《福利经济学》PPT课件.ppt

1、2010-5,1,第七讲 福利经济学 一 福利经济学概述 二 旧福利经济学 三 新福利经济学 四 平等与效率 五 福利经济学对现代社会福利思想的影响,2010-5,2,一、福利经济学学科概述 （一）概念(welfare economics) 1、主要研究如何增进社会福利的问题 2、在一定的社会价值判断的标准条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题（西方经济学） 3、以资产阶级的效用理论、边际分析为基础，以一定伦理的价值判断为前提，以研究社会经济福利相标榜的西方经济学流派（世界文明百科全书） 4、黄有光： 福利经济学是这

2、样一门学科，它力图有系统地阐述一些命题。根据这些命题，我们可以判断某一经济状况下的社会福利高于还是低于另一经济状况下的社会福利。,5、哈维。S。罗森：福利经济学是研究不同经济状态的社会合理性的经济理论。 6、是从福利的观点对经济体系的运行进行评估的经济学，借以判断一种经济体系的运行究竟是增进福利还是减少福利（社会福利思想） 福利经济学是西方经济学家从福利观点或最大化原则出发，对经济体系的运行予以社会评价的经济分支学科，主要讨论社会选择标准的界定。它是用于分析，评判现实经济状况的合理性的理论和分析工具，这套分析理论可以依不同的价值判断对现实经济状况及其变动做出评判，但它自身并没有绝对不变的价值判

3、断。它的应用范围可以是对任何社会的任何经济状况，用不同标准做出判断。,2010-5,4,（二）福利经济学是规范（normative)经济学 1、实证（positive)：描述经济事实和行为，研究是什么和不是什么 2、包括道德和价值判断，用一定的道德标准来评价经济事实和经济标准是好还是坏 （1）早期：个人的行为目的是求得最大满足；社会福利是 所有个人满足的总和,2010-5,5,（2）后期：个人是他自己福利的唯一判断者；社会福利取决于组成社会的个人的福利；如果至少有一个人的状况好起来而没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。 3、具有规范性和实证性（福利经济学） （三）福利经济学

4、的主要内容 1、资源配置效率研究 2、收入分配理论研究 3、社会福利度量和影响研究 4、公共选择理论,2010-5,6,（四）哲学基础 边沁的功利主义原则（幸福和效用） （五）主要特点 1、以一定的价值判断为出发点，也就是根据已确定的社会目标，建立理论体系 2、以边际效用基数论或边际效用序数论为基础，建立福利概念 3、以社会目标和福利理论为依据，制定经济政策方案 4、结论往往具有政策意义,福利经济学中最重要的两个概念：公平与效率,经济效率:帕累托最优 公平 公平与效率,效率,经济学意义上的效率指的是资源配置已经达到这样一种境地，无论如何改变都不可能同时使一部分受益而其余的人不受损，也就是说当经

5、济运行已达到高效率时，一部分人进一步改善处境必须以另一些人处境恶化为代价。反之，如果资源配置是低效率的，那么通过改变资源的配置方法，至少一部分人可提高福利水平，而没有任何人境况恶化，新福利经济学者们经常将资源的最大效率配置称为“帕累托最优”，并将其作为检验经济总体运行效率与社会福利大小的一种准则。,判断经济效率的标准,帕累托标准： 如果至少有一人认为一种资源配置状态优于另一种，而没有人认为其劣于另一种，则从全社会来看该种状态也较优。,维尔弗雷多帕累托（1848年7月15日 - 1923年8月19日），意大利经济学家、社会学家，对经济学，社会学和伦理学做出了很多重要的贡献，特别是在收入分配的研究

6、和个人选择的分析中。 他提出了帕累托最优的概念，并用无差异曲线来帮助发展了个体经济学领域。 帕累托因对意大利20%的人口拥有80%的财产的观察而著名，后来被约瑟夫朱兰和其他人概括为帕累托法则（80/20法则），后来进一步概括为帕累托分布的概念。 帕累托指数是指对收入分布不均衡的程度的度量。,维尔弗雷多帕累托 （Vilfredo Pareto）；经典精英理论的创始人，社会系统论的代表人物,判断经济效率的标准,帕累托改进： 资源配置状态的改变使得至少一个人的状况变好，而没有使任何其他人的状况变坏。,判断经济效率的标准,帕累托最优状态（经济效率）： 对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存

