第十二章：外部与公共产品.ppt

1、1,第十二章 外部性与公共产品,2,本章主要内容,外部性及其影响 外部性和交易成本 外部性及其解决方式 科斯定理 私人物品与公共物品 说实话与决策规则 案例讨论,3,第一节 外部性与交易成本,完全竞争可以导致资源的最优配置的结论，是以经济活动中不存在外部性为前提的，但是，外部性在社会经济生活中经常出现，由于外部性与公共产品的特殊属性，经常导致经济处于低效率状态。 外 部 性（ Externalities）,又被称作“溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。,4,市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，资源配置不能达到最优。 依

2、据成本和收益不能内生化的方向不同，外部性可分为两种类型： 外部不经济（消极的、负外部性 Negative） 外部经济（积极的、正外部性 Positive）,5,一、外部不经济与外部经济,外部不经济：在给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，对他人或社会的利益带来负面影响，却不承担这种负面影响的成本。 污水与有毒气体排放 在公共场所随意抽烟 随意扔弃塑袋或其它垃圾 在人行道乱停车或随意按喇叭,6,外部经济：个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。 企业的研发活动 企业对所雇用的工人进行培训 教育或人力资本的投资 养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播,7,实质是生产或消费过程中没有支付

3、其经济活动的全部成本或获得活动的全部收益，即成本或收益产生了溢出。 外部性的产生是由于私人成本（或收益）与社会成本（或收益）之间出现了差距，而这种差距就是外部成本或外部收益。 社会成本=私人成本+外部成本 社会收益=私人收益+外部收益,8,二、外部性与非帕累托配置,由于市场交易不包括个体行为的全部成本和收益: 正的外部性的主体不能获得相应的全部回报 负外部性的主体不必承担其行为造成的对其他主体的损失 所以，就会出现正外部性供给不足，而经济活动中产生的负外部性会供给过量，导致社会经济资源低效率配置。,9,外部性引起资源配置偏离帕累托最优： 假定河上游有一钢铁厂，河下游有一家渔业公司从河中捕鱼；钢

4、铁厂雇用劳动力生产钢铁，还产生相应的废物并排入河中，其生产函数为： 其中S为钢铁产量, ls代表生产钢铁所用的劳动量。 钢铁厂在生产过程中，产生h(s)单位的废料。,10,渔业公司生产鱼的数量C一方面取决于劳动的投入量lc，另外还取决于河上游钢铁厂排放的废料的多少。渔业公司的生产函数为： 其中C，lc和 h分别为鱼产量、渔民的劳动量和废物的排放量。 用 p和q 代表钢铁和鱼的价格，用w代表劳动工资率。,11,以下优化推导过程中用到的原理 生产要素的需求 链式法则,12,根据利润最大化原则，钢铁厂所使用的劳动量满足下列条件： 式左边为劳动的边际收益率，右边为劳动的边际成本即工资率。,二、外部性与

5、非帕累托配置,13,同样，渔业公司也按照边际利润最大化原则进行生产，劳动量满足下列条件： 其中 S*为钢铁厂的最优产量。,14,钢铁厂的产量越多，对渔业损害也越大；但是钢铁厂完全“忽视”了这种负的外部效应，仅从自己的私人成本和私人收益出发选择最优的劳动量和相应的钢铁产量，这种最优产量与从整个社会角度考虑的社会最优产量是不同的。 为了分析这种差别，我们假设钢铁厂与渔业公司为同一个所有者的两个企业，因而外部效应内部化。,15,此时，该企业利润最大化的问题为：,利用一阶条件可得下式：,16,上式中第二项为负数,因为污染h越严重, 鱼的产量越低； 在劳动力边际生产力递减时，单一企业（社会最优配置）用于

