高新技术产业法律保护专题.ppt

1、科 技 法 学,高新技术产业 法律保护 研究,汪 炜,武汉理工大学,科学技术是第一生产力 ！,邓小平,对科技投资，就是对美国的未来投资!,克林顿,第一讲 高新技术产业法律保护基本问题 一、高新技术 1.技术 技术一词出自希腊文techne （工艺、技能）与logos（词、讲话）的组合，意思是对造型艺术和应用技艺的论述。 （1）首次出现：17世纪英国，仅指各种应用技艺。 （2）第一次理性定义：技术就是为完成某种特定目标而协调动作的方法、手段和规则的完整体系。（狄得罗主编，百科全书） （3）技术是在创造性构想的基础上为了满足个人和社会需要而创造出来的，具有实现特定目标的功能、最终起改造世界作用的一

2、切工具和方法。,2高新技术（ High Technology ） （1）高新技术是建立在现代科学的前沿研究成果之上对国民经济和社会文明有重大影响的技术。 （2）高新技术是指那些在科学和工程的技艺、能力（方面）同其它工业技术相比，高于平均水平，而且具有发展速度快的特点的工业技术。 （3）高新技术是从经济角度对知识密集与技术密集一类产品、产业或企业的通称。 （4）高新技术是指工作原理主要是建立在最新科学技术成就基础上的技术。 （5）高新技术是指尖端技术。,（6）高新技术是对第二次世界大战以来涌现出来的现代科学技术的统称，是能够带来高经济效益，并向经济、社会领域广泛渗透的新技术。 （7）日本用列举法

3、、美国用指标法（研发强度、人员构成）定义高新技术。 （8）高新技术是指人类在探索自然规律的过程中，用不断获取的尖端科学知识所开发的，建立在现代自然科学理论基础之上，能带来高效益并对社会各方面产生深刻影响的技术。 （9）高技术是以最新科学成就为基础，对社会生产力发展起主导作用的知识密集型技术或是基于科学的发现和创新而产生的技术。（高技术辞典，我国）,3.高新技术特征 （1）战略性 （2）智力性 （3）风险性 （4）增值性 （5）渗透性 （6）竞争性 4.高新技术的范围 （1）信息技术 （2）生物技术 （3）新能源技术 （4）新材料技术 （5）海洋开发技术 （6）空间技术。,二、高新技术企业 1高

4、新技术企业 高新技术企业是指在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。（高新技术企业认定管理办法080101）,2高新技术企业的特点 （1）存在的前提：科学技术的创新。 （2）产生的程序：先有研究成果，再建立企业。 （3）初始规模：一般是中小型企业或处于起步阶段的新兴公司。 （4）发展速度：高速成长性。 （5）成功的关键：企业领导团队的素质。 （6）发展过程：高度风险性。,3高新技术企业的认定：同时满足；高新技术企业认定管理办法080101 （1）主体资格：境内的

5、企业；对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权； （2）经营范围：产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围； （3）人员构成：具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上； （4）研发投入：近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合要求；,（5）收入构成：高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上； （6）其他条件：相关指标符合规定的要求。 高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年。,三、高新技术产业 1高新技术产业含义 （1）高新技术产业是在高新技术研究、开发、推广、应用的基础上形成的企

6、业群或企业集团的总称。 （2）高新技术产业是以最新科学技术成果为基础的，把知识高度密集的技术加以商品化并形成一定规模的产业。 （3）高新技术产业是依靠高技术研究开发成果进行高技术产品生产和服务的产业部门。 （4）美、日认定高技术产业的条件：智力密集型产业部门；任一条件满足 研究开发经费超过其价值增加额10%以上的产业部门； 高科技人员超过其职工总数10%以上的产业部门。,2高新技术产业的特征 3高新技术产业发展模式 （1）“硅谷模式”。美国硅谷； 民办内生技术型高新技术产业带发展的模式。 （2）科学城模式。以法、日、苏科学园区；多数为官办；以综合性基础研究和应用研究为主。 （3）技术城模式。以