7、在，否则这种状态就不是帕累托最优状态。 资源配置状态的任何改变都不可能使至少有一人的境况变好而又不使其他任何人的境况变坏。,帕累托改进与帕累托最优状态,如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态的变化是“好”的，否则就是“坏”的。这种以帕累托最优状态标准来衡量为“好”的状态改变为帕累托改进。 如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在。即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而不使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态为帕累托最优状态 Pareto Optimum 帕累托最优状态又称经济效率，该状态被认为是经济

8、最有效率的状态,帕累托最优应具备的条件,帕累托最优条件包括： 交换的最优条件 生产的最优条件 交换和生产的最优条件,交换的帕累托最优条件,交换可以提高效率直至没有任何一个人能使自身的境况变好而又不使其他人的境况变坏（帕累托最优状态）。 交换的好处： 两个当事人之间的交换是互惠的。,一、交换的帕累托最优条件,假定：两种产品X、Y在两个消费者A、B之间的分配问题 工具 ：埃奇渥斯盒状图 埃奇渥斯盒状图： 交换的产生和帕累托最优分配可以通过埃奇渥斯盒状图描绘出来。 A和B各有一组无差异曲线 图中任意一点存在： XA+XB=X YA+YB=Y,盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。从OA水

9、平向右是消费者A对第一种商品X的消费量XA，垂直向上是它对第二种商品y的消费量YA。从0B水平向左是消费者B对X的消费量XB，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量YB。,(2)、分析过程 以OA和OB为原点画出A和B的无差异曲线。可以看出，如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做交换的契约曲线。,我们可以发现：,交换是有好处的，但不一定是帕累托最优的。无差异曲线相切时，商品的边际替代率是相等的，分配处于帕累托最优状态。 两组无差异曲线的所有切点都处于帕累托最优状态。 帕累托最优分配发生在交换将使某个人境况变坏的时候。 在交换的埃奇渥斯盒状图中

10、，任意一点如果在契约线上，则它就是帕累托最优状态；否则就存在着帕累托改进。契约线反映了所有的帕累托最优分配。 根据帕累托标准，契约线上的任意两点是不可比的，但社会的分配偏好可以从帕累托最优状态集合中选择。,交换的帕累托条件,结论：从交换的帕累托最优状态可以得到交换的帕累托最优条件：交换的帕累托最优状态点是无差异曲线的切点，交换的帕累托最优条件是在该切点上两条无差异曲线的斜率相等。而无差异曲线的斜率的绝对值就是商品的边际替代率。 如用边际替代率的术语来表示就是：要使两种商品X、Y在两个消费者A、B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率分别必须相等。即,二、生

11、产的帕累托最优条件,研究两种既定数量的要素在两个生产者之间的分配 假定：两种要素L、K 两个生产者C、D 工具 ：埃奇沃斯盒状图 C和D各有一组等产量曲线 图中任意一点存在： LC + LD= L KC+ KD= K,盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。从OC水平向右是生产者C对第一种要素L的消费量LC，垂直向上是它对第二种要素K的消费量KC。从0D水平向左是生产者D对L的消费量LD，垂直向下是它对K的消费量KD。,(2)、分析过程 以OC和OD为原点画出C和D的无差异曲线。可以看出，如果初始的要素分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生

12、产的契约曲线。,结论：,在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点如果在契约线上，则它就是帕累托最优状态；否则就存在着帕累托改进。 根据帕累托标准，契约线上的任意两点是不可比的。,生产的帕累托最优条件,从生产的帕累托最优状态可以得到生产的帕累托最优条件：生产的帕累托最优状态点是等产量线的切点，生产的帕累托最优条件是在该切点上两条等产量线的斜率相等。而等产量线的斜率的绝对值就是边际技术替代率。 如用边际替代率的术语来表示就是：要使两种要素L、K在两个生产者C、D之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际技术替代率分别必须相等。即,三、生产和交换的帕累托最优条件,(1)、假设条

13、件 假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。 假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函数即等产量线为给定不变。,生产可能性曲线,从生产契约线推导出生产可能性曲线 生产契约线上的每一点均表示两种投入在两个生产者之间的最优分配。也表示了一定量投入要素在最优配置时所能生产的一对最优的产出。 将契约线上的每一点表示的最优产出集合在一个坐标图中得到生产可能性曲线或产品转换曲线。,1）性质 由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线 生产可能性曲线是最优产

