企业信息技术管理制度模版

1、xx证券信息技术管理系统xx证券信息技术管理系统第一章总则第二章信息技术人员的岗位职责第一节技术信息部的职责一、负责公司总部所有与信息系统相关的工作二、分公司信息系统的管理三.外部协调第二节销售部计算机部的职责一、销售部计算机部的职责二.销售部计算机经理的职责三.销售部计算机部岗位设置四.销售部计算机部的职责第三章信息技术人员管理第一节信息技术人员的聘用一.基本条件二、对信息技术人员的考核三、信息技术人员值班。第二节销售部计算机经理的管理一.基本条件二是销售部计算机部门经理的任命制度三.销售部计算机经理轮换制四.销售部电脑经理交接第四章安全运行管理第一节安全管理组织结构一、技术信息部安全管理组

2、织架构二、营业部安全运营组织架构第二节数据管理第三节机房运行管理一、机房操作流程二、机房应急处理第三，机房值班制度第四，机房接入系统第四节数据管理一、系统数据管理二.交易业务数据的管理第五节密码管理第六节计算机病毒的预防和管理一、计算机病毒防范的原则二、计算机病毒防范管理规定三.网络接口的管理第四，关于数据备份五、关于建立计算机病毒预防预测预警机制六、关于计算机病毒防范的日常管理第五章硬件设施管理第一节基础设施管理一、供电系统管理二、接地设施管理三.防雷设施的管理四.计算机机房第二节通信系统一、卫星通信系统二、地面通信管理第三节计算机设备管理首先，服务器的管理第二，磁盘工作站的管理第三，无盘工

3、作站的管理四、数据存储设备的管理v.网络设备管理第四节设备维护和更新第六章软件管理第一节软件选择管理首先，软件选择的组织过程二、系统软件选择要求三.应用软件的选择要求第二节软件运行保障管理一、操作系统运行保障管理二、数据库管理系统运行保障管理三.交易业务处理系统的运营保障管理四.其他应用软件的运行保障管理第七章信息技术项目管理首先，项目的开始二、项目规划三.项目的实施四.项目验收第八章技术事故的预防和处理第一节技术事故定义一、技术事故的定义二、技术事故的责任三.不负责的技术事故第二节技术事故的预防第三节技术事故的应急处理第四节技术事故的识别和处理xx证券信息技术管理系统第一章总则第一条为提高x

4、x证券有限责任公司信息技术水平，规范公司信息系统建设和管理，保证计算机系统正常运行，防范技术风险，特制定本管理制度。第二条管理体系主要包括信息技术人员岗位职责、信息技术人员管理、安全运行管理、硬件设施管理、软件管理、信息技术项目管理、技术故障处理方法等。第三条本管理制度适用于公司总部及其所属证券营业部(以下简称营业部)。第四条本制度由技术信息部负责解释和修订。第二章信息技术人员的岗位职责第一节技术信息部的职责公司技术信息部是公司信息系统规划、建设和管理的主管部门。技术信息部的主要职责是通过对公司的信息技术工作实施有效的管理和服务，为公司的经营和管理提供技术支持和保障；通过对新技术的持续跟踪和研

5、究，促进公司的技术进步；通过指导、培训和采取各种可能的措施，提高公司的计算机应用水平。一、负责公司总部所有与信息系统相关的工作1.负责制定公司与信息系统相关的规章制度；2.负责公司技术数据和开发文件的管理；3.负责信息系统建设的总体规划和实施；4.根据公司发展目标和计划，制定信息技术工作计划并组织实施；5.负责公司总部与信息系统相关的各种技术方案的评估和审核；6.负责公司总部信息系统的维护和管理，为各部门提供技术支持；7.负责公司技术信息人员的培训和考核；8.审核分公司计算机部门经理的任职资格，完成计算机部门经理的任命；9.负责定期召开公司及分公司技术信息人员会议；10.配合经纪业务部门规划建

6、设新的分支机构，完成信息系统技术方案的审核；11.与经纪业务部门协商确定分行柜员权限设置规则；12.负责公司信息系统硬件和软件的选择；13.审核公司计算机设备的采购、报损和报废；14.负责公司计算机软件的开发和采购；15.负责公司信息系统骨干网的建设、管理和维护；16.负责公司广域网应用的开发和技术支持；17.负责公司网站的建设和管理以及网上交易的技术开发和支持；18.负责公司其他信息技术的开发、建设、管理和维护；19.负责新技术的推广和应用，公司各级人员的培训和考核；20.负责公司信息系统安全管理的组织实施。二、分公司信息系统的管理1.制定分公司计算机网络系统及其环境的技术规范、标准和管理制

7、度；2.指导(并监督)分公司计算机部门的工作；3.确保信息系统的安全运行，为分支机构提供技术支持；4.负责审核分行新建、扩建、改造等基础设施建设的技术方案；5.负责各级分行信息系统的定期或不定期专项检查；6.负责公司级交易业务数据和其他重要数据的备份管理。7.跟踪研究信息技术发展方向，积极开展新技术应用。三.外部协调1.负责公司与中国证监会、证券业协会、交易所、通信公司和电信部门之间的技术协调和联系；2.协调与信息系统供应商的关系；3.负责技术协调和与同行的沟通。4.完成公司授权的其他任务第二节销售部计算机部的职责一、销售部计算机部的职责1确保公司安全稳定运行4.负责安排填写和审核机房运行日志