6、生产钢铁的劳动量要小于私人最优配置中用于生产钢铁的劳动量。,利润最大化的条件为：,17,在存在外部效应但没有被产生外部性的个体即钢铁厂考虑进钢铁生产的总成本的情况下，钢铁的生产就“太多了”，超过了社会的最优总产量。 在存在外部效应的情况下，企业的行为并不能够导致游效率的资源配置，存在市场失灵。,18,三 外部性的解决方法,由于在外部性活动中，有些成本和收益实际上是存在的，但是它们没有反映在私人收益和成本内，因而决策主体在经济活动过程中就没有考虑到这些因素。 所以，解决外部性问题的思路之一是外部性内在化。,19,解决方法一:企业合并和内在化,钢铁厂与渔场 一体化或合并的方法来解决外部性问题有一定

7、的局限性：合并后的企业规模必须足够大，另外双方可能会在谈判分配合作剩余等方面不能达成一致意见而使得合并不能够得到实现。外部性内在化的过程中存在许多的问题，但关键在于内在化的成本的高低。在交易成本较高的时候，政府的介入可能是可行的办法之一。 【思考】 ：养蜂人与果园主：由谁来补偿谁？,20,解决方法二: 征税和补贴,征税和补贴 ：对造成负外部性的个体征税（庇古税），其数额等于或接近该个体给社会其他成员造成的损失，而对生产正外部性的个体给予适当的补贴，使其私人收益等于或接近于社会收益。 这种方法是由庇古提出来的。政府可以通过税收和补贴来矫正价格，即通过适当的税收和补贴，使得个人行为的成本和收益分别

8、等于社会成本和收益。,21,解决方法二: 征税和补贴,征税和补贴 ：外部性总是构成政府干预的一条重要理由。实际上，以上方案在实施操作过程中遇到的问题之一是需要对各个企业的情况有比较充分的信息以计算符合最优资源配置的税率，而一般情况下比较难以了解各企业的信息。,22,四 外部性、产权与科斯定理,传统解决方法及其局限性 解决外部性的办法之一是引入政府干预，对外部性的生产者征税或给予补贴，例如，甲的活动存在外部性而对乙造成了伤害，则应该对甲征税。 庇古税,23,传统方法及其局限性,首先，忽视了外在性问题的相互性，当甲对乙造成外在伤害时，限制甲避免了乙受损的同时给甲造成了伤害，因为限制了甲的活动自由或

9、损害了甲的利益。 其次，没有从社会的整体角度考虑问题，因为对甲进行限制所造成的甲的损失可能会大于不对甲进行限制的情况下甲对乙造成的损害。 科斯(R. Coase)：社会成本问题(l960),24,解决方法三: 产权界定与交易产权,产权就是对某种资源的排他性使用权，在产权明确并且其实施得到充分保障的情况下，外部性产生的机会就会减少，或者说，生产正的或负的外部性的主体会得到相应的补偿或处罚。 产权概念开辟了理解外部性现象的新思路。,25,考虑外在性的问题的正确方法应该是使得当事人所遭受的损失尽可能小，而不是私人成本和社会成本的比较。解决外部性问题的实质是允许甲损害乙还是允许乙损害甲？关键在于避免更

10、严重的损害。 科斯提出了解决外部性问题的新思路，即明确界定产权和交易产权，它可以视为更为一般化的所谓科斯定理的特例。,科斯定理（The Coase Theorem),26,科斯定理（The Coase Theorem),科斯定理的核心是，只要最初的产权是明确的，私人之间的交易活动是无成本的，则私人之间达成的契约同样可以解决外部效应所引起的问题。 即只要产权明确，交易成本为零，则无论将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。,27,科斯定理,如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商