7、日本的官民结合的双向技术型高新技术发展模式。以技术为发展支柱，注重产、学、研高度结合。 （4）尼克斯模式。以新兴发展中国家和地区为代表的官办外引技术型为主的高新技术产业发展模式。,四、高新技术产业化 1涵义 高新技术产业化是高技术创新成果的商品化、市场化的过程，是一个从创新成果到形成一定规模商品生产的转化过程。 2基本环节 （1）技术实用化：市场需求 （2）产品商品化：经济内涵 （3）经营市场化：社会外延 3高新技术产业化的特点 （1）风险投资是关键 （2）市场化是导向 （3）高新技术企业是主体 （4）政府是保障 （5）人才是基础,4我国高新技术产业化中存在的问题 （1）产业发展不平衡 地区间

8、的不平衡 企业间的不平衡。 （2）技术创新层次低 独创性的关键生产技术的研制能力 研究与发展经费投入强度低 （3）经济效益不明显 （4）投融资渠道不通畅 （5）制度创新不及时 （6）政府定位不准确,五、高新技术法 1高新技术法的产生：内在必然性 （1）高新技术带来利益的同时，也带来问题：直接原因 保护自然资源及环境等问题 高新技术事故问题 外层空间利用、公海资源开发引起国际纠纷 社会关系复杂化的问题 （2）高新技术发展的各个环节必须有法律保障：根本原因,2高新技术法的含义 高新技术法是调整高新技术活动领域的社会关系的法律规范的总和。 （1）国家权力机关与科技管理部门 （2）科技管理部门与科技业

9、务部门、科技研究组织之间 （3）科技研究部门与技术人员之间 （4）技术开发者与社会公众之间 3高新技术法的原则 （1）促进高新技术发展的原则 （2）有利于生存环境改善的原则 （3）不违背社会伦理的原则 （4）本国国情与国际规则相协调的原则,六、高新技术产业法律保护体系 （一）体系结构 1宪法保护 2科技基本法的保护 3高新技术法的保护 （1）关于高新技术发展的总体性法规。 （2）各高新技术领域的专门性法规 （3）国际高新技术合作交流法规 4其他相关法律的保护 （二）发展趋势 1法律保护的国际化 2法律保护的专业化 3法律保护的系统化,第二讲 科技技术进步法有关问题 一、科学技术进步法的架构和地

10、位 1993年7月2日，第八届全国人大常委会第二次会议审议通过了科学技术进步法，该法于1993年10月1日起施行；2007年12月29日修改，2008年7月1日施行。 （一）科技基本法的架构 1总则（1-15） 2科学研究、技术开发与科学技术应用（16-29） 3企业技术进步（30-40） 4科学技术研究开发机构（41-47） 5科学技术人员（48-58） 6保障措施（59-66） 7法律责任（67-73） 8附则（74-75）,（二）科学技术进步法的地位 科学技术进步法在我国科技立法体系中处于基本法的地位。 1立法内容。整个科学技术活动领域内的法律原则和基本制度。 2立法过程。1990年10

11、月中共中央批准的立法规划中，科技进步法作为由全国人大通过的基本法律，列入我国第七届人大重要立法计划。 3法律作用。中共中央宣传部、司法部等发布的通知：“指导我国新时期科学技术事业发展的基本法律”，“是我国发展科学技术的基本法”。 4法律之间关系。随后立法基本上都是以科学技术进步法所规定的原则和内容为依据。,二、科学技术进步法的基本原则 （一）以科技实现经济和社会协调发展的原则 1处理相互关系的基本方针 （1）经济建设和社会发展依靠科学技术； （2）科学技术工作面向经济建设和社会发展 2一个“依靠” （1）内涵发展； （2）提高科技水平。 3一个“面向” （1）实际应用； （2）实现产业化。,（

12、二）科学研究自由的原则 1科学研究自由的内容 （1）思想独立 （2）活动独立 （3）观点独立 这三个方面是相互联系的统一体。 2科学研究自由的限制 （1）法律范围内的自由 （2）国家制定科研计划并实施,（三）“四尊重”原则 1“三尊重”原则 （1）尊重知识 （2）尊重人才 （3）尊重科技工作者的创造性劳动 2“四尊重”原则：2002年16大 （1）尊重劳动：核心 （2）尊重知识 （2）尊重人才 （4）尊重创造,（四）政府协调和管理的原则 1协调技术进步与外部关系。 2协调科技进步内部关系。 （1）研究对象的协调 （2）研究与应用的协调 （3）不同部门的协调 （4）不同技术的协调 （5）不同地区

