私募基金管理公司信息披露制度模版 (3)

1、深圳xxxx理财有限公司信息披露制度深圳xxxx理财有限公司信息披露制度第一章总则第一条进一步公司从事基金管理运作中的信息披露行为，为保障基金份额持有者的合法权益，根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金信息披露管理办法、私募投资基金管理人内部控制指引和其他有关规定制定本制度。第二条公司应当按照中国基金业协会的规定和基金合同的约定向投资者披露信息。第三条公司应建立健全的信息披露控制，维持信息联系渠道畅通，保证披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性，不存在虚假记载、误解陈述或者严重泄漏。第四条信息披露是公司的持续责任，公司应诚实诚实履行持续信息披露义务，体现公开、公正、公平对待所有基金份

2、额持有者的原则。第二章信息披露的一般规定第五条公司(信息披露义务人)应向投资者披露的信息如下：(一)基金合同；(2)募集说明书等宣传介绍文件(三)基金销售协议中的主要权利义务条款(如有)；(四)基金投资情况；(五)基金资产负债情况；(六)基金投资收益分配情况；(七)基金承担的费用和业绩报酬安排；(八)可能存在的利益冲突(九)关于民营募捐管理工作、基金财产、基金管理工作的重大诉讼、仲裁(十)影响中国证监会和中国基金业协会规定的投资者合法权益的其他重大信息。第六条公司在披露基金信息时不得有下列行为(一)公开披露或者变态公开披露；(二)虚假记载、误解陈述或者严重遗漏；(三)预测投资业绩；(四)违反承

3、诺利益或者承担损失；(五)诋毁其他基金管理者、基金管理者或者基金销售机构；(六)刊登任何自然人、法人或者其他组织的庆祝性、恭维性或者推荐性文字(7)使用不具有可比性、公平性、正确性、权威性的数据进行业绩比较，任意使用“业绩最好”、“规模最大”等相关表达(八)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。第七条公司向国内投资者征集的基金信息披露文件均采用中文文本，尽量用简洁易懂的语言表达。 同时采用外语文本时，公司应保证两文本内容一致。 如果两种文本出现歧义，以中文文本为准。第八条披露基金信息的数字除非特别注明采用阿拉伯数字，货币单位应当为人民币。第九条披露基金信息涉及财务会修订、法

4、律等事项的，公司按照有关规定聘请具有从事相应业务资格的会修订师事务所、律师事务所等专业机构审查核实，发行书面意见。第十条公司可以委托第三方机关代理信息披露，但公司不免除法定应承担的信息披露义务。第十一条公司应当按照规定通过中国基金业协会指定的民营募捐信息披露备份平台提交信息。 公司过去的业绩及民营募捐的运行情况取决于公司向民营募捐信息披露备份平台提交的数据。第十二条公司在基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者披露信息的内容、披露频率、披露方式、披露责任以及信息披露途径等事项。第十三条同一私人募捐基金存在多个信息披露义务人的，公司应当在有关协议中约定信息披露有关事项和责任义务。第三章基金征集期

5、间的信息披露第十四条私人募捐期间，公司应当在宣传介绍资料(募集说明书等)中向投资者披露下列信息(一)基金基本信息：基金名称、基金结构(是否母子基金、是否有平行基金)、基金类型、基金注册地点(如有)、基金募集规模、最低预留出资额、基金运作方式(封闭、开放、其他方式)、基金存续期(二)基金经理基本信息：基金经理姓名、注册处/主要经营处、设立时期、组织形式、基金经理在中国基金业协会的注册备案情况(三)基金投资信息：基金投资目标、投资战略、投资方向、绩效比较标准(如有)、风险收益特征等(四)募集基金的期限：应当注明基金最初划分日期和最后划分日期的事项(如有的话)(五)基金评价政策、程序和定价模型；(六

6、)基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和损失分担方式、管理费标准和订正方式、基金费用负担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等(七)基金购买和购买安排；(8)基金管理者最近3年的可靠性状况的说明(九)其他事项。第十五条民间募捐的宣传介绍资料(募集说明书等)的内容必须忠实公开基金产品的基本信息，并与基金合同一致。 不一致时，公司应向投资者特别说明。第四章基金运营期间的信息披露第十六条在私人募捐运营期间，公司应当自季度末之日起十个营业日内向投资者披露净基金、主要财务指标及投资组合状况等信息。只有私募证券的投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当继续在每个月底开始的5个营业日内向投资者公开