8、，并签字确认。机房运行日志应完整、准确，详细记录异常现象发生的时间和处理方法，并妥善保存相关原始数据。5.负责及时处理证券交易所及相关部门发布的与计算机系统运行相关的数据和文件。6.负责安排销售部计算机设备的维护和检修，确保系统处于良好的运行状态。7.负责销售部门电脑设备的挂失和报废，并按公司要求履行相关手续。8.根据销售部的业务发展，提出软件需求报告和硬件采购计划，并根据公司要求组织实施。9.根据销售部总经理关于柜员权限设置的指示，负责柜员管理。10.经销售部总经理批准后，根据财务部经理要求的收费标准设置相应的参数。11.负责审核清算人的清算工作，并向财务部提供日常清算数据和信息。12.负责

9、组织信息技术人员的培训，订阅与计算机相关的书籍和报纸。13.负责与股票交易所、卫星公司、电信(通信)等技术部门以及软件开发商和设备供应商等外包单位保持定期联系，确保工作渠道畅通。14.当公司相关部门了解和检查销售部门的工作或查阅相关资料时，应全力配合工作。15.金融、税务、审计、司法等单位了解或访问相关计算机数据时，应及时咨询营业部总经理，并向经纪业务管理部和技术信息部报告。征得公司相关领导同意后，如实提供相关信息和反映情况。16.对于交易中出现的意外事故，计算机部门经理应及时向技术信息部和销售部报告，并根据应急预案进行及时妥善的处理，确保交易正常进行。17.参与技术信息部分配的其他任务。三.

10、销售部计算机部岗位设置计算机部门有以下岗位：系统管理员应用软件和文档管理员硬件管理员数据库管理员计算机部门经理也可以担任系统管理员，其他信息技术人员可以有多个岗位，但系统管理员不能同时担任应用软件和文档管理员。不同的职位必须使用不同的用户名和密码。四.销售部计算机部的职责1.系统管理员职责(1)负责计算机网络、通信(包括卫星和地面)系统、柜台交易系统等应用系统的维护、改造、更新和安全管理。(2)负责硬件系统配置和操作系统用户管理，保证操作系统、计数器软件和其他应用软件的正常运行。(3)负责在敏感日期前定期检查计算机网络上的病毒。2.应用软件和文档管理员的职责(1)负责设定柜员权限，确保柜员岗位

11、相互制约、相互监督，规避风险。(2)负责场外交易软件、杀毒软件等应用软件的维护和升级。(3)协助计算机部门经理备份系统数据、交易业务数据和其他重要数据，并按要求保存。(4)负责回答股东提出的技术问题，并记录关键问题。(5)将相关技术资料保存在计算机部门。3.硬件管理员的职责(1)负责基础设施和计算机设备的维护和维修，制定计算机设备的维护、挂失和报废计划。负责卫星通信、数字用户线路通信、公共交换电话网通信的维护和管理3.具备基本的计算机理论知识、专业技术经验、较强的专业工作能力和再学习能力。4.具有良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。5.具备一定的证券业务基础知识，营业部计算机

12、部经理必须具备证券从业资格。6.无犯罪记录或其他严重违法违规记录。7 .具有国家有关部门认可的资质。二、对信息技术人员的考核1.为了掌握信息技术人员的实际工作能力和技能，调动他们的工作积极性，使他们具有良好的工作态度和专业素质，将对信息技术人员进行考核。2.评估每年进行一次。3.评估结果将作为信息技术人员晋升、聘任、奖励、解聘和薪酬调整的主要依据。4.个人评估包括职业道德、工作技能、工作态度和工作表现。5.专业知识的考试和评估将作为考试之一。6.各业务部门技术信息部每年组织的信息系统安全检查也将是业务部门技术人员考核的重要内容。三、信息技术人员值班。1.在职人员必须经过相应的业务、安全、保密岗

13、前培训，或具有相关工作经验，并经技术人员考核合格后，方可上岗。2.所有离岗人员必须严格办理离岗手续(1)离职人员(不含内部转岗人员)必须提前一个月提交书面申请，并经公司销售部和相关部门批准后方可离职。(2)所有技术数据(包括软件等)。)应在离开岗位前归还。(3)所有交接工作必须在离岗前完成。(4)必须接受休假审核。3.离开岗位前，计算机部门应采取以下管理措施(1)及时更新所有与下班人员相关的用户名和密码。(2)删除下班人员的用户及相关操作密码。(3)指定专人移交工作。(4)及时对下班人员进行审核。4.所有下班人员离职后三年内不得利用公司的商业和技术秘密及资料为自己、亲属或公司以外的其他单位谋取利益，公司有权根据国家有关法律法规追究其法律责任，给公司造成损失的。第二节计算机部门经理的管理计算机部门经理的任命、考核和任命由公司管理。计算