私募基金管理公司法律合规事务管理制度模版

1、 总经理工作细则xx公司法律合规事务管理制度二一x年x月10xx公司 法律合规事务管理制度xx公司法律合规事务管理制度第一章 总 则第一条 为进一步规范公司法律制度和流程，为防范法律风险，促进公司各项业务合法合规运行，制定本制度。第二条 本制度所称法律合规事务包括以下类型：（一）法律文件管理。包括法律文件的起草、审核、签订等。法律文件包括但不限于合同/补充合同、承诺书、授权委托书、股东会/董事会决议、公司章程、章程修正案、起诉书、产生法律效力的函/通知/说明等；（二）对外业务的参与。包括参与尽职调查、业务谈判等；（三）律师中介机构选聘管理。包括律师事务所、法律顾问的聘请、沟通、管理等。第三条

2、本制度所称非诉讼法律事务，是指与诉讼、执行、仲裁、破产等事务相对的，公司各项业务过程中的专项或整体法律咨询和服务业务，包括但不限于：参与商务谈判，进行法律尽职调查；起草、修改法律文本，审核法律文本，出具法律意见书等。第四条 公司设立风控合规部风控合规部，下设法律合规室，负责公司所有法律合规事务的处理。对于法律合规室提出的法律意见和建议，申请部门应当采纳。第五条 公司对外出具可能产生权利义务关系的所有法律性文件,必须事先经风控合规部法律合规室审查，法律合规室审查无异议的，方可用印或签署。第六条 各部门提出的申请，应附事务的具体材料。法律合规室对材料不足或存在瑕疵的，可以要求申请部门补充提交或更正

3、。第七条 法律合规室可以就具体事项组织相关部门开展讨论，也可以要求律师事务所、审计事务所等中介机构提供支持。第二章 法律合规事务工作程序第八条 法律文件的审批流程为：法律合规需求提出申请部门负责人审核决策委员会意见法律合规室审查授权领导审批业务部门签订、履行按档案管理规定归档。第九条 法律合规需求提出。需要由法律合规室提供相应法律合规审查服务的，需求部门应提前提出书面需求，分管领导签发后，连同有关书面材料一并移交法律合规室。 有关书面材料指与具体的法律合规审查服务需求相关的文件，包括以公司名义对外签订的协议或单方承诺等法律性文件、项目方案及相关非诉讼法律事务的项目背景材料等。第十条 法律合规室

4、审查。法律合规室在接到需求部门移交的相关材料后，进行初步审查。对材料不足或有瑕疵的，通知需求部门提供。根据需求部门的具体要求、时限、项目难度和工作量安排法务人员工作，并将初审意见填写在法律事务需求书（附件一）里。法律合规室可以就具体事项组织相关部门开展讨论，也可以要求律师事务所、审计事务所等中介机构提供支持。经审查后，法律合规室建议聘请律师中介机构的，按照公司相关规定执行。属于“审核法律文本，出具法律意见书”的项目，法律合规室需出具法律意见书，同其他文件由分管领导审批通过后移交需求部门。属于参与商务谈判、法律性文件起草、项目调查及其他非诉讼法律服务项目，如形成书面文件，法律合规室完成后移交需求

5、部门。第十一条 委托律师中介机构提供非诉讼法律服务的情形。存在委托律师中介机构提供非诉讼法律服务的，律师中介机构完成委托事项后，法律合规室对该中介机构提交的法律性文件或工作报告等相关资料进行审阅后出具法律意见书（附件二），并将律师中介机构出具的法律性文件或工作报告一并移交需求部门。审阅后若认为需要补充完善的，法律合规室应将反馈意见及时告知律师中介机构。第三章 法律文件管理第十二条 对于上述法律事务，法律合规室应做好相关的登记管理工作，建立法律服务台帐制度。各部门应对法律合规室的法律文件做好登记管理管理工作，并根据合同内容，做好履约、催办、反馈等工作。第十三条 任何情况下均不得在空白文件上加盖公

6、司印章。第十四条 如违反上述流程，违反人员须承担因此产生的责任。特殊情形需要对上述流程进行变更的，报执行董事或总经理批准后执行。第十五条 所有合同应予以编号。合同编号由一级编号（发起部门简称英文字母组合，gh+部门英文简称）、二级编号（合同签订年份、项目编号组合，年份+项目编号）、三级编号（项目合同顺序编号，项目的合同顺序）组成。范例格式为：如基金业务部2015年第10个立项项目的投资项目，第三份协议的编号：ghfm-201510-03。其中，项目编号以公司部门职责管理制度规定为准，项目合同顺序编号按照合同的主次以及重要性由项目负责人依次编制。第十六条 法律合规室应于提出申请之日起3个工作日内

7、完成审核或起草工作，重大、疑难事项可延长2个工作日。基础材料不足或存在瑕疵的，从材料补足或更正之日起计算。需要外部中介单位提供支持的，外部中介单位调查、处理的时间不计入办结时限。第四章 参与对外业务第十七条 各部门对外业务谈判的，原则上应有法律合规室人员参加。各部门应至少提前1个工作日将谈判的对象、地点、时间、内容、方案与法律合规室进行沟通。第十八条 各部门对外合作事项需要法律合规室配合的，由发起部门提出需求报领导审批后，由法律合规室配合办理。办理完毕，由业务部门和法律合规室共同向分管领导汇报。第十九条 各部门应将最终谈判进展、处理结果与法律合规室保持同步沟通。第五章 参与对外业务第二十条 律

8、师中介机构选聘包括临时选聘和常年合作选聘。第二十一条 未确定常年合作律师中介机构的，公司根据法律合规室意见可临时选聘合作单位。第二十二条 律师中介机构的服务内容包括提供法律咨询、撰写法律文件、参与法律事务处理、法律知识宣传、代理诉讼案件等。律师中介机构对提出的法律意见、建议、方案承担责任。法律合规事务处理应以公司法律合规室门为主、律师中介机构为辅。对于重大、复杂、疑难的法律事务，法律合规室向主要领导报告后，有权自行决定委托法律中介单位提供法律支持。第二十三条 法律合规室应做好常年合作律师中介机构的沟通、管理、考评等工作。第二十四条 公证机构的选择参照本章规定办理。第六章 附 则第二十五条 本制

9、度由风控管理部负责解释。第二十六条 本指引经公司总经理办公会审议通过后，自发布之日起施行。附件一xx公司法律事务需求书需求部门签 发 人提出需求时间部门负责人联系电话经 办 人事 由需求内容（ ）1.参与商务谈判。（ ）2.法律尽职调查。（ ）3.起草、修改法律文本。（ ）4.审核法律文本，出具法律意见书。（ ）5.其他： 法审需字 第（ ）号法律合规室审核意见：（ ）1.由 参与商务谈判。（ ）2.由 进行法律尽职调查。（ ）3.由 起草、修改法律文本。（ ）4.由 审核法律文本，出具法律意见书。（ ）5.其他：签发人：法律合规室负责人：法律合规室经办人：附件二xx公司法律意见书法意字 第（ ）号事 由 来文单位签 发 人