黄金投资分析师培训课件-008金交所与期交所.ppt

1、金交所与期交所,李 晟 Email：,金交所与期交所,上海黄金交易所会员,5,上海期货交易所,6,概述,上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，在国家工商行政管理局登记注册的, 不以营利为目的，实行自律性管理的法人。遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金、白银、铂等贵金属交易。 英文名称为Shanghai Gold Exchange，英文缩写为SGE,基本职能,（一）提供黄金、白银、铂等贵金属交易的场所、设施及相关服务；（二）制定并实施黄金交易所的业务规则，规范交易行为；（三）组织、监督黄金、白银、铂等贵金属交易、清算、交割和配送；（四）设计交易合同、保证交易合同的履行；（五）

2、制定并实施风险管理制度，控制市场风险；（六）生成合理价格，发布市场信息；（七）监管会员交易业务，查处会员违反交易所有关规定的行为；（八）监管指定仓库的黄金、白银、铂等贵金属业务；（九）中国人民银行规定的其他职能。,业务介绍,黄金交易所实行会员制组织形式，会员由在中华人民共和国境内注册登记，从事黄金业务的金融机构、从事黄金、白银、铂等贵金属及其制品的生产、冶炼、加工、批发、进出口贸易的企业法人，并具有良好资信的单位组成。,业务介绍,截至2008年6月，有会员159家，分散在全国26个省、市、自治区；交易所会员依其业务范围分为金融类会员、综合类会员和自营会员。金融类会员可进行自营和代理业务及批准的

3、其它业务，综合类会员可进行自营和代理业务，自营会员可进行自营业务。 目前会员中金融类23家、外资金融类3家、综合类126家、自营类7家；据初步统计，会员单位中年产金量约占全国的75%；用金量占全国的80%；冶炼能力占全国的90%。,业务介绍,标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式进行，实行价格优先、时间优先撮 合成交。非标准品种通过询价等方式进行，实行自主报价、协商成交。会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易。,业务介绍,交易所主要实行标准化撮合交易方式。目前，交易的商品有黄金、白银、铂，交易标的必须符合交易所规定的标准。黄金有Au99.95、Au99.99和Au50g三个现货实盘交易品

4、种，和Au(T+5)与延期交收两个现货保证金交易品种；铂金有Pt99.95现货实盘交易品种，和Pt(T+5) 现货保证金交易品种；白银准备挂牌延期交收合约。,业务介绍,品种 标重 可交割成色(条块) Au99.95 3Kg 99.95% 3Kg Au99.99 1Kg 99.99% 1Kg （对个人开放） Au100g 100g 99.99% 100g（对个人开放） Au50g 50g 99.99% 100g Au(T+5) 3Kg 99.95% 3Kg Pt99.95 1Kg 99.95% 0.5、1 、3 、5、6 Kg Ag99.9 15kg 99.90% 15kg Au（T+D） 3K

5、g 99.95% 3Kg Au（T+N1） 3Kg 99.95% 3Kg （11月5日起运行） Au（T+N2） 3Kg 99.95% 3Kg （11月5日起运行） Ag（T+D） 1kg 99.90% 15kg,业务介绍,业务介绍,九家银行作为交易所指定的清算银行，实行集中、直接、净额的资金清算原则。,业务介绍,中国工商银行 深圳发展银行 中国农业银行 兴业银行 中国银行 华夏银行 中国建设银行 上海银行 广东发展银行,业务介绍,交易所实物交割实行“一户一码制”的交割原则，在全国35个城市设立48家指定仓库，金锭和金条由交易所统一调运配送。,业务介绍,交易所对于可提供标准金锭、金条企业的资格

6、进行认定，病制定权威质检机构对交易产品质量进行监督，对质量纠纷进行检测和仲裁。,业务介绍,经财政部、国家税务总局批准，产金企业通过交易所销售标准黄金、铂金，免征增值税；用金企业通过交易所购买黄金、铂金，发生实物交割的，由税务机关按实际成交价格带来增值税专用发票。,业务介绍,上海黄金交易所的交易系统设计合理、技术先进、功能齐全，运行安全可靠、快捷。该系统可满足会员以及代理客户的黄金、白银、铂等贵金属交易需要。,业务介绍,交易所认定的可提供标准金锭企业对其提供产品的质量终身负责。,业务介绍,通过指定清算银行的全国网点进行资金清算，由交易所统一管理会员保证资金帐户，确保资金的安全、方便、快捷。,业务

7、介绍,可实时接收和查询黄金交易所的行情，国内外黄金等贵金属的交易行情、评论和相关报道。,组织结构,组织结构,负责组织管理日常交易、市场开发和新产品设计、交易系统开发与维护,组织结构,负责交易所信息发布与管理,组织结构,负责交易所指定仓库管理、实物交割与调运、质量认定及其管,组织结构,负责交易所与会员间的资金清算、交易所各清算行间资金调配管理,组织结构,负责交易所规章制度的起草和新产品的研究及开发等工作,组织结构,负责交易所技术开发、管理与运行保障,组织结构,负责交易所工作协调、文秘、外事、信息、宣传、人力资源、劳动工资和行政事务的综合管理部门，同时负责交易所党委办公、组织、宣传以及工会、共青团

8、等工作,组织结构,负责交易所会计核算与财务管理,组织结构,负责交易所会员管理与联络,会员,（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；（二）承认交易所的章程及各项业务规则；（三）拥有不低于500万元人民币净资产；（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的黄金、白银、铂等贵金属业务管理制度；（六）有黄金经营资格，固定的经营场所和必要设施；（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；（八）中国人民银行和交易所规定的其它条件。,会员,（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）按照本章程和交易规则行使申诉权；（三）在交易所内进行黄金、白银、铂等贵金属的交易；（四）使用交易所提供的交易设施，获得有关交易信息和服务；（五）按规定转让会员资格；（六）联合提议召开临时会员大会；（七）本章程规定的其他权利。,会员,（一）接受交易所的监管，遵守国家有关法律、法规、规章和政策；（二）遵守交易所章程、业务规则及有关决定；（三）按规定交纳各种费用；（四）出席会员大会，执行会员大会、理事会的决议；（五）接受交易所业务监管；（六）按交易所的规定提供经营情况和财务会计报表；（七）交易所规定的其他义务。,会员,资格管理,上海期货交易所,上海期货交易所于