证券股份有限公司投行银行业务部门质量控制工作指引模版

1、证券公司投资银行业务部门质量管理业务指导第一条为执行投资银行质量控制基本制度（试行）四级质量管理要求，明确业务部门质量管理的工作方法、工作内容、工作标准和责任主体，制定本工作指导。第二条投行业务部门质量管理的主要职责是： (1)在评价项目组成人员专业能力的基础上，合理安排项目组成人员，相对稳定。 (二)促进项目组的职务推荐和持续监督工作，检查，实施有效管理。 (3)对项目组的报告和检查中发现的重大问题组织部门进行研究，形成解决办法。 (4)向公司提交内核申请前，组织部门人员应检查申报资料、工作原稿。 (五)组织召集部门内部立案、内核讨论会议，对提交公司的立案、内核文件发布部门意见。 (6)在向

2、公司交付职务调查，继续监督工作原稿之前，由指定部门人员审核工作原稿，发表审核意见。 (七)支持质量管理专家工作。 (八)其他有关质量管理的责任。第三条投行业务部门质量管理专家承担下列职责： (1)与部门总经理合作，制定和执行本部门投行项目的质量管理制度和具体措施。 (二)指导、监督、检验本部门项目的质量工作； (三)与本部门各项目组保持密切关系，及时掌握本部门各项目实施过程中的重大质量问题和处理方案。 (四)与部门总经理及其他有关人员协作评价本部门各项目组重大问题处理方案的合规性和可行性，并及时反馈各项目组。 (5)查阅本部门各项目组的工作原稿和推荐代表的工作日志。 (六)支持、协助投行管理总

3、部质量管理专家的工作。 (七)其他有关本部门质量管理的事项。第四条投行业务部门的质量管理负责人是部门总经理。业务部门的质量管理专家协助部门总经理开展项目质量管理业务。第五条投行业务部门进行的质量管理工作应当留下痕迹，由具体经营者、质量管理专家、部门总经理签字。业务部门质量管理负责人是作为项目组成员负责或参加的项目，由部门总经理履行业务部门质量管理负责人的职责。部门总经理担任质量管理负责人时，总经理负责的项目由总经理在本部门非项目组成人员中指定推荐代表或准推荐代表履行质量管理负责人的职责。第六条投行业务部门在申请立案、核心之前，由部门总经理、部门质量管理专家和部门总经理指定的至少两名专家共同组成

4、项目检讨小组。部门总经理指定的讨论人原则上应当是推荐代表或者准推荐代表。第七条检讨小组应当全面检查立案文件、核心文件及其工作原稿，采用文件审查、原稿检查、现场审查、人员采访、抽样检查等方式。内核项目的讨论小组必须在发行者现场进行主要的讨论工作。第八条在研究小组现场审查时，通过采访、现场调查、工作原稿审查、分析性研究、提取会订记录等方法发现项目问题，评价项目风险。被采访人签字的采访记录、现场调查照片、分析性讨论结论、抽取的会订记录的复印件以及讨论报告和作业原稿检查报告等相关文件作为作业原稿保存。第九条研究小组就项目的重要问题采访项目组、发行人，必须了解其职务调查过程和审计依据，必要时与其他中介机

5、构进行沟通采访，理解项目对重要问题的关注，勤奋工作第十条检讨小组应当进行实地调查，关注生产情况、环境保护和安全生产情况、设备更新率、仓库管理等情况，关注建设工程是否达到预定可用状态，关注募捐项目场所的安排和建设开始情况。第十一条检讨小组审查的依据有监督机关公布的法律、法规和政策、公司公布的规章制度等。第十二条检讨小组应当全面检讨申报资料披露的重大信息(包括财务信息和非财务信息)，并与工作稿核对。申报资料公开的信息没有工作原稿支持，或者发现与工作原稿不一致，或者工作原稿不足的，应当记录，反馈给部门负责人和项目组。第十三条研究人员充分关注发行人的财务信息，根据监督机构对财务自我检查的要求，结合发行

6、人的具体情况，重点检查财务信息的真实性、准确性、完整性及其工作原稿，推荐客户、供应商、银行、有关公司的信件、采访、发票、各种测试等推荐机构第十四条讨论人认为在讨论过程中，有可能存在问题或者对发行人有重大影响的环节，可以在项目组外，自行进行必要的提取。 抽取取得的资料和分析的结论，必须列入讨论工作的原稿。第十五条讨论人讨论完毕，应当向部门和项目组提交讨论报告。研究报告书必须明确记载研究人员、研究时间、研究方式、研究中发现的问题、作业原稿检查中发现的问题、自我检查的结论(如果有)等。项目组应回答研究报告中所列问题。第十六条部门总经理要求公司立案、核心，必须召开部门立案、核心会议。部门立案、核心会议

7、参加者由部门总经理在项目组以外人员中指定，人数在5人以上。 部门总经理和部门质量管理负责人应当出席。第十七条部门总经理应当立案申报，确保核心材料真实、准确、完整，工作原稿充分检讨小组列出的问题得到有效解决，部门立案，内核会议在同意向公司报告的条件下，向公司提出立案、内核申请，公司立案、内核规则提交公司立案、核心文件，由部门总经理、部门质量管理专家、推荐代表等签字，承担相应的责任。部门立案、内核会议成员、讨论小组成员对部分问题留下个人意见的，应以立案、内核文件进行说明。部门检讨工作原稿应与职务调查工作原稿一起接受质量管理部的检查。第十八条对中国证监会报告反馈的回复、通报检查回复、专业检查回复、会

8、后事项专业意见、定期更新财务资料等，部门总经理督促项目组进行充分的职务调查，安排部门质量管理负责人或者其他人员检查相应的工作原稿检查中认为需要重点关注问题的，部门总经理应安排现场审计程序。第十九条从项目向证监会报告到项目发行结束，部门总经理应当对推荐代表和该项目组继续进行发行人职务调查，发现重大关切情况时，立即向公司报告相关情况和订正措施。第二十条在项目持续监督阶段，部门总经理应当敦促推荐代表切实履行持续监督义务，监督机构应当讨论的持续监督工作稿件，应当指定负责人讨论。 研究中发现问题，部门总经理应命令推荐代表整改。第二十一条业务部门应当严格按照监督机关和公司有关规定编制健全的投行业务文件，督促项目组和推荐代表及时存档和交接，对投行文件进行检查和管理。第二