风险与机遇评估分析报告（最新）

1、风风险险与与机机遇遇评评估估分分析析报报告告 初始措施过程措施之后 序 号 风险和机遇识别风险分析 管理措施 风险分析 主责部 门 涉及到修 订程序文 件 计划完 成日期 评价 措施 有效 性 类 型 类别 外部因素及 相关方描述 风险和机遇的内容 严重 程度 发生 频度 风险 系数 风险 等级 严重 程度 发生 频度 风险 系数 风险 等级 1 外 部 因 素 法规 要求 法律、法规 内容的变化 风险：公司国际市场业务拓展，出口国国家产 品标准要求掌握不够，产品未通过认证；国家 法律、法规、产品标准更新，公司未及时查新 并做合规性评价； 机遇：公司产品转型升级，给公司带来潜在的 客户 515

2、 一般 风险 1.品质部加强与第三方认证机构 合作，定期了解不同销售区域 的产品准入要求及标准更新情 况; 2.销售人员积极与客户沟通，从 客户处了解产品认证需求； 品质部 合规性 评价程序 即日起有效 产品、体系 认证申请、 变更、维护 风险：产品、体系认证标准更新，公司对标准 要求不了解或缺少日常监督管理，产品或体系 认证未及时更新维护，不符合标准要求； 机遇：产品认证和体系认证及时更新，符合法 律法规要求； 515 一般 风险 1、品质部对产品认证证书、体 系认证进行登记，每月对有效 期进行跟踪； 2、品质部定期与外部认证机构 进行联系，了解标准更新情况; 品质部 产品认 证管理控 制程

3、序 即日起有效 2 外 部 因 素 相关 方要 求 监管部门的 监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行 不规范，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的 发展机遇 515 一般 风险 1.各级部门严格按照公司的规章 制度开展相关工作 2.职能部门加大公司内部制度执 行情况的检查 企管部 、技术 部、品 质部 合规性 评价程序 即日起有效 供应商的要 求 风险：原材料市场不稳定，希望按市场规律及 时调整价格，可能因调价不及时导致断货； 机遇：可能会降低采购成本，提高产品市场竞 争力 326 一般 风险 根据集团要求，加快供应商整 合步伐，加大大宗物料、通用 性物

4、料开发整合力度，降低采 购成本； 制造部 采购过 程及供应 商选择和 评定控制 程序 即日起有效 客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升 ，会给公司带来潜在的发展机遇 414 一般 风险 1.品质部加强与客户进行质量标 准制定的沟通，统一双方的标 准和检测方法. 2.生产部门做好生产计划的安排 ，保证生产计划的执行. 3.销售部门、品质部们加大客户 交流沟通，及时处理客户的需 求和意见 品质部 、制造 部、营 销中心 持续改 进管理程 序 即日起有效 第三方的要 求 风

5、险：公司运行中可能会对第三方产生不利的 影响，或是第三方的要求公司目前无法满足， 由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的管理水平 414 一般 风险 各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行 处理，必要时及时提交公司高 层进行资源配置，降低第三的 抱怨 企管部 持续改 进管理程 序 即日起有效 3 外 部 因 素 技术 新技术、新 设备、新工 艺 风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成 产品的制造成本较高，缺少市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的 工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞 争力 236 一般 风险 公司根据目前的技术水平、工 艺水平，制定

6、的技术工艺攻关 和设备改造计划，相关职能部 门予以有效落实。 技术部 、工艺 部 持续改 进管理程 序 即日起有效 专利有效期 风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的 生产和销售 机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公 司产品，新的发展机遇 155 一般 风险 技术部对公司的专利有效期定 期进行评审，及时制定应对方 案。同时收集市场上到期产品 的专利，及时提交公司高层进 行评估。 技术部/即日起有效 4 外 部 因 素 竞争 公司市场占 有率、市场 领先趋势、 顾客增长趋 势 风险：目前公司战略客户订单份额被竞争对手 蚕食的风险加剧，公司产品的竞争优势正在不 对缩小； 机遇：市场竞争加剧，

7、发展压力加大，行业内 优胜劣汰加剧，给公司带来发展机遇。 4416 高高风风 险险 及时关注公司产品市场的情况 ，收集信息及时调整，保持公 司产品的竞争力。 营销中 心 /即日起有效 市场稳定性 风险：公司产品主要面对空调行业、水泵行业 ，受国家经济环境、国家政策影响较大。 机遇：根据市场预测，及时调整发展计划，也 会带来新的发展机遇。 4312 一般 风险 公司成立市场管理部，对开拓 新市场，评估成熟市场的发展 趋势，为公司制订发展规划提 供依据。 市场管 理部 /即日起有效 5 外 部 因 素 市场 市场容量 竞争力 价格风险 风险：产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争 对手的正在模仿公司的

