私募基金管理公司投资管理制度 (2)

1、股权投资基金管理有限公司投资管理制度第一章总则第一条为保证股权投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）所发起或管理的基金投资管理工作科学、高效、有序和安全地运行，明确基金投资管理的工作程序及相关单位的职责，制定本管理制度。第二条本制度规范基金投资工作的基本原则，包括涉及基金投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。第三条本制度适用于公司运用基金资产进行投资的全过程。第二章投资管理原则第四条基金投资管理应遵循以下原则：（一） 基金投资应遵守国家有关法律、法规，符合公司章程、基金合同等基金文件的规定；（二） 基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管，充分体现民主集中制原则；（三

2、） 投资决策和决策的执行严格分开；（四） 投资管理过程中严格执行投资禁止和授权制度；（五） 公司资产和基金资产严格分开管理的原则；（六） 不同的基金要独立运作，分别管理；（七） 基金投资风险评估和业绩考核的独立性原则。第三章投资管理流程第一节投资基础第五条研宄报告是基金投资决策的基础。第六条研宄报告分为内部报告和外部报告，内部报告由公司自行制备，外部报告来源于经公司认可的外部研宄机构。公司根据项目实际情况选择研宄报告的范围。第七条项目团队承担基金投资的研宄工作，主要职责是组织对宏观经济、行业、投资方向和投资策略等进行分析研究，在充分研宄的基础上，建立和维护投资项目备选库，为投资决策委员会和决策

3、层提供投资决策依据。研宄工作应保持独立客观。第八条项目团队必须对各部门提供公平、对称的信息。第九条项目负责人对研宄报告的质量负责。研宄报告依据的数据要全面、真实可靠，使用的研宄方法要科学、合理。根据公司的考核办法，投资决策委员会定期考核研究报告的质量。第十条公司应定期或不定期召开投资研宄会议，研宄、交流投资信息，探讨、解决投资业务的有关问题。投资研宄会议由综合管理部负责召集。第二节投资决策第十一条投资决策必须以符合规范的书面研宄报告为依据。重要投资要有详细的研宄报告和风险分析支持，并有决策记录。第十二条投资决策委员会是基金资产运作的最高决策机构。投资决策委员会根据公司章程和公司的有关规章制度，

4、确定公司所管理基金的投资战略和投资方向，制定重大投资决策。第十三条投资决策委员会审定以下各项业务：（一） 审定管理团队提出的资产配置提案，资产在重点市场、行业、产业、板块之间的分配比例及融资规模。（二） 审定投融资方案，并做出决策。二）审议资产管理报告：内容涉及资产状况、业绩分析、投资运（四） 审议基金拟投资项目，提出明确的投资决策意见，包括但不限于项目方案、投资金额、预计费用、实施计划等。（五） 审议基金向银行借款的事宜。（六） 审议投资项目预算超支。（七） 审议投资授权及其调整。（八） 审议投资项目中基金与其他合作方的收益及分配方式，确保基金投资人在投资项目中享有的收益分配比例及其他权益不

5、会受到影响或稀释。（九） 负责基金投资的其他有关重大事项的决策。第十四条投资决策委员会委员应符合以下条件：（一） 熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资企业运营；（二） 遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和所管理基金的权益积极开展工作；（三）有较强的相关行业专业技术能力和判断能力，及其他行业的综合研宄能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。第三节基金公平交易规则第十五条公司相关部门应保证公司所管理的不同类型的基金得到公平对待，防范利益冲突，并保证各基金投资决策的相对独立性，并确保其在获得研宄信息、投资建议、交易及后续管理等方面获得公平的对待。第十六条公司相关部门应当在投资管理活动中公平对待不同基金，严禁直接或通过与第三方的交易安排在不同基金间进行利益输送。第十七条公司相关部门应当建立基金投资信息的管理及保密制度，不同的基金管理团队所持有的重大非公开投资信息应当相互隔离。第十八条风控管理部对其他可能导致不公平交易或利益输送的交易行为进行监控，相关投资管理人员应当对其进行合理性解释。公司相关人员如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向风控管理部及管理层汇报并采取相关的控制和改进措施。第四章附则第十九条本制度如与法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的