专利文献检索与利用.ppt

1、1,专利文献的检索与利用,国家知识产权局专利局专利文献部 李建蓉,2,来自OECD的医药专利统计分析,“利用专利（分类）数据分析卫生健康领域的技术发展” 2003年1月16日出版的OECD， DIRECTORATE FOR SCIENCE, TECHNOLOGY AND INDUSTRY。 EPO-JPO-USPTO三方专利族数据集； 各国有关卫生健康的专利数据（IPC：A61）； 1988年1995年期间的专利数据； （总数据量：40367件）,3,来自OECD的医药专利统计分析,“利用专利（分类）数据分析卫生健康领域的技术发展” 2003年1月16日出版的OECD， DIRECTORATE

2、 FOR SCIENCE, TECHNOLOGY AND INDUSTRY。 研究的目的： 发现有关卫生健康专利的分布或趋向； 并且得出在不同卫生健康技术领域中有关各国的绝对优势和可比优势； 以及在卫生健康技术方面的国际合作的作用等。,4,5,6,7,如何利用专利文献信息,利用专利文献信息指导研发 技术信息检索（追溯、定题） 分析预测技术发展趋势、市场前景 确定专利预期或制定专利战略 合理仿制（公有领域、绕开专利保护） 利用专利文献信息准备专利申请 新颖性检索（新颖性、创造性） 确定保护范围，准备申请文件,8,如何利用专利文献信息,利用专利文献信息避免或应对侵权纠纷 防止侵权检索（有效专利和潜

3、在的有效专利） 被动侵权检索（确定权利，分析权利，无效） 利用专利文献信息为企业经营发展提供参考信息 引进技术（法状、专利族、技术检索） 引进人才（发明人） 市场营销战略（竞争对手，市场） 技术创新战略 ,9,一、专利文献基础,1. 专利文献概念 2. 专利文献的出版及出版量 3. 专利族与同族专利 4.专利文献的特点及作用 5.专利说明书的种类、组成及代码 6.中国专利文献,10,1. 专利文献概念,1.1 专利文献的起源 现代专利制度的基本理念： “以技术公开换法律保护” 现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 部分国家保存的第一件专利说明书

4、： 英国 1617美国1790 德国 1877韩国1948,11,12,1. 专利文献概念,1.1 专利文献的起源 中国第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。 截止2002年底，我国共出版专利文献1,276,032件。其中： 发明专利申请公开说明书：380,996件 发明专利说明书：99,184件 实用新型专利说明书：526,826件 外观设计公告：269,026件,13,14,1. 专利文献概念,1.2 专利文献概念 WIPOS知识产权教程：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发

5、明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的总称。 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。,15,1. 专利文献概念,1.3 专利文献的种类 按照专利文献类型划分：各种发明、实用新型和外观设计说明书，各种发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。 按照专利保护类型划分：发明、实用新型和外观设计等。 按照专利审批制度划分：未经实审的申请公布、经过实审合格的专利等。,16,中国专利文献的种类,专利公报： (1)发明专利公报 (2)实用新型专利公报 (3)外观设计专利公报 专利说明书： (1

6、)发明专利申请公开说明书 (2)发明专利说明书 (3)实用新型专利说明书,17,2. 专利文献的出版及出版量,2.1 专利文献的出版 专利文献是一种标准化连续出版物，它的出版形式和出版规律通常由相应的专利法规及标准确定。 一般是按月或周、或旬定期出版专利公报，报导新公布(包括公开、公告或授权)的专利申请或专利的名称、著录项目、文摘及其索引。 同时出版相应的专利申请公开说明书或专利说明书。也有一些国家只出版专利公报，不出版专利说明书。,18,2. 专利文献的出版及出版量,2.1 专利文献的出版 部分国家专利文献的出版形式和出版规律： USPTO，每周二出版专利公报，每期公告3000至4000件批

7、准的专利，同时出版专利说明书。另外，从2001.3.15日开始出版发明专利申请公开说明书。 JPO，实行“全文公开”和“全文公告”。不论公开或公告，均以专利公报形式出版专利说明书，把专利公报和专利说明书合二为一。 SIPO，每周二出版专利公报和专利说明书。从2001年11月在网站实现电子公布。,19,专利文献的载体及其变化,19世纪中叶开始采用纸载体； 20世纪70年代开始缩微品(Microfilm 1978年以来的EP、WO专利说明书； 1920年以来的日本和俄罗斯英文专利文摘。 PCT国际检索单位（PCT ISA）： EPO、USPTO、JPO、PRV、IP Australia、ROSPA

8、TENT、奥地利、西班牙、SIPO、KIPO。 1994年SIPO正式加入PCT，成为第9个 ISA。,65,二、专利文献分类,1. 国际专利分类法(表) 2. 国际外观设计分类法(表) 3. 本国专利文献分类法(表),66,1. 国际专利分类法,1971年签定国际专利分类斯特拉斯堡协定 分类对象：发明专利、发明人证书、实用新型和实用新型证书 国际专利分类法按照技术主题设置类目 分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为 5 个不同的等级，即：,部 大类 小类 大组 小组,67,1. 国际专利分类法,将全部技术领域划分为8个部： A部：人类生活必需 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D

