整理期股票交易权限。第二十三条营业部拒绝为风险承受能力最低类别的

12、一般投资者开通风险预警股业务，禁止对风险承受能力低于积极型的一般投资者积极定位风险预警和退市整理期股业务。第二十四条对普通投资者进行本细则第十九条、第二十条规定的告知、警告、签名的，按照xx证券股份有限公司投资者适当性录音录像操作指引的有关要求录像，以互联网等异地方式开通业务权限的，应当以适当的方式留下痕迹保存。第二十五条营业部应当跟踪投资者参与风险预警和退市整理期股票交易的情况，频繁整理风险预警和退市整理期股票交易参与账户清单，提前做好风险预警工作，警告和督促投资者合法参与交易。第二十六条营业部应当动态跟踪和持续掌握个人投资者的交易情况，至少每两年对风险承担能力进行后续评估，并记录和保留评估

13、结果。第二十七条营业部应当以下列方式密切关注投资者参与风险预警和退市整理期股票交易情况，加强投资者服务和风险披露(一)对引退市整理期股票投资者，提醒投资者注意投资风险，加强投资者服务和风险的揭示。(对于签署xx证券股份有限公司风险警示股票业务不适当警示及投资者确认书的投资者，每年必须至少访问一次。第五章投资者教育与风险预警第二十八条营业部通过微博和营业场所等多种渠道，在性别上开展风险预警和退市整理期股票投资者的教育工作，在投资者充分理解退市整理期股票业务的特点和风险的基础上参与交易和相关业务，详细了解风险预警和退市整理期股票的特点和相关业务规则第二十九条营业部应当根据上海深交易所发布的风险提出

14、公告内容，通过电话、邮件、微信、营业现场等多种途径，立即向投资者发出交易风险的警告。第三十条营业部应当处理投资者的投诉，妥善处理矛盾纠纷。第六章适用性文件的管理第三十一条营业部应以投资者提供的证明文件及相关资料原件或复印件、xx证券股份有限公司退市整理期股票业务适当性评估结果确认书、xx证券股份有限公司退市整理期股票风险揭示书、xx证券股份有限公司风险警示股票业务适当性评估结果确认书、xx证券股份有限公司风险警示股票业务不适当警示及投资者确认书、xx证券股份有限公司风险警示股票风险揭示书、xx证券经纪业务客户资料管理办法等为开户资料，按xx证券股份有限公司投资者适当性管理办法管理，保存期限至少

15、二十年。第七章附则第三十二条本细则的不足，应当按照0103010的有关规定执行。第三十三条本细则由零售业务总部制定并负责解释。第三十四条本细则自2017年7月1日起施行。附件1: xx证券株式会社退市整理期股票交易风险公告书尊敬的客户：本公司在参加退市整理期的股票交易时，谨慎地通知有风险性。 为了更好地理解退市整理期股票的交易风险，根据证券交易法规、行政规则、证券交易所业务规则及其他法律法规，特别提供本风险公告书，请详细阅读。投资者在退市整理期间的股票交易包括但不限于以下风险：一、在参与退市整理期股票交易之前，要充分理解上海市场的退市整理股票交易必须采用限价委托方式。二、退市整理期股票由证券交

16、易所决定中止上市，一定期满后中止上市，风险相对较大。三、退市整理期的股票，从退市整理期开始之日起的交易期间累订只有30个交易日。 上海证券交易所在本期届满后5个交易日内摘录的深圳证券交易所在本期届满后的下一个交易日摘录之后，中止上市公司的股票上市。 请密切注意退市整理期股票的剩馀交易日和最终交易日。 否则，可能会错过销售机会，造成不必要的损失。 股票在剩馀的交易期间由于价格变动大，也有可能受到损失。退市整理期间，退市整理的股票终日停止，在30个交易日期内不予订正。 整天停止的天数累订在5个交易日以下。四、退市整理期股票交易可能存在流动性风险。 购买后，股票发售结束前无法及时出售持有股票，可能会

17、造成损失。五、退市期整理股票交易实行投资者适宜性管理制度。 个人投资者购买退市整理期股票，必须具有2年以上股票交易经验，并且以你自己的名义本公司资金账户及证券账户内的资产(不含融资融券交易融合的证券和资金)在人民币50万元以上。 不符合上述规定的个人投资者，只能出售持有的退市股票。六、你在参与退市整理期股票交易之前，要充分理解退市制度、退市整理股票交易规定和进入退市整理期上市公司的基本情况，根据自己的财务情况、实际需求和风险承担能力等，慎重考虑是否购买退市整理股票。七、按照现行有关规定，上市公司股票被中止上市后，可以向证券交易所申请再上市，但必须达到交易所的再上市条件，能否再上市存在很大的不确定性。七、你应当特别关注退市整理期股票发布的风险提示性公告，从指定信息披露媒体、上市公司网站及证券公司网站等渠道及时获取相关信息。八、参与批量委托或组合委托股票交易时，可能存在持有退市整理期股票的风险。 对大量委托或者工会委托持有退市整理期股票的，应当密切注意退市整理期股票剩馀的交易日和最终交易日