反洗钱工作动态-反洗钱工作动态范文3篇.doc

1、反洗钱工作动态:反洗钱工作动态范文3篇反洗钱工作是1项长时间性、系统性的工作，在今后的工作中我们将严格依照中国建行的要求，切实实行好反洗钱的法定义务，保护国家的经济金融安全。下面是第1文档网为大家整理的，供大家参考。反洗钱工作动态:反洗钱工作动态范文1为全面推动我市金融机构反洗钱工作，打击1切不法洗钱犯法活动，纯洁社会风气，保持社会安定，提高我分行信誉，增进我分行业务的快速健康发展，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，根据中国建设银行制定的金融机构反洗钱规定要求，我分行通过1系列卓有成效的举措，以构建更加完善的金融机构管体系，从而更好地发挥建行的监管职能，保护金融机构

2、的合法、稳健运作。在本季度我分行能坚持做到：1、重视学习，提高反洗钱工作认识。1是约请支行领导现场指点。1月份召开了“随州分行20xx年反洗钱工作会议”，特邀支行支付结算科*科长、*副科长莅临指点。会议转达了全市金融机构反洗钱会议精神、回顾2010年我分行反洗钱工作、安排布署我分行2014年反洗钱工作。反洗钱领导小组成员营业室经理、市场营销部经理共*人次参加了会议。2是夯实理论基础。我分行统1征订了金融机构反洗钱实用手册、金融机构如何辨认、分析和报告重点可疑交易典型安全解析、中国洗钱犯法案例剖析、反洗钱调查实用手册等书，并对“1法4规”进行了汇编印刷，全行员工人手1册。3是学习情势多样。利用晨

3、会时间向全部员工灌输反洗钱知识，力图使每位员工都能够深入地领会反洗钱的精神和意义。2、强化组织领导，充分认识反洗钱的重要性。充分发挥分行反洗钱领导小组办公室的职能作用，定期通过召开反洗钱工作会议转达反洗钱工作精神、最新制度办法，侧重强调反洗钱工作“尽职免责”重要性，要求全部员工认真实行反洗钱工作职责，积极推动全行反洗钱工作平常化，使防范洗钱的意识深入人心。3、周到实行，做到宣扬活动情势与内容统1。1是在所辖各网点悬挂反洗钱宣扬周活动横幅和张贴标语。主要向社会公众宣扬反洗钱知识，通过此次宣扬活动，使不知道甚么是“洗钱”的社会公众对反洗钱有了进1步的认识，使他们认识了洗钱对社会的危害和反洗钱的重要

4、性和必要性。2是进社区展开反洗钱外部宣扬。组织辖网点工作人员走进社区展开反洗钱宣扬活动。我们于2月6日前后组织*名干部职工通过设立咨询台、散发宣扬材料等情势，向社会公众展开反洗钱、打击洗钱犯法活动的法律法规宣扬，解答疑问，普及反洗钱知识，遭到了广大市民的好评。3是强化柜面人员高度的反洗钱敏感度，加强重点可疑交易报告。做好反洗钱工作，高度的责任意识非常关键。我分行财会部门还组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序，掌握了可疑资金的辨认和分析，学习了反洗钱相干的法律法规，进1步提高了员工的遵纪遵法意识和反洗钱工作的自觉性，避免了内部或外部勾结展开洗钱犯法活动。4是强化监督检查，不断提升反洗钱工作水

5、平。1是平常督导通报。对反洗钱数据处理实行“通报”制，1周1通报，1月1汇总。将各支行反洗钱工作情况纳入月度内控管理考核，对数据处理不及时的支行进行绩效扣分，确保反洗钱数据报送的质量和时效。2是展开专项检查。将反洗钱专项检查做到实处，检查发现的问题和不足，认真落实整改及责任人处理，全行通报，举1反3，对全辖网点反洗钱工作进行警示教育，为提高反洗钱工作整体水平起到了积极作用。4、隆重召开了两次反洗钱会议。2月14日下午，由市分行反洗钱领导小组副组长史发旺同志组织召开了由网点负责人、会计主管、办公室、财务会计部、营运管理部、公司部、个金部参加的反洗钱工作会议。会议集中组织学习了省行合规部下发的中国

6、建设银行客户风险等级分类管理办法、反洗钱实行细则及对反洗钱监测系统规范操作进行了要求，会议要求各网点负责人及参会人员要明确反洗钱工作的重要性，领会会议精神，认真学习客户风险等级分类管理办法，并要求及时做好对所属机构4他人员的转培工作。2月25日下午，由财务会计部余文军经理组织召开了由会计主管、办公室、财务会计部、营运管理部、公司部、个金部参加的反洗钱工作会议。会议主要对前期反洗钱工作作了工作小结，并进1步对反洗钱工作事项进行了要求。要求各网点、各部门必须将当日加载的反洗钱数据当日要处理终了，在平常业务办理工作中，要求各行柜员严格依照“联网核对公民身份信息系统”认真核对其身份证件，辨认客户身份，

7、核对并登记其证件号码，并保存身份证件复印件。并强调提取现金要严格履行逐级审批制度，每天对每笔超过20万元(含)的现金收付业务要进行查询和实时监控。第1季度，我分行在反洗钱宣扬活开工作到达1定的目标，使公众认识到了洗钱是经济领域1种常见的犯法现象，增强了公民的责任意识。但是，距上级的要求还存在1定的差距，工作人员对此项工作认识还不够深入、使命感不强、操作困难，公众在办理业务时，不理解业务处理程序，还不够积极配合反洗钱工作等。但反洗钱工作是1项长时间性、系统性的工作，在今后的工作中我们将严格依照中国建行的要求，切实实行好反洗钱的法定义务，保护国家的经济金融安全。反洗钱工作动态:反洗钱工作动态范文2