14、出量集合的几何表示。 生产可能性曲线,2）边际转换率 当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少， 如果设产出X的变动量为X，产出Y的变动量为Y，则它们的比率的绝对值YX可以衡量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT，,(3)、生产和交换的帕累托最优条件 在生产可能性曲线上任取 一点 B,B点满足生产的帕累托 最优条件。 以B点出发引垂线到 和 可以构筑一个辅助的埃奇渥斯 盒状图。图中的任意一点都表 示既定产出 和 在两个消费 者之间的一种分配。该埃奇渥 斯盒状图中交换契约线上的任 意一点均为交换的帕累托最优 状态。,分析

15、图形，生产可能性曲线上B点的切线S 的斜率绝对值是产品X在该点上转换为Y的边际转换率MRT，A和B的共同切线T的斜率绝对值是产品X在该点上替代产品Y的边际替代率MRS 。 生产和交换的帕累托最优条件：,完全竞争和帕累托最优状态,完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优。 西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。,1、实现帕累托最优所要求的条件,（1）、交换的最优条件（2）、生产的最优条件（3）、生产和交换的最优条件,2、完全竞争经济中帕累托最优状态的实现,（1）、假设条件 完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状

16、态。 一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和供给恰好相等。 设这一组均衡价格为Px，Py，Pl，Pk，。式中， Px，Py 分别表示商品X， Y的均衡价格；Pl，Pk分别表示要素L，K的价格。 在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。,（2）、证明过程,1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。 在完全竞争经济中，对于任意消费者A、B来说，实现效用最大化的条件是相同的。 由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足交换的帕累托最优条件。,2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了

17、生产的帕累托最优状态。 在完全竞争经济中，对于任意的生产者C、D来说，实现利润最大化的条件是相同的 由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足生产的帕累托最优条件。,（3）、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。 在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润最大化条件，可以得出： 由边际转换率性质有： 在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换的帕累托最优条件。,福利经济学定理,定理1:在完全竞争市场体系中,如果存在着竞争性均衡,那么这种均衡就是帕累托最优. 定理2:如果存在完全市场并且满足有关个人效用函数(凸的无差异曲线图)和生产函数(凸的生产函数

18、)的某些条件,那么通过资源(原始资源禀赋)在个人之间的合理再分配,竞争性均衡的结果是可以实现每一种帕累托最优状态的.,帕累托最优的局限,这是新福利经济学的出发点，我们在以后的课上会十分详细地介绍，当然，帕累托最优是一个十分严格的规定，比如是在完全竞争的条件下，它有许多漏洞，这些我们在以后的课上可以一一具体详叙，这里只举一个极端的例子，即使一个饥肠辘轳 的乞丐从另一个挥霍无度的富翁处拿一块面包，也不是帕累托更优或效率的提高，因为社会另一成员的处境变坏了。因此，帕累托最优最大的问题是忽略了分配公平问题，许多人不会同意将效率作为评价经济运行的唯一标准和社会发展的唯一目标，一些人提出有些时候，一些人处

19、境改善伴随着另一些处境恶化也能提高社会总福利水平，他们比较看重的是公平，即用一种比较公开和公平的方式在社会成员之间分配资源与产品。,公平,然而，什么叫作公平很难有一个客观，统一的标准，不同的社会产品应按劳分配按需分配还是平均分配，不同的制度，不同的道德规范会有不同的选择，我也会接下来的课中与大家一一讨论。想要说明的是，我在课中介绍各种公平理论，西方国家各流派中的不同的公平理念：国家干预要不要，干预要多少等等。,公平与效率,公平与效率是两个难全的问题，两者经常会有矛盾，这也是社会主义、资本主义制度，西方福利国家面临的问题，但公平与效率在总的目标上还有一致之处，打个比方说，效率问题是如何将蛋糕做得

20、尽可能大，公平问题是如何按一定的价值标准将蛋糕在所有社会成员之间进行分配，所以在总目标之中还有一致之处，难题在于分配蛋糕的方法会影响蛋糕的大小公平与效率常常不可兼得，例如，对高收入者征收高额累进税会打击这一部分生产力较高的阶级趸创造财富的积极性，不过，从横向与纵向比较来看，财富分配的平均程度与社会收入水平是中度相关的，发达国家的基尼因素要远远低于发展中国家。,社会福利政策,社会福利政策是一个国家或社会组织按某种伦理哲学给社会成员提供的现金，物资，服务或规定的权利等。通常而言,社会福利政策是就社会成员的生活保障而言的一种分配活动或分配标准, 而不包含社会生产活动. 社会福利政策按不同的伦理哲学可