8、发展方式，对公司产品 的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风 险比较大。 机遇：促进公司内部的管理水平，保持质量领 先，提高公司的竞争优势。 4312 一般 风险 1.完善公司内部管理制度，加强 部门的考核，提高公司管理水 平，提高公司产品质量，保持 竞争的优势； 2.积极开拓新产品市场，储备新 的产品，提高市场容量 企管部 、企管 部、市 场管理 部 /即日起有效 6 外 部 因 素 经济 国际经济走 向、汇率的 变动、通货 膨胀或通货 紧缩、信贷 可得性、利 率的变动 风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体 情况低迷，客户对产品价格敏感。同时国内经 济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公

9、司发 展带来比较大的风险，给公司带来比较大的财 务压力。 机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造 成比较大的压力，有助于市场的整合、并购机 会的产生。 4312 一般 风险 1.财务部门及时关注汇率、利率 的变化，做好财务预算； 2.销售部门加快资金的回笼，降 低公司资金压力。 财务部 、营销 中心 /即日起有效 2 外 部 因 素 相关 方要 求 7 外 部 因 素 社会 文化 本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率 较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员 素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理 ，相对风险较小。 机遇：公司目前所在区

10、域的社会形势稳定，对 公司的稳定发展提供比较好的环境。 224 一般 风险 企管部做好人员积极储备工作 ，及时关注社会信息，为公司 创造一个稳定的环境。 企管部/即日起有效 8 内 部 因 素 价值 观 企业文化 风险：公司对员工企业文化宣传力度不够，员 工的公司的企业愿景、企业精神、公司发展战 略不够了解，或对公司的价值观不认同； 机遇：加强对员工的培训和教育，增加员工对 公司的认同感，可加强员工工作的积极性、以 及对公司的归属感，降低流失率； 224 一般 风险 1、对新进员工进行企业文化宣 传； 2、在公司内部长期进行企业文 化宣传活动，如横幅、宣传窗 、内部报刊等； 企管部 人力资 源

11、和培训 控制程序 即日起有效 9 内 部 因 素 公司 运营 质量管理体 系策划 风险： 1.策划质量管理体系时，遗漏了体系部分要求. 2.策划的质量环境管理体系各项要求与公司实 际运行情况不符。 机遇： 定期组织内审、管理评审，评价质量环境体系 的有效性、适宜性、效率； 212 一般 风险 1.策划质量管理体系时，应识别 产品需满足的所有要求，包括 客户提出的、隐含的、以及法 律法规或行业特定的要求。 2.各项要求的控制措施要经过不 断的讨论、改进，最终确定， 以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依 照PDCA过程发放展开。 品质部 内部审 核控制程 序管 理评审程 序 即

12、日起有效 管理流程 风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常 工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对 公司运行带来一定的风险。 机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司 的管理水平。 236 一般 风险 1.各级部门必须严格按照流程开 展日常工作，对出现的不符合 情况及时调整文件，保持流程 的可操作性； 2.公司组织定期组织进行流程的 评审。 品质部 文件化 信息管理 程序 即日起有效 生产许可证 、强制性认 证 风险：公司对产品是否需要取得生产许可证、 强制性认证不了解，违规生产； 机遇：提高了市场的准入门槛，给公司带来发 展机遇； 515 一般 风险 技术部对需要申请生产许可证 、强制性

13、认证的新产品，通知 品质部申请办理认证； 技术部 、品质 部 产品认 证管理控 制程序 即日起有效 生产能力 风险：公司受现有的场地、人员限制，设施、 设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实 现，为公司发展带来限制。 机遇：通过自动化设备的大量投入、多能工培 养、一人多机、一直流生产方式的导入，加快 物料的速度、提升生产效率。 4416 高高风风 险险 1. 制造部加强生产安排计划的 科学性，挖掘公司生产流水线 的潜能。 2.生产车间加强现场质量的管理 控制，提高生产一次合格率。 3、通过在淡季合理安排库存、 必要时部门订单转兄弟公司生 产等方式，降低生产旺季产能 瓶颈的影响； 3412 一