13、的协调 政府对科技工作的协调与管理应在法律规定的范围内进行。,（五）科学决策的原则 1决策：方案选择 2科学决策：在决策思想指导下，遵循决策程序和方法进行的决策。 3特征 (1)系统化决策 (2)群体性决策 (3)程序化决策 (4)复合性决策（量、性） 4制度保证 （1）重大问题集体决策制度 （2）专家咨询制度 （3）社会公示制度 （4）决策责任制度 （5）民主监督制度 （六）国际交流与合作的原则 1全方位的开放 2多层次的开放 3大跨度的开放,三、国家创新体系构建（National System of Innovation） （一）创新理论 1熊彼得创新理论 （1）创新组合 熊彼得认为，“创

14、新”就是建立一种新 的生产要素组合的生产函数，新组合包括： 引入一种新产品或提供一种产品的 新质量； 采用一种新的生产方式； 开辟一个新的市场； 获得一种原料或半成品的新的供给来源； 实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位或打破垄断地位。 熊彼得特别强调组织创新、管理创新、制度创新、社会创新和技术创新之间的联系。,（2）创新含义 创造和再次发现（重新组合） 例：知识经济的代表人物比尔盖茨就多次被人讥讽为没有自己的原创产品：其起家的BASIC语言并非自己发明，为他带来滚滚财源的当家产品DOS是从其他公司所购，Windows则借用了施乐公司和苹果公司的技术，IE浏览器源于网景公司的创意，O

15、ffice办公系统的多数组件均出自于微软收购的公司。微软公司虽然没有自己的创造，但他们善于“再次发现”别人的创造，更重要的是“重新组合”为新的产品（如Office重新组合了Word、excel、PowerPoint等软件），终于成为知识经济时代的创新典范。 1986年3月13日微软上市时(当时每股21美元)买入一千股(21000美元)，经过六次拆细，今天已拥有1400万美元财富，升值七百四十六倍。 引入经济系统 “我们生活在这样一个世界，在这个世界里，新思想的应用可能是最主要的竞争优势”，“成功的关键因素不仅仅是新想法的数量，而更重要的是这些想法的实现。”（“我国第一部知识经济的权威译著”知识

16、经济的创新战略，戴布拉艾米顿）,2创新环境要素 （1）创新要有动力。竞争；政策等。 （2）创新要有资源。包括资金、人才、技术等方面。 （3）创新要有组织。组织包括企业内外两个层面。 （4）创新要有制度。制度也分为组织内部制度和外部制度两个层面。 （5）创新要有结果。要建立起完善的结果评价体系。,（二）科技创新的过程分析 1基础研究新思想的产生 (1) 基础研究 基础研究是探索自然规律，追求新发现，创立新学说，积累新知识，为认识世界、改造世界提供基础理论和方法的研究。 判断：研究目的、影响。 （2）基础研究特点 探索性 公益性。成果具有“公共产品”的属性。 不确定性。能否达到预期的研究目标，很难

17、预料。宽容失败。 It is OK to fail！（败又何妨 ！） （3）基础研究的制度保障 实施重大基础研究计划 设立国家自然科学基金 建立基础研究基地,2应用研究发明创造的产生 （1）应用研究 应用研究（应用基础研究）是以先进的科学理论知识为指导，以解决具体技术问题为目标的研究。 （2）特征 以科学理论为指导； 追求实用性和先进性； 结果具有相对的确定性。 （3）目的：商业应用。 （4）应用研究的投入 一般项目：以企业投入为主。 特定项目：以国家投入为主。具有战略带动作用的、体现国家目标的应用研究项目。,3技术开发与产品研制技术工艺方案的形成 （1）技术开发与新产品研制 技术开发与新产品