8、根据国内外反洗钱、反恐怖融资和反逃税工作(以下简称“3反”工作)的新情势，依照中央全面深化改革领导小组的部署，人民银行、税务总局和公安部作为牵头部门，会同反洗钱工作部际联席会议各成员单位，共同研究制定并发布了关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见(以下简称3反意见) 。3反意见从健全工作机制、完善法律制度、健全预防措施、重办背法犯法活动、深化国际合作、创造良好社会氛围6个方面，提出了210余项具体措施，包括进1步完善反洗钱工作部际联席会议制度，建立国家洗钱和恐怖融资风险评估机制，密切部门间的调和合作与信息同享，探索建立特定非金融机构反洗钱监管制度，发挥会计师、律师等专业服务机构积

9、极作用，强化反洗钱义务机构主动防控风险意识和能力，拓宽反洗钱监测分析数据信息来源，完善跨境异常资金监控机制，重办洗钱等背法犯法活动，深化双边和多边国际合作，加强自律组织管理，提升社会公众3反意识等。反洗钱工作动态:反洗钱工作动态范文3反洗钱工作，是打击1切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯法活动的举措，是纯洁社会风气，延续社会安定，提高XX信誉，增进XX业务的快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的中国人民银行反洗钱调查实行细则、x反洗钱法、金融机构客户身份辨认和客户身份资料及交易记录保存管理办法、金融机构反洗钱规定、人民币大额及可疑支付交易报告管理办法及广东省XXXX反洗钱工作规定(粤XX2

10、007106号)的要求，我市XX在过去的1年里透过采取1系列行之有效的举措，扎实有效展开反洗钱工作，获得了较好的成效。现将27年反洗钱工作总结以下:1、精心构建完善领导组织体系我市XX为了做好反洗钱工作，成立了以XX行长XX为组长，XX各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全辖区XX的反洗钱工作，还指定专人负责此项工作，肯定职能部门具体负责反洗钱工作，构建了1个较为完善的反洗钱组织体系。根据上级分行和人行的工作要求，结全我行的实际状态，我行制定了反洗钱内控制度，为更好地完成反洗钱工作带给了根据。2、加强学习，提高对反洗钱工作的认识为增强对反洗钱工作的认识，我们首

11、先从本身做起，加强了对反洗钱知识的学习。1是深入领悟反洗钱工作的重要性。首先我们重视中层干部、支局长、所长的反洗钱知识学习，提高管理人员的觉悟，为在展开反洗钱工作中起到带头作用做好准备。2是强化临柜人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实实行好这项重要职责，我们采取了1系列有力的措施，扎实展开反洗钱专业队伍的建设工作。3是认真选配工作人员。XX要求，各网点将1些文化程度较高、业务潜力强、熟习经济金融及法律等方面知识的人员安排到反洗钱工作岗位上来，担负反洗钱报告工作。4是透过与其他银行及公安部门的合作，强化反洗钱意识，初步构成了1支反洗钱工作队伍。本年度共举行反洗钱培训6次，参加人次163人。主要学

12、习了中国人民银行反洗钱调查实行细则、x反洗钱法、金融机构客房身份辨认和客户身份资料及交易记录保存管理办法、金融机构反洗钱规定、人民币大额及可疑支付交易报告管理办法及广东省XXXX反洗钱工作规定等。3、重视宣扬，提高广大大众对反洗钱工作的理解为了让广大大众配合XX展开反洗工作，市行在每季度都展开了不同情势的宣扬活动，如悬挂宣扬横幅、派发宣扬单张、现场解答大众疑问等。在11月“广东省反洗钱宣扬月”，我行还制定了宣扬月活动方案，成立了活动领导小组。透过精心的准备和安排，宣扬工作获得了较好的成效。4、严格履行客户身份辨认制度和客户身份资料和交易记录保存制度在开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户

13、资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对未能依法带给相干证明材料的个人账户1概不予办理开户手续。在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户带给现金汇款、现钞兑换、票据兑付等1次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的，都进行客户身份辨认，并保存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。在为客户办理人民币单笔5万元以上或外币等值1万美元以上现金存取业务的，核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。在代售基金、保险业务时都能严格履行客户身份辨认制度。当客户的身份信息变更时，严格重新辨认

14、客户。我行严格依照规定的要求，对客户身份资料，自业务关系结束当年或1次性-交易记账当年计起最少保存5年。对交易记录，自交易记账当年计起最少保存5年。5、严格履行大额和可疑支付交易的报告制度在提取现金方面，严格履行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。各网点坚持每天都对每笔超过5万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求需提早1天预约提现金额。严格监管和控制公-款私存现象。我XX成立专项小组专门对成心要套现或公-款私存的帐户实行严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户产生，以确保我XX结算帐户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付。对大额和可疑支付交易的报送工作，指定专人负责。

15、对发现的可疑支付交易都及时上报上级分行，每个月以简报情势对当月展开反洗钱工作进行总结汇报。今年以来，我XX辖区内共上报可疑支付61笔，累计金额8090.12万。6、展开内部审查，提高反洗钱技能。本年稽查部门对全市辖下各网点都进行了内部审计。11月6日XX分行组织联合工作组对我行辖下网点进行突击检查。发现的主要问题是有些营业员对反洗钱工作的重要性认识不够，对反洗钱知识未能深入学习，导致出现可疑支付交易未能及时上报的现象。7、下1年工作计划(1)、继续加强领导，统1认识反洗钱工作的重要性和必要性。在行领导的正确领导下，全部职工统1思想，严格依照规定履行反洗钱的各项规定。(2)、继续完善反洗钱内控机制，建立相应健全的机构和制度。在现有的基础上继续完善各项内控制度，逐渐建立1个