7、基金网络信息。第十七条在私人募捐运营期间，公司自每年结束之日起六个月内，应当向投资者披露下列信息(一)报告期末基金净额和基金份额总额；(二)基金的财务状况；(三)基金投资运作情况和运作杠杆情况；(四)投资者账户信息。 包括实际缴纳出资额、未缴纳出资额以及报告期末持有的基金份额总额等(五)投资收益分配和损失负担情况；(六)基金管理人员取得的管理费和绩效报酬。 包括订正标准、订正方式和支付方式(七)基金合同约定的其他信息。第十八条基金运营期间公司应私募投资基金信息披露内容与格式指引1号要求编写的相关定期报告。 每月的报告必须在每月末之后五个工作日内完成。 季度报告必须在季度末日起的10个工作日内完

8、成。 年度报告书在各会修订年度结束后4个月内完成，每年4月30日前发表上年度报告书。第十九条发生下列重大事项的，公司应当按照基金合同约定立即向投资者披露(一)基金名称、登记地址、组织形式变更的；(二)投资范围和投资战略发生重大变化的；(三)变更基金管理者或者管理者的；(四)管理人员法定代表人、执行事务合作伙伴(委托代表)、实际管理人员发生变更的；(五)触及基金防损线或警告线的；(六)管理费率、管理费率发生变化的；(七)基金收入分配事项变更的；(八)基金诱发巨额套购的；(九)基金存续期变更或者延长的；(十)基金发生清盘或者清算的；(十一)发生重大相关交易事项的；(十二)基金管理人员、实际管理人员

9、、高级管理人员有严重违法行为嫌疑的，或者接受监督管理部门或者自律管理部门调查的(十三)关于民营募捐管理工作、基金财产、基金管理工作的重大诉讼、仲裁(十四)影响基金合同约定投资者利益的其他重大事项。第五章信息披露事务管理第二十条公司信息披露负责人由公司合规风格控制部负责人负责，信息披露日常工作由公司合规风格控制部指定负责人负责，主要负责公司所有信息披露文件的最终审查，并根据需要上传到民营募捐登记备案系统。第二十一条信息披露文件的主要编制部门是公司合规风控部，根据基金产品的发行募集计划，负责基金年度报告、基金半年报告和基金季度报告及其他临时报告的编制。第二十二条信息披露业务有关部门的主要责任(一)

10、主要编制提交部门：严格按照有关规定和本制度要求，必须完成信息披露的全部编制和审批程序，本部门编制的公告内容真实、准确， 确认完整跟进其他部门提供的数据资料的公告内容在本部门审查中确认确认公告的形式和内容满足规定的信息披露文件的批准和对外公告流程，保证公告披露及时准确无误。(二)合作部门：公告内容有关的其他有关部门应当自主与主要编制部门合作，及时提供必要的资料和数据，确保所提供资料数据的真实性、准确性和完整性。(3)遵从性风格控制部门：对所有信息披露文件进行遵从性审查，确保严格按照民营募捐监督管理办法和相关编辑规则、内容和格式标准的要求编制和披露基金信息。第二十三条公司守法控制部应当密切关注媒体

11、和社会投资公众对基金投资和公司运营情况的评论。第二十四条基金信息披露负责人代表公司对外披露基金信息。 其他公司的员工未经公司许可不得进行任何形式的信息披露、以公司名称接触新闻媒体或回答问题。第二十五条公司可以采用信、传真、电子邮件、官方网站或者第三方服务机构的注册查询等非公开的方式向投资者进行披露，应当通过私募信息披露备份平台提交信息。第二十六条公司应当妥善保管有关私人募捐信息披露的文件资料，保存期限自基金清算结束之日起至少十年。第二十七条从事信息披露的工作人员，对私募公开披露的一切信息、商业秘密、隐私等信息负有保密义务。第二十八条违反本制度规定的职工，由公司根据情节轻重给予纪律处分，包括警告和解除劳动合同。 惩戒处分按公司有关规定执行。第二十九条为了应对信息披露事务的突发情况，公司应当建立信息披露应急预案机制，信息披露业