专户备案系统升级常见问题及注意事项1118_W

1、专户备案系统升级常见问题及注意事项一、备案系统升级后注意事项1. 专户备案系统升级后, “一对多”专户备案流程与升级前流程保持一致，即需要进行初始销售备案和产品生效备案。2. 专户备案系统升级后，新设立的“一对一”专户必须生成备案证明。3. 基金专户产品点击提交前需仔细检查产品名称和产品简称是否正确，提交后将无法修改，且无法通过系统删除已提交 的信息。4. 除产品名称及产品简称外，备案信息在生成备案证明后 因填写错误需要修改的，须先在其他事项说明中选择“备案信息修 改说明”，并上传加盖公章的备案信息修改说明文件。5. “一对多”专户投资者有变更的，需以修改的方式更新认购协议和投资者资料表。其中

2、认购协议附件只进行新增，不删除退出的投资者信息。投资者资料表更新为变更后的投资者 信息。6. 补录信息的范围及优先顺序：（1）存续产品的填报信息（包括投资经理信息）；（2）产品的终止信息及报告；（3）存续产品附件；（4） 产品的填报信息（不包括附件和投资经理信息）；7. 基金专户终止 备案提交后将不可删除，需谨慎提交。8. 公司名称变更后需发送邮件至 ，申请在系统中更改公司名称，否则备案证明仍为原公司名称。邮件 内容包括变更专户备案系统中公司名称的申请文件及公司名称变更的相关证明。二、填报过程中常见问题解答及注意事项1. “投资类型”按照合同约定进行选择。2. “

3、存续期限”如永续或无固定期限的产品应填写“0”， 非整月的按照整月计算。3. “起始规模”（一对一）如签订合同时未起始运作则填写“0”，起始运作后以修改的方式更新“合同起始运作日”及相 关规模数据。4. “参与费率”、“管理费率”、“托管费率”、“管理人业绩报酬”、“管理人业绩报酬”、“销售费率”、“投资顾问业绩报酬”、“投资顾问/财务顾问费用”相关费率如没有则填写“0”。5. “管理人及其关联方参与金额”（一对多）中关联方为管理人的关联方，涉及范围以会计准则的要求为准。6. “是否存在融资方或其关联人认购劣后级份额情形”（一对多）融资方需进行穿透填写。7. “投资范围及比例”按照合同约定填写

4、。8. “是否聘请投资顾问/财务顾问/其他”中的“其他”为除了投资顾问或财务顾问以外的第三方机构承担投资顾问或财 务顾问相关责任的机构。9. “合规负责人的合规意见”各公司可跟据实际情况对模板进行调整，基金公司需督察长签章，基金子公司需分管合规的高管签章，可以为签字或人名章。10. “备案报告”抬头是中国基金业协会，是否抄送证监局需各公司与证监局沟通。11. “计划说明书”中上传投资说明书。12. “投资者信息资料表”必须按照附件 2.4 的“认购人信息资料表”模板填报，只上传 excel 文件。客户类型只选择细分项填写。机构代码为三证合一的， 明文件类型选择 组织机构代码证。13. “认购协议”为合同中投资者签章页，不要求必须为原件的扫描件，可以复印、扫描或拍照后整理为 PDF 格式，压缩后上传。若全部为电子合同则上传加盖公章的说明文件。三、其他常见问题解答及注意事项1. 合同补充与变更：合同补充或变更的需在其他事项说明 中关联相关专户产品并将加盖公章的合同变更说明及相关附件 压缩后上传。2. 终止 ：提前终止 的专户需将加盖公章的提前终 止的说明文件及相关附件压缩后上传；到期终止 的产品需上传 报告等相关附件。3. 产品编码领取：备案编码可以在专户生效备案时领取， 如募集失败可不领取备案编码。4. 生成