11、谈判达到资源配置有效率状态。,28,科斯定理：评论,产权是否总是能够明确的加以界定？界定的成本是否一定小于相应收益？ 已经明确界定的产权是否总能够转让成功？ 明确的产权的转让是否总能够实现资源的最优配置？ 产权的分配会影响收入分配，而收入分配又与公平、效率问题有关，因而产权的初始界定是否合法、恰当，界定是否完全或清晰，最终会有不同的效率结果。,29,【思考判断】 污染只能够带来负效用，因此，应该将污染水平降低到零。,30,科斯定理的引伸含义,现实中协商谈判、实施协议存在大量交易成本，就需要非当事者的第三方界定产权。这时，产权与效率无关的直接命题不再成立，产权界定和实施方式会对效率发生关键影响。

12、 不同的产权制度和法律会导致不同的资源配置效率，而产权制度是决定经济效率的内生变量。从效率角度出发，产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。这是科斯定理的引伸含义。,31,解决方法四:行政措施与政府管制,政府通过规定、建议、指令、警告或禁止等方式。 在公共场所，政府颁发一些禁令和规则，如在车厢、机场或特定场所划分无烟区，强制汽车主安装降污装置等。 在海洋捕捞作业中(捕捞技术提高、人员和船舶增加)外部性问题突出。政府通过规定渔网与渔船的动力规格，建立限制捕鱼区、实施季节性休渔等解决外部性问题.,32,政府干预同样存在一定的成本，必须比较政府干预的成本与收益。 问题的关键不在于政府是否应该干

13、预经济活动，而是政府参与或干预经济活动时的成本与收益，这也是政府制订公共政策的出发点。另外，为了设计良好的政策规则，公共政策的制订者需要了解相应的行业特征以及其技术细节，通常情况下，实现这一目标是比较困难的。,解决方法四:行政措施与政府管制,33,第二节 公共产品,私人物品(Private goods)：商品的消费是排他的，并且具有竞争性，即支付一定的费用才能消费该商品，而其它人就不能消费该商品。私人物品的数量随着消费数量的增加而不断减少。 公共物品（Public goods）：同时具有非竞争性和非排他性的产品。在消费者数量达到一定限度前，增加公共物品的消费者数量一般不影响其他人对该商品的消费

14、。,34,私人物品：竞争性与排他性,绝大部分物品是私人物品，它们的消费或享用过程具有竞争性和排他性。 竞争性（Rivalry）指让更多人消费会发生边际成本，某人已经消费的给定数量某种商品不能同时被其他人消费。 排他性（Excludability）指人们必须支付价格才能消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以外的现实手段。,35,私人物品：竞争性与排他性,消费具有非竞争性（Non-rivalry），更多人消费无需增加边际成本（边际成本很小可忽略），因而某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。 例如，公路在没有达到拥挤之前，增加一辆汽车不会妨碍其他人驾驶。灯塔、观赏性汽球，电视节目，互联网

15、等消费过程都具有非竞争性。,36,非排他性 Non-excludability,产品具有非排他性，即无法对消费行为收费（或收费成本太高），因而消费者不必支付价格就能消费。 例如，灯塔、汽球，国防都具有非排他性。,37,公共物品（Public Goods）,公共产品以零边际成本向人们提供收益或效用，而且没有人被排除享用消费的权利。 公共产品的经典例子是国防、灯塔,【思考】：灯塔如何收费？,38,一、公共产品与私人产品的最优数量,公共产品的个人需求 对于个人来说，对公共产品的需求量取决于该物品给他带来的满足程度以及公共产品生产给他带来的成本。每增加一笔公共产品开支，都会给个体带来效用的增加。但是，

16、每增加一笔公共开支，个体又要承担一笔支出或税收，这是个体面临的边际成本。 个人对公共产品的最优需求量是由边际收益等于边际成本这个条件决定的。,39,一、公共产品与私人产品的最优数量,公共产品的个人需求 个人除了消费公共产品以外，还消费私人产品，而个人的收入水平是一定的，所以他会合理地把收入分摊在公共产品和私人产品的消费上。为了保证获得最大的效用水平，每一元的公共产品给消费者带来的边际效用必须等于每一元的私人产品给他带来的边际效用。,40,通过加总方式得到总需求曲线。 但与私人物品把个体消费者需求量“水平相加”得到总体需求曲线不同，由于公共物品非竞争性，单个消费者享用了相同数量物品，因而总支付意