21、以分为由政府强制分配的福利国家政策, 由个人, 家庭和社区提供保障的保守主义福利政策, 由市场机制调节分配的自由主义福利政策, 以及上述模式的不同组合等.,福利制度的本质,20世纪人类社会发展在制度建设方面最为重大的进展莫过于福利制度。在100年之前，社会福利只是零星存在， 而到1995年， 全世界有165个国家和地区建立了不同的福利制度， 福利是一项新兴而年轻的制度。然而福利又是一项充满着争议的制度，由于它的再分配特性，从一开始就充满了阶级分歧，甚至形成明显的观点对立。福利政策成为西方政治中最为敏感的问题， 参与竞选的政党往往在这方面提出明确的主张， 甚至成为竞选的重大政策的口号。 “好的”

22、资本主义与”坏的”资本主义之争 福利政策属于分配领域，带有浓厚的财富再分配特性, 实质上是财富的转移。,福利经济学和社会福利政策的关系,福利经济学包含对社会福利政策的分析， 但并不是仅仅分析社会福利政策。 福利经济学是依据功利主义哲学中的效用最大化原则对整个人类社会的经济活动进行是否满意的规范分析，也包括对满足生活需求的分配和消费活动的分析，也包含提供物质资料的生产活动和交换活动的分析。所以，不能把社会福利政策等同于福利经济学，福利经济学只是社会福利政策的分析框架之一。,2. 福利经济学的研究方法,经济学的基本方法：规范法和实证法。举例说明： 如果对政府新近公布的一项最低工资法令进行分析，通常

23、会包括以下几个方面： 政策产生的效应；这部分内容包括：法令实行将如何影响工人的就业和工资水平？是否会增加失业？哪些人受损？哪些人受益？ 政策效应的大小。这部分内容包括：法令实行后，失业会上升多少？新增的失业人口如何在不同社会阶层中分配？在职工人的工资上升多少？ 政策的利弊得失：在职工人的受益与新失业工人的损失相比，哪个更大？新法令是利大于弊，抑或是得不偿失。 上面三组问题代表了两种不同的分析方法。,分步判断,第一步：判断政策的本质和带来的后果，这属于实证分析方法，回答“是什么”的问题，实证分析的一个基本特征是它提出的命题是可以测试真伪的，如果这个命题是正确的，那么，它必须在逻辑上站得住，并且还

24、要与经验数据相符，仅仅判断政策的性质及其带来的后果还往往不是以对这一政策的优劣作出评价（失业率上升1%和上升10%有质的区别） 因此，到第二步进一步确定政策效应在规模和数量上的大小、这仍停留在实证经济学的范畴，不过已从第一步的定性分析跨入定量分析。在定量分析中，统计学、计量经济学等工具是十分有用的，经过上面两步后，我们已比较全面地，从质和量两方面了解了新法令带来的后果，比较常用的方法是成本-效益分析法 到了第三步，个人可以自己的价值观出发，对这一法令作一评价，这便是规范分析方法，回答一个“应该怎么样”的问题。,成本-效益分析法,主要用于对公共部门项目的评估上. 作为投资决策的基础,私人企业家会

25、列出每一备选投资项目的成本和收入.这一程序包括以下步骤: 1 确定备选项目,包括现状(没有采取行动). 2 用实物形式(即每个项目需要的投入和产出数量)来确定每一时间期界内每时期每个备选项目的影响. 3 基于这些数量以及投入和产出的市场价格估计每一时期的成本和收入 4 将成本和收入换算成同一时期的成本和收入(贴现) 5 加总每一项目贴现后的成本和收入并计算其预期收益(利润)率,以选择最有利可图的项目. 在第二步,底三步中, 政府和企业的评估方法不同, 政府还必须考虑各种直接和间接的影响.因此, 从社会角度评估项目的成本和收益就是所谓的成本-效益分析(CBA).,福利经济主要研究办法,福利经济学