14、般 风险 制造部 风险和 机遇的应 对控制程 序 即日起有效 基础设施管 理公司运行 环境 风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设 备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成 很大的生产风险。 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良 好的环境。 236 一般 风险 工艺装备部按照公司的年度保 养计划做好设备维护保养工作 ，提高公司设备、设施稳定性 。 工艺装 备部 设施设 备管理程 序 即日起有效 管理评审 风险： 1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。 机遇：有效的管理评审，可以验证管理体系运 行的有效性、适宜性，并发现改进的机会及资 源配置需求； 224 一般 风险 1、品质部在

15、管理评审程序 中明确各部门、车间需提供的 管理评审输入资料，将每一项 输入落实到责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到 评审。 3.输出项目需要责任人、完成时 间，以确保管理评审的输出得 到有效落实。 4.每年的管理评审务必评审上年 度输出的执行情况。 品质部 、总经 理 管理评 审程序 即日起有效 10 内 部 因 素 人力 资源 人员的流动 员工业务素 质绩效考核 风险：公司目前满两年工龄的管理人员、操作 工较为稳定，新员工有较高的离职率；新引进 的人员对公司情况不熟悉，工作效率、工作质 量需要有一段时间去提升； 机遇：对新员工加强培养，提供培训机会，对 稳定员工、提供员工工作积极性有

16、很大帮助； 248 一般 风险 1.各部门要及时关注员工的心理 变换，注意工作方式，创造良 好的工作环境，提高员工的归 属感 2.企管部做好人员的储备，防止 人员流失后给公司带来的风险 ； 3.各职能部门加强绩效考核的有 效开展，通过考核促进员工的 工作积极性，提高业务素质。 各部门 风险和 机遇的应 对控制程 序 即日起有效 9 内 部 因 素 公司 运营 11 内 部 因 素 客户 要求 评审 客户开发， 合同评审过 程 风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。 2.客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 机遇：了解客户潜在、隐含的需求，提高客户 满意度； 2

17、24 一般 风险 1.对市场需求产品的发展趋势分 析应该经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视和测量 . 3.在确定与客户签署合同前落实 合同评审事宜。 技术部 、品质 部、营 销中心 合同、 订单的评 审和沟通 及与客户 有关要求 的确认、 评审程序 即日起有效 12 内 部 因 素 产品 制造 过程 产品打样 风险： 1.制作的样品未能迎合客户的需求。 2.产品打样周期长，跟不上市场变化。 3、样品一次通过率低，影响订单的获取； 机遇：样品一次性验收通过，有助于提高客户 满意度和客户对公司技术开发能力、质量保证 能力的信心，有利于快速打入市场； 4416 高高风风 险险 1.新产品开发立

18、项时反复论证市 场需求。 2.研发产品时尽量选择可重复利 用的材料制成产品。 3.加大设计开发的资源投入，尽 可能缩短产品研发周期。 4312 一般 风险 技术部 新产品 开发管理 制度 即日起有效 13 内 部 因 素 产品 制造 过程 采购管理 风险： 1.供应商配合差。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.采购价格成本高。 机遇：通过供应商评价、整合，优胜劣汰，提 高供应商供货质量和交付及时率 236 一般 风险 1、对大宗物料、通用性物料集 中采购，降低采购成本，提高 供应商合作的积极性； 2、对现有供应商定期组织评审 ，考核、优胜劣汰； 3、跟踪供应商质量改善情况， 对供

19、应商进行帮扶； 制造部 、品质 部 采购过 程及供应 商选择和 评定控制 程序 即日起有效 14 内 部 因 素 产品 制造 过程 来料与成品 检验 风险： 1.原材料批量不良未检出。 2.不良品流出到客户。 3.不良品未及时标识和控制。 机遇： 1、评估原材料质量风险，评审原材料检验规范 检验项目的适宜性，降低检验风险； 2、对供应商质量问题进行反馈、跟踪，提高供 应商质量控制能力； 236 一般 风险 1.修订原材料检验规范，合理设 置检验项目、抽样方案； 2.加强供应商质量问题的反馈、 跟踪。 3.建立检验合格与不合格标识。 4.对不符合报告设立关闭期限。 品质部 采购过 程及供应 商选

20、择和 评定控制 程序、 不合格 品控制程 序 即日起有效 15 内 部 因 素 产品 制造 过程 制造过程 风险： 1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。 机遇：提高生产计划的及时完工率，提高产品 合格率和效率，可以缩短生产周期，提高交货 及时率 339 一般 风险 1.制造部门统计每周计划完成情 况，作为制订下周计划的参考 。 2.开展质量瓶颈改善活动。 3.采购新设备、改善工装、夹具 ，对设备布局、加工路线进行 优化。 4.加强物料标识的管控。 制造部 生产和 服务过程 控制程序 、标 识和可追 溯性程序 即日起有效 16 内 部 因 素 产