17、愿是不同消费者支付意愿的垂直加总。,一、公共产品与私人产品的最优数量,41,一、 公共物品与私人物品的最优数量,Q,Q,P,P,O,O,L,N,T,D1,D2,D,S,D1,D2,D,S,E,H,G,Q0,R,P0,（a）私人物品,（b）公共物品,42,一、 公共产品与私人产品的最优数量,通过公共物品的市场供求曲线得到公共产品的均衡数量，这就是市场供求曲线的交点即R。它也代表了该公共物品的最优数量。因为当公共物品的数量为R时，从供给曲线可知边际成本为T，而根据消费者的需求曲线，消费者A和B的边际收益分别为L和N，从而社会总的边际收益为L+ N = T。于是社会的边际成本等于边际收益，公共物品的

18、数量达到最优。,43,一 、公共物品与私人物品的最优数量,公共物品与私人物品的最优数量的决定不同，私人物品的最优标准是每个消费者的边际利益等于边际成本，而在公共物品的最优数量是由每个消费者的边际利益之和等于边际成本决定，其根本原因是由于消费的非竞争性的区别。,44,二 搭 便 车（Free ride）,公共产品非排他性导致“搭便车”：不支付费用，其他人支付以后我可以享受收益。 人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品不能采用通常市场机制获得有效配置。,45,二 搭 便 车 灭蚊蝇计划：愿望与现实,某社区考虑一个灭蚊蝇计划。估计社区成员对实现该计划带来的环境改善的真实总支付意愿远远大于实施

19、该计划所需要的成本。但这并不能保证能够通过私人投资实施该计划。因为你不能强迫人们为该计划付费，更不可能让人们按照他们对环境改善的主观真实评价来支付费用。 人们会有一种“搭便车”心理，显示的支付意愿被压低，因而市场配置缺乏效率。,46,二 搭 便 车（Free ride）,通常情况下，公共产品涉及的人越多，免费搭车问题越严重，公共产品由私人提供的可能性就越小，因为人数越多，谈判涉及的就人越多，协调起来就越困难。,47,偏好显示与说实话问题 如何了解个人对公共物品的偏好？ 按照个人效用最大化的逻辑，人们有不说实话的动机，税收将根据报告的数额征收，因为每个人知道，自己的支付不会显著改变某公共产品供给

20、数量，那么，他就会尽量低报以实现少花钱而享用同样数量公共产品；而一个人如果知道无论自己报告多少税收是给定的，那么他就会多报，这样可以提高公共产品的消费量，而自己不必多花钱。,48,政 府 介入及其困难,需要政府公共部门提供公共物品。政府特征是具有强制性权力，因而有可能超越“搭便车”困难。 向社会有效提供公共物品是政府公共部门的一个基本职责:尽可能正确估价社会对公共物品的需求，按照社会福利最大化的原则确定税收比率，并用税收收入购入公共物品，为公众服务。,49,政 府 介入及其困难,公共选择理论中关于政府目标的不同观点 政府履行职能的前提是以社会福利的最大化为目标，并且政府知道消费者个体的效用函数

21、或对公共物品的需求。,50,政 府 介入及其困难,一般说来政府不知道个人对公共物品的需求信息。 市场机制就是私人物品个人偏好的显示机制：每个人根据市场价格调整自己的消费数量和消费结构，市场经济可以解决私人物品的生产和供给问题。 但是，个人不能调整公共物品的消费数量（国防、道路）。 因此不存在一种向市场机制那样的公共物品的偏好显示机制。,51,公共产品的需求与决策规则,为了解决免费搭车问题，经济学家试图揭示人们的真实偏好： 一致同意规则 需求显示法 多数票规则 加权投票规则 否决投票规则,52,(一) 一致同意规则,经济学家林达尔设计出了一致同意规则的具体操作方法。 所谓一致同意规则，是指一项集