26、研究什么是对，什么是错，什么是需要的经济职能，什么是不需要的经济职能，这一研究关心的是最佳的经济活动组织方式，最佳的收入分配，最佳的税收体系等等。从本质上来讲, 福利经济学是规范的经济学, 因为它带有价值判断, 为社会制定价值标准， 实证法只是工具. 从根本上说，规范分析不如实证分析那么精确科学，因为它是一种带有强烈主观色彩、牵涉到个人道德准则和好恶感的价值判断，是无法证明其正误真伪的，但是世界上并没有100%的客观性的论断，福利经济学也是一门十分感性的学科，不可能与个人的价值完全没有关系，我们能做的是在主观调查的基础上尽力做到客观。 我们采取的是实证与规范相结合的方法，在有些实证方法不能实施

27、的问题上才进行规范分析的方法，当然，不可否定的是，福利经济学所采用的主要方法是规范分析方法，,福利经济学的产生,在经济学的发展史上, 福利经济学的诞生是比较晚的, 原因是早期经济学只是关注物质产品的生产,分配,交换和消费问题, 而且压倒一切的问题是数量的不足,所以经济学家们的关注焦点是如何扩大社会财富的总量。 但是随着社会财富总量的扩大，人们逐渐发现仅有社会财富总量的扩大，而社会分配不公，环境污染，人们的主观幸福，社会福利并没有得到提高。于是，人们就要求有一种理论或分析框架，对现实经济状况进行合理性评价，福利经济学就应运而生。,福利经济学的产生,福利经济学的产生: 1920年英国经济学家庇古(

28、Pigou)的巨著福利经济学的出版标志着福利经济学的正式诞生，它开创了福利经济学的完整体系，对福利概念及其政策应用作了系统的论述，在西方经济学说史上具有划时代的伟大意义；从此，福利经济学一词广为流行，庇古也被推崇为福利经济学之父。,庇古的功利主义,庇古认为，福利由效用构成，效用就是满足，人性的本质就是追求最大的满足即最大的效用，也可以说追求最大的福利。 从上述命题出发，庇古提出了国民收入极大化和收入均等化两个福利概念。庇古说，影响经济福利的因素主要有两个，一是国民收入的大小，一是国民收入在社会成员中的分配情况。因为，要想增加经济福利，就必须要增加国民收入；同时，还要消除国民收入分配不均等的情况

29、。庇古的国民收入极大化和收入均等化这两个福利经济学的重要命题在西方经济学史中作了一项开创性的工作，即首次将社会福利问题与国家干预收入分配问题结合起来作为一个重要的专门领域加以研究，,庇古至少作出如下三个重要贡献：,庇古至少作出了如下三个重要贡献： 第一，确立了资源最优配置的标准。庇古运用边际分析的方法对市场作用进行了分析，认为资源最优配置的标准是边际私人净产品与边际净产品相等，亦即说国民经济各部门的边际社会净产品相等。市场作用就是通过自由竞争和社会经济资源的自由转移来实现上述的诸条件，从而使经济资源在各部门之间的配置达到最优。,第二，确立了社会福利最大化的标准。,第二，确立了社会福利最大化的标

30、准。根据边际效用递减的法则，庇古认为，要增加社会福利，就必须实现收入均等化，因为，一个人手中的货币数量越多，其边际效用就越小，反之则相反。但市场机制对收入均等化无能为力，国家应通过征收累进税的办法把富人的一部分钱收来举办社会福利事业，让低收入者享用，缩小贫富差距，以增大社会福利。当所有人的收入均等从而使货币的边际效用相等时，社会经济福利就会达到最大化。,2010-5,54,旧福利经济学 一、特征 1、经济学是解决物质福利问题的 2、使用物质福利来表示效用这样的概念，基本上等同于生产力 3、如个人的健康状况等，它与人的生产能力有关，进而与生产效率有关，故这样的效用概念是客观的 4、以效用主义为指

31、导思想，认为个人的效用是可以用基数来度量的，是可以进行人际间比较的,2010-5,55,二、庇古（Arthur Cecil Pigou,1877-1959） 1、福利 （1）个人的主观感受 （2）分类：广义和狭义 广义：包括因对物的占有等获得的满足以及其他原因如知识、情感、欲望等带来的满足 狭义：经济福利（货币衡量）,2010-5,56,第二节 旧福利经济学 一,简介 英国著名经济学家，福利经济学之父； 1912出版财富与福利，1920扩展为福利经济学，将福利经济学系统化，标志着其完整理论体系的建立。 福利经济学共四篇。第一篇，“福利与国民收入”；第二篇，“国民收入的数量和资源在不同用途间的分

