资格管理员备案表_第1页
免费预览已结束，剩余4页可下载查看

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、资格管理员备案表机构名称: 备案日期: 证券业协会印制填 表 说 明一、根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行）第十一条的规定,证券从业机构应当指定并授权资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，只有在协会备案的资格管理员，方可代表本机构使用协会执业证书管理系统，行使有关职责。二、机构确定资格管理员后,登录协会网站,进入“执业证书管理系统”界面，按照分配的系统编码及默认口令（可修改）登录“证券业协会执业证书管理系统”，填写机构信息备案表；同时向协会提交书面备案表，书面备案表应由单位负责人签字，并加盖单位公章。三、机构更换资格管理

2、员，亦应填写本表向协会备案。1、机构基本信息名 称工商注册全称系统编码自动生成是否证券业协会会员是 否会员代码协会会员代码网址公司注册地址市区街（道、路）号邮政编码总部办公地址市区街（道、路）号邮政编码机构类别（跨类别机构可多选，如取得基金销售业务资格的证券公司应选两项，即在证券公司和基金销售机构均打“”）证券公司基金管理公司商业银行证券投资咨询机构证券市场资信评级机构其它证券业务许可类别（许可类别同样可多选）经营证券业务许可证证券投资咨询业务许可证基金管理公司资格证书证券市场资信评级业务许可证基金托管业务许可批复基金销售业务许可批复员工总数注册人员总数（系统自动计算）2、人员信息机构应在此报

3、备所有存在劳动、劳务关系的人员数量，包括外聘临时工作人员，此栏目应每月更新。从事业务分类(与个人填写申请表中的从事业务相同)注册人员数（系统自动计算）未注册人员数已通过考试尚未通过考试1、证券经纪2、证券承销与保荐3、证券自营4、证券资产管理5、财务顾问6、基金销售7、基金管理8、基金托管9、投资咨询10、研究开发11、财务会计12、证券账户管理13、法律合规14、信息技术15、审计稽核16、风险管理17、人力资源管理18、公司管理19、行政综合20、其他合计3、资格管理员信息姓 名性 别身份证号联系电话传 真电子信箱工作部门职 务办公地址邮政编码4、机构授权和承诺书本机构指定 为资格管理员，授权其按照证券从业人员资格管理实施细则第十一条的规定，负责本机构从业人员资格管理工作。本机构承诺，对本机构及所属人员在执业证书管理系统中申报的所有信息的真实、有效性负责。法人代表（签字）:签字日期：机构公章5、附页请

人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 科普知识

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论