私募基金合格投资者内部审核流程制度模版_第1页
私募基金合格投资者内部审核流程制度模版_第2页
私募基金合格投资者内部审核流程制度模版_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、合格投资者内部审核流程制度第一条为规范xx基金管理合伙企业(以下简称“合伙企业”)的投资管理活动，确保合伙企业向合格投资者募集资金，提供产品和服务，根据中华人民共和国合伙企业法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）及相关法律法规、业务规则，制定本制度。第二条 合伙企业拟向投资者募集资金、提供基金产品或相关服务,适用本制度。第三条投资者应如实向合伙企业提供自身的身份信息、财务状况，并提供相应的证明资料，复印件应与原件核对无误。第四条 投资者应提供资料证明其为符合基金合格投资人资格的单位或个人：（一） 投资者

2、为单位的，应提供有资质的审计机构出具的、审计基准日不超过90天的、净资产不低于1000万元的审计报告，（二） 投资者为自然人的，应提供银行等金融机构出具的其个人金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元证明。（三） 其他足以证明投资人符合前述标准的合法材料。第五条 合伙企业应向投资者充分说明拟提供的基金产品或服务的相关信息和风险。第六条合作企业应通过问卷或其他方式，了解投资者的风险承受能力。第七条投资者应向合伙企业确认其已充分了解拟参与投资基金产品的内容、性质及风险，并承诺其自愿参与投资合伙企业提供的产品或服务，并自愿承担投资风险。第八条合伙企业可以通过包括但不限于前述条款确定的途径或方式确认拟投资者是否为合格基金投资人。1第九条合伙企业确认拟投资者符合合格基金投资人资格后，合伙企业方能向其募集资金、提供基金产品或服务。第十条若投资者要求合伙企业提供产品或服务，合伙企业认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，应当向投资者警示风险。对于合伙企业认为不符合法律、行政法规、规章或合伙企业业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者，合伙企业将拒绝为其提供相应产品或服务。第十一条 本制度由【】负责解释，自合伙企业投资决策委员

人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 科普知识

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论