32、配”；第三篇，“国民收入与劳动”；第四篇，“国民收入的分配”。庇古认为，福利经济学一书的目的，就是研究在现代实际生活中影响经济福利的重要因素。全书的中心就是研究如何增加社会福利。 在1950年出版的福利经济学中，庇古先生提出了“庇古税方案”，提倡对有正外部性的活动给与补贴。根据污染所造成的危害程度对排污者征税,用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距,使两者相等。,2010-5,57,2、经济福利及其计量 （1）基数效用论 （2）消费者的效用最大化 （3）国民收入 3、增加社会福利的两个命题 （1）资源最优配置 （2）收入均等化（再分配） 4、对“外部性”的论述,外部性（exter

33、nality ）：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。 正外部性 (positive externality) ： 是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。 负外部性 (negative externality)：是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。,2010-5,58,4、意义及缺陷 （1）意义 将西方经济学界从对财富的注意力转到了国民福利方面，使增加社会福利成为经济增长追求的目标，其福利观就成为后来西方国家制定有关社会福利政策的依据 （2）缺陷 效用是带有一定的主观随意的，难以计算，一个人的效

34、用和另一个人的效用是难以比较的；收入均等化不可能实现,2010-5,59,第二节 新福利经济学,一、概述 （一）特点 1.经济学是解决稀缺性问题 2.用偏好来表示效用，趋向主观 3.采用序数效用论，避免人际 间的比较 4.普遍使用帕累托标准和边际技术,新福利经济学,1938年和1939年英美一些著名的经济学家如卡尔多、希克斯、伯格森，几乎同时发表了重要的著述，对旧福利经济学作了重要补充和修改。随后，萨缪尔森、格拉夫、李特尔、西托夫斯基、鲍莫尔、阿罗、黄有光等一大批当代新福利经济学家群体崛起。到50年代，西方经济学在批判和吸收庇古旧福利经济学的基础上终于形成了新福利经济学，亦即现代西方福利经济学

35、。,新福利经济学,新福利经济学对旧福利经济学做了许多补充和修正，无论是在基本论点还是在政策主张上，都与旧福利经济学有所区别。 首先，从方法论上看，新福利经济学摒弃了旧福利经济学的效用基数论，而采取效用序数论。效用基数论是用基数一、二、三来表示效用的大小，而效用序数论则以序数第一、第二、第三来表示效用的相对程度。效用序数论是由意大利经济学家帕累托提出来的， 并且，新福利经济学的补偿原则和社会福利函数等理论都是以帕累托的理论为出发点，所以，新福利经济学家们往往认为新福利经济学可以溯源于帕累托，甚至认为帕累托是新福利经济学的创始人。,帕累托标准,帕累托法则：如果某种社会经济状况变化使某些人（或一个人

36、）福利状况改善，而无其它任何人的福利状况恶化，则就认为是整个社会福利状况改进，是一种可取的价值判断。 帕累托最优： 随着帕累托改善的提高，当全体社会成员都无法在不损害任何一个别的社会成员的福利条件下得到改善时，这时的社会状态就是所谓的帕累托最优状态。 前提： 个人效用的序数测量性和个人效用的不可比性。,对庇古理论的修正,从效用序数出发，新福利经济学认为个人福利取决于个人的偏好，而个人偏好可以用消费者的无差异曲线来表示。根据效用序数论和最优条件理论，新福利经济学摒弃了庇古关于“收入均等化”的理论和政策建议，而保留了其资源有效配置的论点和建议，认为，收入均等化是不能增加社会福利的，因为效用是不能计

37、量的，不同的人之间的效用是不能比较的，如果在增加了A的福利的同时，减少了B的福利，那就不能认为是社会福利的增加。为此，新福利经济学提出了补偿原则和社会福利函数理论。,补偿原则,补偿原则的基本思想是，国家的任何政策变动都将会导致市场价格变化，都将会使人受益，而有人受损，这是不符合帕累托最优条件的福利原则的。应该从受益者那里取走一些收入以补偿那些受损者，补偿后如果还有剩余，就说明社会福利增加了，这样的国家经济政策是合理的。如果受益者的收益大于受损者的损失，那么，对整体社会来说福利也仍然是增加了。如果从长期来看，有些国家经济政策对A有利，而另一些对B有利，则大家都可能最终受益的话，受损者自然地得到了

