私募基金管理有限公司信息披露业务流程模版

1、xx资产管理有限公司 信息披露业务流程 第一章 总 则 第一条 为规范xx(天津)资产管理有限公司基金管理总部（以下简称 “基金管理总部”）信息披露的程序和责任部门，确保信息披露的真实、准确和完整。根据国家相关法律法规以及xx(天津)资产管理有限公司基金管理业务信息披露管理制度等内部相关管理制度的规定，特制定本业务流程。 第二条 本业务流程中的信息披露内容包括：根据法律法规和基 金监管部门的要求进行披露的与基金管理总部或基金相关的信息。 第二章 职责分工 第三条 运营保障部是信息披露文件的主要编制部门或牵头部门（详见附件），负责按照法律法规要求及时进行信息披露文件的编制和编制信息的真实、准确、

2、完整；若需要基金托管人签字盖章或复核的，由负责部门联系办理。 第四条 信息提供部门负责各自提供内容的真实性、准确性和完 第五条 整性，信息披露相关负责人按照法律法规要求审核信息披露的合规性、时效性、完整性、披露格式的正确性。 第三章 业务要求 第六条 所有信息披露的信息（信息披露的特殊程序中有特别规 定的除外）均应根据信息披露计划或者基金管理总部统一安排，由相关业务部门准备相应的披露材料，由风控专员、信息披露岗位人员编制完成，经相关业务部门负责人及运营总监审核确认，然后交风险控制总部进行合规性审核，经合规总监同意并报公司批准后方可进行披露。 第四章 信息披露的具体程序 第七条 编制信息披露计划

3、 运营保障部负责根据法律法规要求编制法定信息披露计划，法定信息披露计划应经分控专员审核，并报总经理批准。若临时发生可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的重大事件，相关业务部门应在重大事件发生当日内编制信息披露文件，启动信息披露文件审核流程，以确保在重大事件发生的2日内予以公告。 第八条 落实信息披露计划 运营保障部根据计划的安排落实本部门负责事项的具体人员、分工安排和时间、质量要求；向信息披露文件涉及的相关部门提出配合要求，相关部门应按照其要求提供信息披露内容。 第九条 编制信息披露文件 （一） 运营保障部应按照法律法规、信息披露计划和监管部门的格式要求及时准确地准备并编制信

4、息披露文件。 （二） 对于涉及基金代销机构参数调整的临时公告，运营保障部应尽量提前将有关业务调整的信息告知市场开发部，以便于市场开发部向代销机构传达参数设置的信息。 第十条 业务审核 （一） 运营保障部分管领导应审核运营保障部负责编制的信息披露文件，以确保文件内容的真实、准确、完整，并在签报上签字确认。 （二） 如信息披露的内容还涉及其他相关部门或者其他相关部门也具备相关数据源，运营保障部应与相关部门进行交叉核对，并将核对的结果进行记录，如发现差异，应及时找出原因，说明差异并调整。相关部门对信息披露文件相关内容进行业务审核后应在签报上对此部分内容的真实性、准确性和完整性签字确认。 （三） 根据

5、证监会要求或基金合同等要求，信息披露文件需要通过托管行核对的，负责部门应安排及时与托管行进行核对工作。 （四） 核对完毕后，相关部门将信息披露文件提交分管领导审核，分管领导审核确认后，运营保障部进行汇总并交分控专员初审，后交风险控制总部进行合规审核。 第十一条 合规审核 （一） 信息披露文件中的定期公告应于法定披露期限前至少2 10 个工作日报至风险控制总部。临时公告及其他内容相对简短的公告亦应至少提前3个工作日报风险控制总部，遇有特殊情况，应及时通知风险控制总部和基金管理总部相关人员。 （二） 风险控制总部在审核过程中发现不符合法律法规要求的 （三） 应通知运营保障部进行复核或检查；负责部门

6、在更新或整理后，交风险控制总部再次审核。修改内容涉及托管行须复核内容的，负责部门还应提交托管行复核。风险控制总部完成合规性审核后，应在有关签报上签字确认。 第十二条 审批信息披露事项视其重要程度逐层上报审批。 （一） 基金业务负责人审核签字。 （二） 合规总监审核签字。 （三） 总裁签字后加盖公章。 （四） 报中国证监会、交易所审核：中国证监会审核基金合同、招募说明书及其更新；交易所审核上市基金的定期报告。 第十三条 公告文本的发送 运营保障部应确认总经理或总经理授权人员审批同意后披露。如总经理或其授权人员有修改意见，应通知负责部门经办人员和风险控制总部，由风险控制总部对负责部门的再次修改进行合规审核，在总经理或其授权人员审批同意后，由运营保障部对外联系披露。 第十四条 归档 运营保障部网站日常维护人员负责将信息披露的定稿正文的电子版进行集中保存。信息披露的书面定稿正文由运营保障部集中保存并归档。 附件1： 信息披露业务审