私募基金资产管理有限公司投资人员管理制度模版

1、xx资产管理有限公司投资管理者管理制度为进一步提高我公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员的执行行为，防止利益冲突和道德风险，完善公司自身的内部控制，我公布了根据证监会基金管理公司投资管理人员管理指导意见 (证监基金字2006226号)制定的该制度。第一章总则第一条指导我公司投资管理者的执行行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据投资基金的法律法规制定本指导意见。第二条本制度所称投资管理人员，是指在下列本公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员：(一)公司投资决策委员会成员；(二)公司划分投资、研究、交易业务的高级管理人员；(三)公司投资、研究、交易

2、部门负责人；(四)基金经理、基金经理助理；(五)中国证监会规定的其他人员。第三条投资管理者应当诚实守信，独立客观，专业谨慎，勤奋负责。第二章基本行为守则第四条投资管理者应当维护基金份额持有人的利益。投资经理不得利用基金财产，管理基金份额，向任何机构和个人进行利益运输。 不得与他人合作进行有损基金份额持有人利益的活动。第五条投资管理者必须严格遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，或者进行违反其他规定的操作。第六条投资管理人应当遵守职业道德，遵守对基金份额持有人、监督机构和公司的承诺，不得从事与履行职责利益相反的活动。第七条投资管理者应当独立、客

3、观地履行职责，提出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干涉，在授权范围内对投资、研究等事项应当作客观、公正的独立判断。第八条投资管理者应当公平对待不同的基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同的基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益运输。第九条投资管理者树立长期稳健、负责基金份额持有人的理念，慎重签署、认真履行录用合同，提前解除录用合同必须有正当的理由。第十条投资管理者必须牢固树立合规意识和风险控制意识，加强投资风险管理，提高风险管理水平，慎重开展投资活动。第十一条投资管理者应当加强学习，接受职业培训，熟悉投资基金政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第

4、三章监督管理第十二条本公司建立科学合理的投资管理人员录用制度，投资管理人员的录用条件、录用程序、录用期限等应当按照制度执行。招聘投资经理，要充分理解候选人的工作背景、依照规则遵守法律的情况、诚实的情况、就业资格、业务素质、工作能力以及工作变动情况等，认真评价其是否适合预定的岗位，慎重决定录用。第十三条我公司聘用投资管理者，应当签订聘用合同，按照有关法律法规和规则的要求制定聘用合同的各项目，就双方的权利、义务、投资管理者的聘用期限、投资管理目标和审查、保密事项、竞争禁止事项、违约条款等方面作出详细的约定。第十四条公司内部应当完善投资授权制度，明确定义投资权限，防止投资管理者越权从事投资活动。本公

5、司投资经理严格遵守公司投资授权制度，在授权范围内超出必须履行职责的授权范围的，应当按照公司内部制度履行批准程序。第十五条本公司已经建立公平交易制度和规则，明确公平交易的原则和实施措施，审计部门对反对交易、交叉交易以及其他可能导致不公平交易和利益运输的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析，按规定履行报告义务。本公司在投资管理人员安排中应当公平对待基金和其他委托资产，不得倾斜特定客户资产管理等其他业务，不得开展其他资产管理业务影响基金管理人员的稳定，应当根据其他机构客户的要求损害基金管理人员的利益。第十六条本公司应当建立信息管理和保密制度，加强风险隔离。第十七条本公司物流部门应当建立完善投资、研究和

6、交易的记录和档案管理制度，基金投资目的物替代仓库的建立和变更，主要投资决策等事项有充分的依据和完整的记录，应当按照规定的期限保存。第十八条未经公司许可，投资经理不得以公司或者个人的名义参加与履行职责有关的社会活动或者会议，投资经理严禁利用参加会议获得不当利益，损害基金份额持有者的合法权益。第十九条投资经理必须遵守公司对外宣传的有关规定，不得误导和欺诈基金份额持有人，不得就基金业绩作出不实陈述。第二十条本公司规定对办公固定电话进行录音，交易时间投资管理员的手机、掌上电脑等移动通信工具集中保管，msn、qq等各种即时通信工具和电子邮件留下全程监控和痕迹，录音、即时通信、电子邮件等资料保存五年以上第

7、二十一条投资管理者受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利的，应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定以及公司的有关规定，不得利用履行职责获得不正当利益。第二十二条本公司投资管理者必须出国，规定有关人员应当履行的报告义务、职责行使等。第二十三条我公司对基金管理者的评价和评价应当体现基金财产运用重视长期、价值投资、风险管理的特点。第二十四条本公司重视对投资管理者的合规教育，定期进行合规培训，提高合规意识。 每位投资管理员每年必须接受20小时以上的法规遵从性培训。第二十五条其他人代理履行投资管理人员职责，应当按照本公司应急反应制度执行，保障基金财产不损失。 同时，不得违反规定，以任何理由安排

8、不符合资金管理者工作条件的人员实际履行资金管理者职责。 代替其他人员履行基金管理者职责的时间超过30天的，本公司应当自决定之日起3个工作日内向中国证监会有关派遣机构报告，披露有关信息。 基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责的，应自知道之日起三个工作日内向中国证监会有关派遣机构报告。第二十六条公司对投资管理人员离职的管理，对投资管理人员的解职、辞职程序、工作交接、离任审查等有明确规定。本公司按照有关规定立即对拟离职的投资经理进行离任审查，自其离职日起30个工作日内发行工作经历证明和真实客观的离任审查报告或鉴定意见，并采取切实有效的措施，确保投资业务正常进行。投资经理提出退休的，应

9、当按照录用合同约定的期限提前向我公司提出申请，并与有关部门协作完成工作交接。 提出退休，但工作交接尚未完成的，投资经理应当认真履行各项义务，完成不得擅自退休的工作交接的投资经理应当按照录用合同的规定，认真履行保密、禁止竞业等义务。第二十七条本单位严格遵守信息披露规定，及时披露基金经理变更情况，自本单位决定之日起两天内对外公告，并将任免资料呈报中国证监会有关派遣单位。第二十八条本公司聘用短期频繁变更岗位的投资管理者，应当对其以往的信誉记录、职业培训、执行伦理进行职务调查，并在签订聘用合同前向中国证监会及有关派遣单位书面报告，说明职务调查情况和拟录用的理由。本公司不得自其他机构聘用未满三个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。第二十九条基金经理管理基金不足一年的，不得变更基金经理。 有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及有关派遣机构书面说明理由。基金经理管理基金不到一年自愿提出辞职的，应当严格遵守法律法规和招聘合同竞业禁止有关规定，向中国证监会及有关派遣机构书面说明理由。 基金经理频繁变动的，公司应当向中国证监会及有关派遣机构书面说明情况。第三十条投资管理人有下列情形之一的，警察部长应当在