38、补偿。,1、卡尔多补偿原则,卡尔多1939年发表的经济学福利命题与个人之间的效用比较论文，提出了“虚拟的补偿原则”作为其检验社会福利的标准。他认为，市场价格总是在变化的，价格的变动肯定会影响人们的福利状况，即很可能使一些人受损，另一些人受益；但只要总体上来看益大于损，这就表明总的社会福利增加了，简言之，卡尔多的福利标准是看变动以后的结果是否得大于失。由此看来，卡尔多补偿原则是一种假想的补偿，而不是真实的补偿，它使帕氏标准宽泛化了。,2、希克斯补偿原则。,希克斯补充了卡尔多的福利标准，认为卡尔多原则不够完善，因为它是一种“假想中”的补偿，现实中受益者并没有对受损者进行任何补偿。他认为，判断社会福

39、利的标准应该从长期来观察，只要政府的一项经济政策从长期来看能够提高全社会的生产效率，尽管在短时间内某些人会受损，但经过较长时间以后，所有的人的境况都会由于社会生产率的提高而“自然面然地”获得补偿。因而人们称希克斯的补偿原则为“长期自然的补偿原则”。,2006年4月,福利经济学教程,67,社会福利函数,社会福利函数的提出 由于补偿检验标准不能得出完全的社会排序，福利经济学家试图采用社会福利函数的方法来解决这个问题。 社会福利函数有伯格森（1938）最早提出，并由萨缪尔森（1947）补充。 社会福利函数：是把影响社会福利的因素，以自变量的形式（是一些不同排序）通过一定的函数关系来对社会福利施加影响

40、，来说明社会福利状况的一种重要福利经济学理论。,社会福利函数理论,社会福利函数理论的基本思想是，社会福利是社会全体成员所购买的商品和所提供的要素和其他有关变量的函数，社会福利函数可以这样来表示： W=F（Z1，Z2） 以上，W是指社会福利，F表示函数，Z1，Z2代表所有可能影响福利的变量。其中，Z1，Z2这些各种影响福利的变量可能组合成种不同的方式，因此，福利的最大化取决于这些变量的排列组合情况和每个人对这种排列组合的选择，而个人的选择则取决于个人的偏好；于是，福利最大化便追溯到一个道德的领域，即社会成员的主观评价问题。上述表述也可以反过来推理：个人的偏好选择决定了个人的福利最大化，个人的偏好

41、选择最终总和地决定了整体的社会福利最大化的增减情况。,社会福利函数的形式,1、功利主义社会福利函数 2、贝尔努利-纳什社会福利函数 3、罗尔斯社会福利函数 4、伯格森-萨缪尔森社会福利函数,古典功利主义创始人边沁,杰里米边沁（Jeremy Bentham，1748年2月15日1832年6月6日）是英国的法理学家、功利主义哲学家、经济学家和社会改革者。他是一个政治上的激进分子，亦是是英国法律改革运动的先驱和领袖，并以功利主义哲学的创立者、一位动物权利的宣扬者及自然权利的反对者而闻名于世。他还对社会福利制度的发展有重大的贡献。,古典功利主义创始人边沁,在边沁的一生之中，他曾先后提出或支持过以下的观

42、点：（1）个人以及经济的自由，（2）国教分离，（3）言论自由，（4）女性的平等权利，（5）废除奴隶制度和体罚（包括儿童），（6）离婚权，（7）自由贸易（8）高利贷，（9）同性恋的合法化。 把一个国家的福利定义为每个公民满意程度之和，提出一个国家社会经济目标是实现最大多数人的最大幸福,2006年4月,福利经济学教程,72,伯格森-萨缪尔森社会福利函数,伯格森-萨缪尔森社会福利函数 1.函数的形式 2.函数的特点 函数关系没有具体的形式 自变量可以随便减少或扩充 抛开了价值判断问题 函数只是用来说明一种关系或理论，没有实质的数学意义，如变量性质、约束条件、数学关系等,阿罗不可能定理 社会福利函数的

43、形成是一种社会选择过程：在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。民主制度的社会选择方式有投票和市场机制两种，经济决策往往采用市场的方法，政治决策则多采用投票的方式。 但阿罗认为，投票的方式并不能把个人偏好次序综合为社会偏好次序。采用投票方式往往会出现一种循环选择情况，无法确定社会偏好的顺序。,不可能性定理,阿罗在1951年在相当宽松的条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好。这就是有名的“不可能性定理”。,阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知 社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程 序，把