9、部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破 G部：物理 H部：电学,68,1. 国际专利分类法,国际专利分类的表达形式： 由代表部、大类、小类、大组或小组的符号组成 示例： Int.Cl.7 A 01 B 1 / 00 大组 或 IPC分类 版次 部 1 / 24 小组 大类 小类,69,IPC第7版部、大类、小类、大组和小组数量统计：,70,1. 国际专利分类法,IPC分类表示例： A63B 53/00高尔夫球棍 53/02 球棍头部与长柄的结合结构 53/04 球棍头 53/06 可调节的 53/08 具有用于获得不同冲力的特殊结构 53/10 非金属长柄 5

10、3/12 金属长柄 53/14 球棍的把手 53/16 可调节的,71,2. 国际外观设计分类法,1968年在瑞士洛迦诺签定建立工业品外观设计国际分类协定，1971年生效。 洛迦诺分类表的编排结构采用两级分类制，即由大类和小类组成。用数字按顺序编排，并有英文版产品系列号和法文版产品系列号。 中国外观设计专利文献的分类号表示形式： 大类号小类号英文版产品系列号 例如，高尔夫球棒的外观设计分类号： LOC(7) CL. 2102G0134 LOC(6) CL. 2102G0123,72,3. 本国专利分类法,欧洲专利局ECLA分类： IPC分类系统的进一步细分类 共有小组约12万个 美国专利分类(

11、USC)： 分类系统设置“大类”和“小类”，“小类”分级 共设450个大类，全部小类约15万个 USC与IPC对照表 日本专利分类： F-I 基于IPC的继续细分类系统，共计约有19万个细分类 F-term 专门用于机检的分类系统，由大约2900个主题表组成,73,三、专利检索知识,1. 什么是专利文献信息检索？ 根据一项或数项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。 2. 专利文献信息检索的主要种类 追溯检索 专利族检索 定题检索 法律状态检索 新颖性检索 侵权检索,74,三、专利检索知识,3. 检索方式 简单检索(傻瓜检索、菜单式检索) 专家检索(高

12、级检索、命令式检索) 4. 主要检索入口(字段) 申请号 文献号(公开号/公告号) 发明名称 申请日 发明人/设计人 摘要 优先权 专利权人/申请人 权利要求 分类号 代理人/代理机构 关键词,75,5.简单逻辑组配检索,5.1 逻辑“与”运算 将多个检索字段组合起来 交集 AB “与”“and” “*” 属于集合A且属于集合B的元素组成的集合。 例如： 光催化 and 空气,B,A,AB,A*B,A AND B,76,5. 简单逻辑组配检索,5.2 逻辑“或”运算 并集 AB “或”“OR” “+” 属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合。 例如： 空气 or 气体,A,B,AB,A+B,

13、A OR B,A,B,77,5. 简单逻辑组配检索,5.3 逻辑“非”运算 差集 A-B “ANDNOT” “ NOT”“-” 属于集合A而不属于集合B的元素组成的集合。 例如： 复合材料 not 纤维,B,A,A-B,A NOT B,78,四、中外主要检索网站的介绍,1. 网上专利数据库的特点 突出优点快捷、方便，查询范围广、信息资源大。可直接检索、浏览、下载和打印。 存在问题网络安全。在互联网上检索会暴露用户的检索意图。 2.网上专利数据库的主要查询途径 各工业产权局官方网站 免费 例如，SIPO、USPTO、EPO、JPO等 信息服务公司商业数据库网站 收费 例如，IBMDelphion

14、、STN、PATOLIS,79,四、中外主要检索网站的介绍,3.主要官方专利数据库 国家知识产权局中国专利检索数据库: http:/ 欧洲专利局espcenet数据库: 美国专利商标局专利数据库: http:/ 日本特许厅工业产权数字图书馆: http:/ www.jpo.go.jp,80,国家知识产权局中国专利检索数据库,81,82,83,84,85,86,87,88,89,90,91,92,93,94,95,96,97,98,99,100,101,102,103,104,105,四、中外主要检索网站的介绍,欧洲专利局espcenet网络数据库 为了促进专利信息的

15、利用和拓宽已有传播专利文献的渠道，1998年，欧洲专利局、欧洲专利组织成员国及欧洲委员会一起，着手进行称作espcenet的一项新免费服务。 espcenet主要目的：使用户获取世界范围内的免费专利信息，提高整个国际社会尤其是中、小企业获取专利信息的意识。 espcenet主要是按照一般公众的需求设计的。 espcenet上的美国等多个国家的专利图象文献全文追溯到1920年(现美国专利图象说明书已追溯到1790年)。,106,四、中外主要检索网站的介绍,espcenet网络数据库收录范围： 提供自1920年以来世界上50多个国家公开的专利文献，对于1970年以后公开的文献，数据库中每件专利同族

16、都包括一件带有可检索的英文发明名称和文摘的专利文献。 国家范围：欧洲及欧洲各国的专利, 国际专利信息(PCT)、日本公开特许信息及全世界范围内的3000万件专利文献。 数据类型包括：著录数据，文摘，机读形式存贮的专利全文说明书及权利要求，扫描图像（PDF格式）存贮的专利说明书的首页、附图、权利要求及全文。,107,108,109,四、中外主要检索网站的介绍,espcenet的专利族与参考文献 在espcenet世界专利数据库检索时，在优先权字段输入一件文献的优先权号就可以获取定义一所述该文献的同族。以US5402857 文献为例，其优先权号为US19940197727，检到其所有同族文献。,110,111,112,113,四、中外主要检索网站的介绍,日本特许厅工业产权数字图书馆 http:/www.jpo.go.jp 日本工业产权数字图书馆(IPDL), 系网上图书馆，它把原日本工业产权资料馆等公众阅览室的专利公报，通过英特网和检索系