证劵公司培训-股指期货基础知识823.ppt

1、股指期货基础知识,一、股指期货上市以来行情简述 二、我们的服务 三、客户群分类 四、股指期货交易规则及开户条件,内容提要,前言: 股指期货市场空间巨大,股指期货开户数有4.4万户左右,而全国股票账户中能做股指的大概在300万户左右. 东莞证券股票账户中能做股指的客户大概在1万户左右，现开户150户左右； 未来的2-3年,股指市场将是1个爆发性的市场.,一、股指期货上市以来行情简述,股指期货上市以来成交额与股市对比,统计周期：月 上图可以看出，股指期货推出后，其成交额迅速放大， 并且迅速超过股市两市总成交额。,股指与大盘指数对比图,股指当月连续图,同期上证指数走势图,股指期货基本内容,沪深300

2、前30权重股,沪深300成份股行业权重,二、我们的服务,1、开户,商品户：若客户有要求，可以提供上门开商品户服务； 股指户：股指户需要客户亲临营业部办理开户手续； 客户需要的资料：身份证，银行卡（工农中建），其中股指户要求有50万的资金,2、交易软件,1、普通交易系统：华联期货金士达下单系统（界面简单，方便，快捷） 2、澎博行情及交易系统(带闪电手)：除具备普通交易系统功能外，具备止损止盈的功能； 3、文华行情及交易系统（一键通）：除具备普通交易系统功能外，具备止损止盈的功能； 4、特殊服务：程序化交易,程序化交易(针对股指) 只要打开交易系统,保持电脑能上网,就可实现自动化交易,方便客户,稳

3、定赢利,3、客户服务及交易指导,一、常规培训：每周二晚上7：30-9：00，东城营业部期货行情交流，周六下午2：30-4：30，华联期货总部期货交易技巧及行情交流； 二、短信服务：每个交易日早上开盘前，向每个客户发送当日操作建议； 三、盘中指导：客户服务盘中指导QQ群80221869，总部分析师及营业部分析师实时指导； 四、投资报告：每周一研发部按时推出本周投资报告； 五、客户服务：营业部专业分析师针对重点客户重点交流。,三、客户群分类,投资价值的拓展,避险（对冲、套期保值） 套利 资产配置,如何在股指期货中套期保值,套期保值客户 买入股指保值者 卖出股指保值者,买入股指保值者,包括融券方式卖

4、出较大规模股票者； 大量申购新股被冻结大量资金者； 投资（机）持有大量不动产者；,总而言之，由于担心股票上涨而造成其直接或间接资产受损失者都有可能是买入股指保值者。,卖出股指保值者,总而言之，由于担心股票下跌而造成其直接或间接资产受损失者都有可能是卖出股指保值者。,长期上市公司股票持有者； 上市公司收购者； 融资方式买入大量股票者； 持有限售股票者； 基金等持有大量股票者；,目标客户： 1、所有对期货感兴趣的自然人投机户； 2、所有从事与期货相关品种相关的生产经营活动的法人； 3、证券投资者，有指数套保要求的自然人。,客户开发过程中应注意的事项,1、期货知识的讲解 讲解以股指期货基础知识为基础

5、内容，可以集中讲课，也可针对大客户单独辅导。 以股票和期货的操作区别作为讲解重点，这样客户容易明白； 重点讲解股指期货交易规则，特别涉及风控的几个交易制度； 一定要举期货交易实例讲解以便客户更快的理解期货交易； 一定要告知客户期货是一种高风险，高回报的一种交易方式，让客户有一定的风险意识。,2、初级客户容易有疑问的几个地方,（1）做空； （2）开、平仓（双向交易与股票下单有区别）； （3）风险率； （4）保证金、追加、强平； （5）结算价与收市价； （6）持仓量； （7）每日无负债结算制度。,3、风险问题（客户开发角度上）,（1）期货是高风险、高回报的投资 （2）期货的风险是可控的，回报却是无

6、限的 （3）期货风险控制要点、持仓和止损 （4）与股票投资风险相比期货投资的优点 以小博大 避免选股风险 为股票交易提供最有效对冲工具，保护股票市值,若无法立即促成，可让客户先接触模拟交易，让客户了解下单程序，通过模拟交易可以让客户尽快熟悉掌握期货交易方法。,4、模拟交易,四、股指期货交易规则及开户条件,股指期货交易规则,具有双向性 T+0交易 期货交易是保证金交易* 当日无负债结算制度* 强行平仓制度* 期货合约有到期日，不能无限持有,综上所叙，客户需要准备以下资料： 1、本人身份证原件 2、银行卡原件（工农中建） 3、50万资金,股指期货客户需要准备的资料,可以为我们带来的收益?,营业部对期货的激励政策:. 举例：做一手股指IF1010（标准手续费2%） 需要的保证金：3100点*300元/点*20%=186000元 手续费：3100点*300元/点*2%=186元 交易所收取：3100点*300元/点*0.5%=46.5元 根据东证经纪字2010第58号文 员工个人提成（186-46.5）*20%=27.9元 据统计：