44、各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好 次序。阿罗用高深的数学证明： 在非独裁的情况下。不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。,证明阿罗不可能性定理 （1）、假设条件 、 一个社会包括三个人，分别用1、2和3代表。 、这三个人在三种社会状态a、b和c之间进行选择。 、假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。 、每个人的偏好都具有传递性。 1、2和3的偏好次序分别为（a , b ,c)1 、 （a , b ,c)2 、 （a , b ,c)3。,（2）、证明过程 对a和b两种社会状态进行投票。投票结果为： （a , b)1、(b , a)2、（a , b)3 社会偏好次序是

45、a , b 对c和b两种社会状态进行投票。投票结果为： （b, c)1、(b , c)2、（c, b)3 社会偏好次序是b , c 对c和a两种社会状态进行投票。投票结果为： （a, c)1、(c , a)2、（c, a)3 社会偏好次序是c , a 显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传递性的假定存在矛盾。,（3）、结论 按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。所以，在一般情况下，有阿罗的不可能性定理： 在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。,美国经济学家阿罗得出的结论是：如果个人偏好次序都有定义，那么把个人偏好加总成为

46、表达社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁的。也就是说，不可能存在一种这样的社会选择机制：不仅能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好次序，同时又能准确地表达社会各个成员的个人偏好。这被称为阿罗不可能定理。因此，阿罗也得出以个人效用为基础的社会福利函数根本就不可能存在的结论。,次优理论,福利经济学认为，许多因素导致了“市场失灵”现象。研究市场的这些缺陷是福利经济学的主要任务之一。 由于垄断、外部性和公共产品等因素的存在，市场的资源配置不可能达到帕累托最优境界，福利经济学称之为“低效率”。低效率被定义为没有能够达到或满足帕累托高效率的必要条件和充分条件的一种状态。在现实经济中，

47、整个社会的生产和流通都处于带有缺陷的市场机制的控制之下，最优化只能趋近而不可能实现，生产与交换的最优条件及其结合成为一种偶发事件。,次优理论,次优理论所关心的中心问题就是：在达不到最优位置时，离开所有可能达到的最优位置就是次优位置。利普西和兰开斯特对次优理论作了典型性的概括： （1）在一个经济系统中，如果帕氏最优的全部条件中只要出现一项限制条件而余下其他条件都能满足，那么，一般来说它就不是处于最优状态。 （2）如果帕氏最优的某一条件不能满足，而其他所有条件都能满足时，就是次优状态。 （3）在某些条件得到满足而某些条件没有满足的各种状态之间是不能进行事先评价的。 （4）较多条件得到满足的状态不一

48、定优于较少条件得到满足的状态。 概而言之，只要有一个条件不能满足，那就只好离开所有其他的最优条件，这种状态就是次优配置状态。,次优条件的复杂性,据黄有光的研究，次优条件非常不容易实现，引起的麻烦很多，远比最优条件复杂得多，它不仅取决于边际成本和边际替换率的比率，还取决于受约束部门与非受约束部门之间的产品的辅助和替代性的程度，和一种产品生产的增长对其他产品边际成本的影响。他说，“比起有关的最优条件，这里涉及到远为复杂的信息在现实经济中这样导致次优条件几乎无法描述，不用说实现了。”,阿马蒂亚森的非福利主义思想,阿马蒂亚森(AMARTYA SEN ) (1933-),阿马蒂亚森的主要代表著作： 技术

49、选择(Choice of chniques,1960) 集体选择与社会福利(Collective Choice and Social Welfare,1970) 论经济不公平(On Economic Ineguality,1973) 就业、技术与发展(Employment Technology and Development,1975) 贫穷和饥荒(Poverty and Famines,1981) 选择、福利和量度(Choice Welfare and Measurement,1982) 资源、价值和发展(Resources Value and Development,1984) 阿马蒂亚森（Amartya Sen, 1933-)：1998年诺贝尔经济学奖获得者,关注最底层人的经济学家,阿马蒂亚森的非福利主义思想,阿马蒂亚森，1933年出生于印度孟加拉湾，1959年在英国剑桥大学获得博士学位，其后先后在印度、英国和美国任教，1998年离开哈佛大学到英国剑桥三一学院任院长，他曾为联合国开发计划署写过人类发展报告，当过联合国前秘书长加利的经济顾问。,阿马蒂亚森的非福利主义思想,通过引入功能和潜能两个概念,森成功地把对物质方面和个人取得的结果方面的考察与对权利和自由方面的考察结合起来. 尤其是,他指出,购买力、教育和健康是构建人类发展指标所使