21、品 制造 过程 不合格品管 理 风险： 1.标识不清楚，导致不合格品非预期的使用。 2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品 的持续产生。 机遇：对不合格品的持续改善，提高生产效率 ，降低不良品的流出； 224 一般 风险 1.所有出现的不合格品需要及时 张贴黄色“不合格品”标贴， 以避免投入使用。 2.出现不合格品后，应及时分析 原因，采取对策，以确保不再 产生不合格品。 品质部 不合格 品控制程 序 即日起有效 17 内 部 因 素 设备 管理 设备管理 风险： 1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。 机遇：设备投资，提高生产效益和产品质量； 设备有效维

22、护保养，提高设备使用寿命； 248 一般 风险 1.设备的保养及备件储备。 2.建立完整的设备故障应急预案 ，以确保生产过程的持续流畅 。 工艺装 备部 设施、 设备和过 程策划有 效性评估 程序 即日起有效 18 内 部 因 素 计量 器具 管理 仪器校准管 理 风险： 1.仪器精度不够，导致检测结果不准确。 2、检测设备校准时间过期，测量误差大； 机遇：定期对检测设备进行检定、校准，保证 测量的正确性； 224 一般 风险 1.建立计量器具台账，编制月度 校准计划，按计划时间对仪器 实施校准。 2.对校准合 格的计量器具张贴合格证； 品质部 计量器 具管理办 法 即日起有效 19 内 部

23、因 素 持续 改进 数据分析 风险： 1、数据信息不准确，导致分析的结论不合理。 2、数据收集范围不足，导致信息量不足； 3、分析过程没有集思广益，考虑不充分； 机遇：通过数据分析，明确公司的竞争优势、 劣势，寻找改进的机会； 224 一般 风险 规范数据资料的收集、分析和 统计技术的应用，以支持产品 、过程和质量环境管理体系的 策划、实施和持续改进，增加 顾客满意、增强供应商的管理 及改进，提升企业经营业绩； 品质部 持续改 进管理程 序 即日起有效 20 内 部 因 素 仓库 管理 仓库管理 风险： 1.材料储存环境不符合防护要求，影响其质量. 2.标识不清楚，导致材料发料发错。 3、未有

24、效开展先进先出管理，物料储存时间过 长，导致报废； 机遇：有效的仓储管理，可以提升物料周转速 度； 224 一般 风险 1、对入库、出库物料数量进行 清点、标识，确保帐卡物一致; 2、对物料进行先进先出管理， 提高物料周转速度，降低呆滞 风险； 企管部 仓库管 理制度 即日起有效 21 内 部 因 素 售后 服务 售后服务 风险：公司产品客户投诉、售后服务较多，导 致客户满意度低，会严重影响公司产品的销售 ，会给公司发展带来较大的风险； 机遇：降低客户投诉，提高售后服务质量，会 给公司带来额外的发展机遇。 224 一般 风险 品质部严格按照售后服务管理 规定，做好客户服务工作，提 高客户满意度

25、。 品质部 售后服 务管理制 度 即日起有效 22 内 部 因 素 工程 变更 工程变更管 理 风险： 1.工程变更未能及时通知到相关部门。 2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符 合。 机遇：通过工程变更，改进产品设计、制造工 艺、产品过程管控，提高客户满意度； 224 一般 风险 1.所有工程变更需要及时下发 工程变更通知单至相关部门. 2.所有变更需要验证。 技术部 工程更 改控制程 序 即日起有效 23 内 部 因 素 内审内部审核 风险： 1.审核员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面. 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进 ，导致问题长期存在。 机遇：通过审核，可以发现改进的机会以及评 价现有体系文件的适宜性和有效性 224 一般 风险 1.选派内审员委外培训，内聘持 证内审员进行审核。 2.对内审开出的不符合项，责任 部门落实改善对策，审核员持 续跟进，直至不符合项目关闭 。 品质部 内部审 核控制程 序 即日起有效 24 内 部 因 素 改进 持续改进过 程 风险： 1、不符合/劣势识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。 机遇：改善流程、提高效率 236 一般 风险 1.明确不符合的范围。 2.改善意识的培训。 3.明确