18、研制是在应用研究的基础上，进一步研究开发使之可以进入工业化生产应用的过程。 （2）结果 导致新的制造与工艺改进技术方案的形成并投入应用。 （3）性质 应用技术成果转化为现实生产力的关键环节，是科技工作的下游。 （4）投入：主要是企业。,4生产经营管理与市场营销管理创新 管理创新属于企业行为，不仅同企业的决策与管理水平密切相关，而且同企业经营管理的外部运行环境密切相关。 例：海尔张瑞敏中国管理创新的引领者 T模式： 4T，Time（准时） Target(目标) Today(日清) Team(团队) 5法制的调节与支撑制度创新,（三）国家创新体系 1国家创新体系 国家创新体系是由政府和社会各部门组

19、成的一个以推动技术创新为目的的组织和制度网络。技术创新是核心。 “国家创新体系泛指一个国家整合创新要素所构成的社会网络”。 2主体构成要素及职能 （1）企业：核心。生产知识(主要是技术知识)，供应技术，并最终在市场上实现技术创新。 （2）国家科研机构：向社会提供新的科学知识，向企业提供技术源。 （3）高校：提供、传播知识。 （4）中介机构：技术转移。 （5）政府：支持知识生产，尤其是战略性研发(R&D)；以政府和计划引导企业的技术创新和产业的发展；建设科技基础设施，其中包括：知识产权、法规和标准等。,3国家创新体系的系统 （1）技术创新体系：以企业为主体，产学研有机结合 （2）知识创新体系：科

20、研与高等教育相结合 （3）科学技术中介服务体系：社会化、网络化 （4）国防科学技术创新体系：军民结合、寓军于民 （5）区域创新体系：各具特色和优势,4企业技术进步的法律支撑 （1）企业参与国家科技计划 （2）企业技术开发的优惠 （3）鼓励企业建立内部研发机构 （4）鼓励人才的培养和引进 （5）设立科技型中小企业技术创新基金 （6）引导商业金融机构支持企业创新 （7）技术、设备引进中限制 （8）制定国家标准和行业标准应当吸收企业参加 （9）国有企业负责人对企业的技术进步负责,四、国家保障措施 （一）建立与实施统筹协调机制 1经济政策与科技政策的部际协调机制 2建立引进技术消化吸收和再创新的协调机

21、制 3政府采购自主创新产品的工作协调机制 科技部、发展改革委、财政部于2006年12月31日联合发布的国家自主创新产品认定管理办法（试行）。 （1）认定机构 科技部会同国家发改委和财政部认定 （2）认定原则 公开、公正、公平、科学的原则 自愿申请的原则,（3）国家自主创新产品条件： “国家”、“自主创新”和“产品” 符合法律和相关政策 产品具有自主知识产权 产品具有自主品牌：即申请单位拥有该产品注册商标的所有权。 产品创新程度高 产品技术先进：在同类产品中处于国际领先水平。 产品质量可靠：通过国家检测、具有产品生产许可、通过强制性产品认证。 产品适用性强：产品具有潜在的经济效益和较大的市场前景

22、或能替代进口。,（4）认定证书有效期 认定证书有效期根据产品的不同特点分为两年、三年或四年。有效期满，被授予单位可再次申请认定，但应在有效期截止前三个月提出。 （5）申请主体 在中国境内具有中国法人资格的企业、事业单位。 （6）优惠政策 优先购买。政府采购、国家重大工程采购等财政性资金采购中优先购买 重点支持。在高新技术企业认定、促进科技成果转化和相关产业化政策中给予重点的支持。,（二）保障科技投入及稳步增长 1财政科技投入 2民间科技投入：科技捐赠 （三）完善财政性资金资助项目管理 1基金项目：宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的机制； 2科学技术计划项目：招标投标等方式确定项目承担者； 3优先支持学科交叉、融合的项目； 4对项目实施情况进行抽查、验收，及时向社会公布,5项目产生的知识产权，由项目承担者享有 （1）特殊情况下，国家可以无偿使用或者指定单位有偿使用 合理期限内没有实施 国家安全、国家利益和重大社会公共利益的需要 （2）项目承担者对知识产权应当及时采取保护措施 （3）项目承担者应积极运用知识产权 （