22、体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最后通过实施，也就是说每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有参与各方达成完全一致，才能决定采取什么样的行动。,53,(一) 一致同意规则,在决策过程中有一个投票主持人，他负责收集每一轮投票的信息，按照既定的规则处理这些信息，修改相应的议案，把新的议案提交下一轮投票，直到所有人都赞成。在公共产品供给的决策中，主持人不断修改并叫出每一位当事人对公共产品应该分摊的税收份额，这一税收份额称为税价。针对每一个税价结构，当事人根据自己的收入和偏好得出对公共产品的需求量，并真实地报告主持人，这一信息只有主持人知道，其

23、他当事人不了解这一信息。,54,(一) 一致同意规则,每个人对公共产品需求很可能不一致，而公共产品的特性决定了每个人的消费量是一致的，所以为了全体参与人一致同意，主持人必须修改每个人的税价，当事人再根据修改后的税价，报出自己对公共产品的需求。 这个调整过程一支持续下去，最终必然会出现一个税价结构，所有人报出的对公共产品的需求是一致的，这个税价结构就得以通过，并满足一致同意规则。我们称这一结果为“林达尔均衡”。,55,(一) 一致同意规则：特点,由一致同意规则得出的方案是帕累托最优的，在经济学上是有效率的。结果可能不唯一。 每个参与者拥有否决权，权利绝对平等，都有积极性说出自己的真实意愿，说谎不

24、能得到任何好处。 可有效避免免费搭车。如果某个集体行动议案能够使部分成员不付任何代价地从中获益，这项决议就会因为损害其他人利益而被否决。 需要反复讨论、修改和表决议案，要进行不断地讨价还价，需要花很大的交易成本才能实现。这是最大的缺点。,56,(二) 需求显示法,假设有甲、乙、丙三个人，要在A、B、C三个公共产品方案中选择一个作为最终的集体行动方案。 下表给出了如果三个方案实施能够给三个人带来收益的货币衡量值。,57,(二) 需求显示法,58,(二) 需求显示法,首先加总各个方案的价值，每个方案的合计值称为其社会价值。在这个例子中，A、B、C三个方案的社会价值分别为65、55、35，A方案的社

25、会价值最大，我们认为它对社会是最优的，因而集体的行动方案应该是A。但是，实施方案A显然对乙是不公平的，因为如果实施其他方案他能够获得更多的利益。所以需要对有些成员征税，来筹集生产公共产品的一部分经费。,59,(二) 需求显示法：对成员征税额的计算方法,甲：首先计算出只有乙和丙参与时A、B、C三个方案的社会价值，看哪个方案的社会价值最大，它就是没有甲参与时社会最佳行动方案，这时是B方案当选，其社会价值是45。 然后加入甲对三个方案的评价，看哪个方案社会价值最大，也就是最终的社会最优行动方案。如果甲加入以后，最优方案没有变化，甲就不需要缴税；如果甲加入以后，最优方案有了变化，那么两个方案的社会价值的差额就是甲应该缴纳的税收额。,60,本例中由于甲的加入，A变为最优方案，其社会价值为65，甲需要缴纳的税收就是20。 同理，乙不用缴税，丙需要的缴税额为15，三个人的总税额是35。如果这个行动提供的公共产品的成本小于35，就不用再进一步分担费用，税收减成本的差额，以一次总付的方式，返还给三个选民；如果公共产品的成本超过35，还需要三个人进一步分担成本。,(二) 需求显示法：对成员征税额的计算方法,61,(二) 需求显示法,需求显示法的优点在于它可以激励每个参与者说出对公共产品需求的真实信息，从而可以使投票者得到的公共产品的数量与质量最大限度地接近投票者的偏好结构。其缺点是实施